2017年上半年河北省证券从业《证券投资基金》：证券交易所的自律管理考试题

2017 年上半年河北省证券从业证券投资基金：证券交 易所的自律管理考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20% 2、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金 3、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有_。 A主要托管业务活动通过技术系统完成 B系统配置完整、独立运作 C系统管理严格 D系统安全运作 4、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报_股代表弃权。 A0 B1 C2 D3 5、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资 金，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 6、上市公司配股的信息披露中，假设 15 号为股权登记日，那么（）号发布配 股提示性公告。 A12 B13 C14 D18 7、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果 报送证券交易所。 A1 B2 C5 D7 8、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 9、对柜台自营买卖说法，正确的是_。 A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较繁琐 C仅为债券买卖 D交易量较大 10、基金管理人与托管人之间的关系是_ A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与托管的关系 D委托与受托的关系 11、15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 12、下列关于久期描述正确的是_。 A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同 C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修 正的麦考莱久期就越大 D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 13、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准 则不同，导致净资产或净利润存在差异的， （）应披露财务报表差异调节表，并 注明境外会计师事务所的名称。 A发行境内上市外资股的发行人 B发行境外上市外资股的发行人 C境内会计师事务所 D境外会计师事务所 14、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 15、 公司法第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公 司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的_。 A10% B20% C25% D30% 16、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过 _、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披 露。 A证监会官网 B中国货币网 C中国资本网 D中国货币信息网 17、估值错误的处理包括_。 A基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 18、 中华人民共和国公司法于 1993 年 12 月 29 日由第八届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过后，于 1994 年 7 月 1 日起实施。此后， 公司法 修订了_次。 A2 B3 C4 D5 19、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 20、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括 _。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明 C经营证券业许可证 D营业执照(副本) 21、储蓄国债(电子式) 是指_面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方 式记录债权的不可流通的人民币债券。 A国家发改委 B财政部 C中国人民银行 D证监会 22、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管 理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券 法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款。 A10 万元以上 30 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下 C10 万元以上 100 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下 23、以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是（） 。 A在日常经营活动之外购买、出售资产 B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资 金购买资产、对外投资的行为 D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 24、债券买断式回购交易也称_。 A封闭式回购 B开放式回购 C一次性回购 D双向回购 25、上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有 _。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T+1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 26、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、 证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行 的基本约定有_。 A相互责任 B相互权利 C相互义务 D业务规则 E操作流程 2、_是指应计收益率每变化 1 个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 3、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化 所引致的投资风险，由_负责。 A发行人 B承销人 C投资者 D证券交易所 4、关于证券发行市场，下列论述正确的有_。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 5、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（） 。 A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 D保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任 6、发行人应当在短期融资券本息兑付日 5 个工作日前，通过（）公布本金兑付 和付息事项。 A中国人民银行 B中央结算公司 C中国货币网 D中国债券信息网 7、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。 A投机收入 B佣金收入 C投资收入 D买卖证券的差价 8、证券交易程度中，开户包括开立_。 A证券账户 B资金账户 C存款账户 D交易账户 9、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线_ A轨道线 B黄金分割线 C趋势线 D平均线 E支撑线 10、证券清算，交割、交收业务的原则是_。 A双向过户原则 B净额清算原则 C逐日盯市原则 D钱货两清原则 11、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法 律上统称为“经纪人交易商” 。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 12、变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。反映 变现能力的财务比率主要有_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资本周转率 13、_是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇 率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的 衍生工具。 A独立衍生工具 B嵌入式衍生工具 C货币衍生工具 D信用衍生工具 14、股权式衍生工具的种类有_。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D股票指数期权 15、ETF 的特点包括（） 。 A被动操作的指数型基金 B独特的实物申购赎回机制 C独特的现金申购赎回机制 D实行一级市场与二级市场并存的交易制度 16、某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的 税后净利润率为 7%、9%和 11%时，股息率为_。 A7% 、9%和 11% B8%、9%和 11% C8%、9%和 10% D7% 、8%和 10% 17、2001 年 12 月 11 日，我国正式加入 WTO，我国政府承诺证券业对外开放 的内容有_。 A外国机构可以直接从事 B 股交易 B外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例 不超过 33%，加入 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49% D加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3 18、信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。 A发行人及公司发起人 B证券公司 C发起人的重要职员 D注册会计师、律师、评估师等中介机构 19、债券基金的主要投资风险包括_。 A利率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险 20、自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办_回购业务。 A国债 B企业债 C政策性金融债 D中央银行融资券 21、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以_为基础。 A安全保管基金财产 B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 22、关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是_。 A发行人应披露最近 3 年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发 行后的股利分配政策 B发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序 C若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际 派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额 以及是否派发完毕作“重大事项提示” D发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准 则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者 23、证券交易所的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D决定证券交易的价格 24、根据_，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。 A完全预期理论 B有偏预期理论 C市场分割理论 D优先置产理论 25、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定 _。 A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持 表决权的 2/3 以上同意；