2017年上半年天津证券从业资格《证券交易》：标的证券考试试题

2017 年上半年天津证券从业资格证券交易：标的证券 考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（） 。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 2、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收， 债券以外的其他证券品种按_计收。 A5% ，10% B10%，20% C20%，30% D30% ，40% 3、_是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的 债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖 数量、清算速度等交易要素。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价 4、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是_。 A长期借款成本 B债券成本 C保留盈余成本 D普通股成本 5、债券质押式回购交易的申报操作类似于（） 。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 6、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 7、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种 发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 8、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为_。 A40% 60% B50%70% C60%80% D70% 80% 9、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是_ A对价格与所反映信息内容偏离的调整 B对价格与价值偏离的调整 C对市场心理平衡状态偏离的调整 D对市场供求均衡状态偏离的调整 10、1927 年的_取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A 国民银行法 B 麦克法顿法 C 格拉斯斯蒂格尔法 D 金融服务现代化法案 11、_是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为 大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价 格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 A预路演 B路演 C网上竞价 D簿记定价 12、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为_年以上。 A3 B2 C5 D1 13、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则_。 A公司通常受惠于政府调控，盈利上升 B投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D企业的投资和经营会受到影响，盈利下降 14、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不 低于_。 A担保金额 B最近一期末经审计的净资产 C最近一期未经审计的总资产 D债券总值 15、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司 后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（） 。 A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项 的规定 B净资产不少于 3 亿元人民币 C过去 1 年税后利润不少于 5000 万元人民币 D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 3000 万美元 16、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 17、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而 分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两 个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公 司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财 产清单 18、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（） 。 A制定融资融券业务的基本管理制度 B制定融资融券业务操作流程 C融资融券业务的具体管理和运作 D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 19、证券公司白营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 20、一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一元线性回归分析 21、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。 A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 22、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C基金投资咨询公司 D基金评级公司 23、关于股票的性质，下列描述正确的是_。 A股票所代表的权利本来不存在 B股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件 C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 24、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 25、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 5 万元 B最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 万元 C最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 5 万元 D最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 万元 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。 A每股股票的实际卖出价 B每股股票在当日的市价 C每股股票当日的实际交易价 D每股股票所代表的实际资产的价值 2、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生 工具属于_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 3、基金管理公司主要职责有_。 A依法募集基金 B进行基金资产的评估管理 C编制中期基金报告 D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 4、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在_ 前予以公告。 A当前交易日 B次一交易日 C未来 3 天 D未来 3 个交易日 5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有_。 A口头或书面警示 B罚款 C要求相关投资者提交书面承诺 D限制相关证券账户交易 6、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（） 。 A.A B.B C.C D.D 7、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为_。 A股权型证券化 B境内资产证券化 C债权型证券化 D混合型证券化 8、基金托管人内部控制的基本要素包括（） 。 A环境控制 B收益评估 C控制活动 D信息沟通 9、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行_。 A运行独立 B代码独立 C监察独立 D指数独立 10、公司的公积金来源有_。 A股东大会决议后提取的任意公积金 B股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分 C依据 公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 11、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意 见。 A评估机构的独立性 B评估方法与评估目的的相关性 C评估假设前提的合理性 D评估定价的公允性 12、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有_。 A层次结构 B品种结构 C投资收益结构 D交易市场所结构 13、现行市价法的适用条件之一是存在着_或以上具有可比性的参照物。 A2 个 B3 个 C4 个 D5 个 14、关于核准发行，下列说法正确的是_。 A上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监 会 B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在 3 个月内发行证券 C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之 日起 3 个月后，可再次提出证券发行申请 D自中国证监会核准发行之日起超过 6 个月未发行的，核准文件失效，须重 新经中国证监会核准后方可发行 15、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用 的备份机制主要为_。 A双向备份 B异地备份 C异人备份 D实时备份 E多介质备份 16、企业融资结构选择的目的不包括（） 。 A企业融资规模最大 B外部市场对企业经营决策的约束最小 C企业市场价值最大 D企业融资成本最低 17、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 18、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（） 。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值法 19、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 20、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（） 。 A向原股东配售股票 B向全体社会公众发售股票 CA、B 均包括 DA、B 均不包括 21、金融衍生工具按交易场所分类，包括_。 A信用衍生工具 B利率衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D交易所交易的衍生工具 22、投资者教育的渠道不包括_。 A客服中心 B模拟训练 C交易委托系统 D设立“投资者园地” 23、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。