2017年上半年湖南省《证券市场》之股票基金模拟试题

2017 年上半年湖南省证券市场之股票基金模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下不属于证券市场显著特征的是_。 A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是风险直接交换的场所 D证券市场是价值实现增值的场所 2、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 3、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 4、债券投资的主要风险是_。 A信用风险 B利率风险 C税收风险 D政策风险 5、基金财务会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益变动表 6、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入 公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不 再提取。 A40% B50% C60% D70% 7、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是 （） 。 A要求发行人及时通报信息 B按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发 表公开声明 C列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构 8、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 _。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 9、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 10、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展 趋势是行业分析法的_。 A历史资料研究法 B调查研究法 C横向比较 D纵向比较 11、下列属于深证交易所的综合指数的是_。 A深证成分股指数 B深证 A 股指数 C深证综合指数 D深证 B 股指数 12、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和 监督检查。 A统一规范、分级管理 B分级规范、统一管理 C分区规划管理 D分层自行管理 13、所谓“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的带宽将_增加 1 倍。 A每 6 个月 B每 12 个月 C每 18 个月 D每 24 个月 14、假设在 20 个季度内，股票市场出现上扬的季度数有 12 个，其余 8 个季度 则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有 10 个；在 股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为 6 个，该基金的成功 概率为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 15、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（） 。 A2000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元 16、发行人编制合并财务报表的，应（） 。 A披露合并财务报表 B同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C子公司财务报表 D母公司财务报表 17、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价 后，界定为_。 A国家法人股 B国有股 C国有法人股 D国家股 18、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。 A客户自己 B证券交易所 C证券公司 D代理人 19、优先股的优先权主要表现在_。 A分配公司收益 B分配剩余资产 C认股权 D公司经营表决权 20、以下不属于证券自营买卖对象的是_。 A权证 BB 股 C基金券 D国债 21、若 A 股票报价为 40 元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报 价为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元资金(复利记息)，并购买该 100 股股票；同时卖出 100 股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈 利_元。 A120 B140 C160 D180 22、_是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部 控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、内部控制的_要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D成本效益原则 2、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 3、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在_等 情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。 A风险警示 B质押 C冻结 D待处理 4、道氏理论认为市场波动具有（） 。 A1 种趋势 B2 种趋势 C3 种趋势 D4 种趋势 5、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有_。 A融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D双方均申报不履约，退还双方 6、依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可 以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 7、世界上第一只公司型开放式基金诞生于_。 A美国 B德国 C英国 D法国 8、关于基金会计核算的说法，下列说法正确的有（） 。 A会计主体是证券投资基金 B会计分期细化到日 C基金托管人承担基金主会计责任 D基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位 9、逆时针理论的八大循环包括_。 A价稳量增，价量齐升 B价涨量稳，价涨量缩 C价稳量缩，价跌量缩 D价格快速下跌而量小，价稳量增 10、按照_，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。 A基金的运作方式不同 B投资目标划分 C投资理念的不同 D投资标的划分 11、下列经济指标中，属于滞后性指标的有_。 A失业率 B银行未收回贷款规模 C企业投资规模 DGDP 12、价值型股票可以进一步细分为_。 A低市盈率股票 B收益型股票 C防御型股票 D逆势型股票 13、2004 年 6 月 1 日证券投资基金法的正式实施，以法律形式确认了_在 资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的 又一个重要里程碑。 A证券投资 B基金业 C股票业 D债券 14、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 15、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者 提供的信息和服务包括_。 A解答投资者的询问 B提供 ADR 的市场信息 C提供基础证券发行人的信息 D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 16、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（） 。 A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债 券 C募集说明书可以约定回售条款 D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 17、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构 备案。 A0.05% B0.15% C0.25% D0.50% 18、下列属于买入并持有投资策略优势的有_。 A交易成本和管理费用较小 B可以从市场环境变化中获利 C一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置 D适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态 19、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，在创业板发行股 票，在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长； 或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% 20、证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自 中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销。 A承销未经核准的证券 B提前泄露证券发行信息 C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D在承销过程中，进