2017年上半年广西证券从业《金融市场》：基金份额持有人的权利模拟试题

2017 年上半年广西证券从业金融市场：基金份额持有 人的权利模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始 凭证的保存期不少于_。 A5 年 B8 年 C10 年 D20 年 2、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7% 3、管理层股东是指控制_或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响 力的股东。 A3% B5% C30% D50% 4、发行人应披露交易金额在_万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来 发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A100 B200 C300 D500 5、全球第一个公司型开放式投资基金是（） 。 A英国海外及殖民地政府信托 B富来明创立的苏格兰美国投资信托 C波士顿 马萨诸塞投资信托基金 D麦哲伦基金 6、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值 的_。 A20% B40% C60% D80% 7、投资者将 LOF、份额从证券登记系统转入 TA 系统，自_日始，投资者可以 在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 8、基金销售机构是受_委托从事基金代理销售的机构。 A中国证监会 B基金托管人 C基金注册登记机构 D基金管理公司 9、2009 年，某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 10 月 30 日， 2009 年预计税后净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股， 用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。 A0.50 B0.45 C0.40 D0.30 10、中华人民共和国正式成为 WTO 的第 143 个成员的日期是 _。 A2001 年 12 月 11 日 B2001 年 11 月 12 日 C2001 年 10 月 12 日 D2001 年 11 月 10 日 11、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以_为目标。 A资产的流动性 B资产的收益性 C规避资产的风险 D用定价过低的债券来替换定价过高的债券 12、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于 _日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 13、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工 作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B10 C20 D30 14、Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。 那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为_。 A10.62 元、8.70 元 B10.14 元、9.18 元 C10.62 元、9.18 元 D10.14 元、8.70 元 15、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的 持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关 注的重点。 A35 B2 3 C1 3 D12 16、下列各环节起到了投资者教育作用的是_。 A开立证券账户 B签订 证券交易委托代理协议 C签署 风险揭示书和客户须知 D签订客户交易结算资金第三方存管协议 17、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 18、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这 种做法叫_。 A静态套期保值策略 B动态套期保值策略 C主动套期保值策略 D被动套期保值策略 19、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是 _。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 20、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注 册资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 21、下面不属于基金市场营销的意义的是（） 。 A吸引客户并留住客户 B完善基金市场监管 C建立与投资者的良好关系 D培养投资者对公司的忠诚度 22、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院 管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、_指在一个考察期(通常为 12 个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比 率。 A动态指标 B静态指标 C市盈率 D报酬率 2、我国香港股票基金年费率为（） 。 A1.5% 2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5% 2% 3、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 4、2006 年 6 月 30 日，中国证监会发布的_是融资融券业务的基础性指导文件。 A 证券公司融资融券业务试点内部控制指引 B 融资融券交易试点实施细则 C 融资融券合同必备条款 D 证券公司融资融券试点管理办法 5、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得 少于_股，但最高不得超过_万股。_ A100 9999.9 B100 1000 C1000 1000 D1000 当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 6、我国基金监管的首要目标是_。 A保护和维护投资者的利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的规范发展 7、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常 也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（） A债券基金，保本基金 B保本基金，股票基金 C债券基金，股票基金 D混合基金，股票基金 8、有一贴现债券，面值 1000 元，期限 90 天，以 8%的贴现率发行。某投资者 以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是 _。 A980 元和 8.280% B920 元和 8.28% C980 元和 8.16% D920 元和 8.16% 9、外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的， 该企业享受外商投资企业待遇。 A15% B20% C25% D30% 10、与一般的公司债务相比，公司债券具有_特点。 A公司债券是一种可转让的债权债务关系 B公司债券通过债券的方式表现 C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系 D公司债券的偿还具有一律性 11、在营销组合的四大要素中，_是满足投资者需求的手段。 A促销 B费率 C产品 D渠道 12、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有_。 AT-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 BT-1 日，进行网上路演 CT+2 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资， DT+4 日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束 13、发行人披露对外担保的有关情况，应包括_。 A被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人 有无关联关系 B最近 1 年及 1 期的总资产、净资产和净利润 C担保方式和范围、期间 D担保履行情况 14、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束 之日起_个月内，提交中期报告。 A2 B3 C5 D6 15、_又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。 A收益率 B市盈率 C增长率 D到期率 16、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是_。 A支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 B支撑线和压力线不能相互转化 C支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的 变动方向，只不过是暂时停顿而已 D在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的 支撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌 17、在我国，证券交易所专用席位是用于_交易的席位。 AA 股股票 BB 股股票 C国债 D基金 18、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于_。 A甲方死亡或丧失民事行为能力 B乙方被人民法院宣告进入破产程序 C甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 D乙方被证券监管机关取消业务资格 E其他法定的情形 19、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_亿 股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2 B2.5 C3.5 D4 20、关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是_。 A理性投资者在风险既定的条件下会选择期望收益率最高的证券 B证券或证券组合的收益南它的期望收益率表示，证券收益率服从正态