2017年上半年重庆省证券从业《证券交易》：客户开户、提交担保品与授信试题

2017 年上半年重庆省证券从业证券交易：客户开户、 提交担保品与授信试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等 的法律地位的证券交易原则为_。 A公开原则 B公平原则 C对等原则 D公正原则 2、证券交易的清算是指_。 A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 3、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股 份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规定或经相关主管部 门批准的除外。 A10% B15% C30% D35% 4、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 5、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/ 股， 股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为 _美元/ 股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 6、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 7、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股 东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B1/3 C2/3 D3/4 8、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 C双边金额清算 D多边金额清算 9、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是_。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 10、偏股型基金中股票的配置比例一般为（） 。 A30% 40% B70%90% C40%60% D50% 70% 11、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正 式实施。 A 货币市场基金管理暂行办法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金会计核算办法 D 管理暂行办法 12、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于_。 A人民币 1 亿元 B人民币 2 亿元 C人民币 3 亿元 D人民币 5 亿元 13、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖 方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价 14、发行人为他人提供担保的，应当（） 。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 15、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 16、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A质押式回购 B债券远期交易 C债券期货交易 D现券买卖 17、下列不属于 CME 上市交易的基金期货合约品种的是_。 A恒生指数基金期货 BSPDR 期货 CiShare Russell 2000 指数基金期货 DQQQQ 期货 18、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业 资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购 企业收购前一年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 19、某附息债券面值为 100 元，票面年收益率 10%，年付息一次，1 月 10 日的 债券全价(包括净价与应计利息，下同)为 98.5 元，6 月 10 日到期一次还本付息， 采取单利计算，则到期收益率为_。 A28% B10% C15% D11.5% 20、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是_。 A政府债券 B政府机构债券 C中央政府债券 D中央银行发行的债券 21、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有 的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A20% B30% C50% D10% 22、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、当 K、D 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上 涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 2、下列费用中，不列入基金费用的项目有_。 A基金份额持有人大会费用 B处理与基金无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的费用 D货币市场基金的销售服务费 3、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给 发行人的承销方式是_。 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 4、中小企业板块总体设计的不变是指_。 A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 5、通常被认为股票价格下跌的底线是_。 A每股净资产 B总资产 C每股收益 D每股资产 6、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（） 。 A发行底价就是最终的发行价格 B应重新申购 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 7、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有_。 A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委 托给他人经营管理 C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 8、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予_ 处分或处罚。 A警告 B罚款 C通报 D暂停参加场内交易 E取消会员资格 9、完全预期理论_。 A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B还承认存在其他因素影响远期利率 C只承认市场流动性影响远期利率 D市场流动性可以系统地影响远期利率 10、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有_。 A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管 理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性 管理的需要 B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所 以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金 融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调 整、规避利率风险等要求 D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购 方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利 率风险和套利的操作 11、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。 A标准小 5 号字 B标准 5 号字 C标准小 4 号字 D标准 4 号字 12、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东 在_的基础上进行。 A平等协商 B诚信互谅 C自主决策 D公开合作 13、同证券交易所相比，场外交易市场_。 A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B通过公开竞价方式决定交易价格 C采取经纪制 D交易效率较高 14、下面不属于金融债券的是_。 A央行票据 B保险公司次级债 C证券公司债 D短期融资券 15、发行人应披露_制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职 责的情况。 A股东大会 B董事会、监事会 C独立董事 D董事会秘书 16、行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信 息作出反应。 A信息处理能力 B信息不完全 C时间不足 D心理偏差 17、证券公司必须持符合_的风险控制指标标准。 A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100% B净资本与净资产的比例不得低于 50% C净资本与负债的比例不得低于 10% D净资产与负债的比例不得低于 20% 18、基金（）对其资产按规定进行估值。 A每 B每周 C每月 D每季 19、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_。 A安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算 B代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益 C保管 ADR 所代表的基础证券 DADR 被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场 20、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 _个工作日内递交报告