2017年山西省证券从业资格《证券交易》：证券交收和资金交收试题

2017 年山西省证券从业资格证券交易：证券交收和资 金交收试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有_。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 2、 （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的 国际债券。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券 3、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 4、托管人内部控制的基础是_。 A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 5、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股 份总数的_。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的， 可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D50 6、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1 年，最长为_年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D9 7、_重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了 现行的询价制度。 A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 公司法 8、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成 一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha 套利 D跨品种价差套利 9、_增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。 AT 1 日；不设涨跌幅限制 BT 日；受涨跌幅限制 CT1 日；受涨跌幅限制 DT 日；不设涨跌幅限制 10、2010 年 3 月 5 日，某年息 6%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债 券，上次付息为 2009 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 96 元，则按实际天数 计算的利息累积天数为_。 A62 天 B63 天 C64 天 D65 11、证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 12、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四 个方面的内容。下列各项不属于其内容的是_。 A收入说明 B重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C或有事项 D关联方关系及其交易的说明 13、下面可以作为金融债券的发行主体的是_。 A中央政府 B生产企业 C国际公益组织 D银行 14、上市公司配股的信息披露中，假设 15 号为股权登记日，那么（）号发布配 股提示性公告。 A12 B13 C14 D18 15、关于系数，下列说法错误的是_。 A系数是由时间创造的 B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小 D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 16、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。 A普通股的收益小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 17、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。 A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B证券承销与保荐 C证券资产管理 D借用客户资金进行证券买卖 18、交易所交易基金又称为（） 。 AETF BLOF CQDII 基金 D结构型基金 19、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 20、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。 A发行申请人 B发行申请人和主承销商 C发行申请人或主承销商 D主承销商 21、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期 收益率与其票面利率的关系是_ A大于 B小于 C等于 D不确定 22、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 23、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 24、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管 理活动取得的收入，_。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、营业部应建立_为核心的客户管理和服务体系。 A “了解自己的客户”和“适当性服务” B “了解自己的产品”和“适当性服务” C “了解自己的客户”和“周到性服务” D “了解自己的产品”和“周到性服务” 2、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 3、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_方式确 定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 4、基金会计核算是指_。 A提供会计报表 B准确记录基金资本变化情况 C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D提取财务报表 5、应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是（） 。 A递增的 B不同的 C相同的 D递减的 6、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 7、规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。_ A平行变动；经营风险 B非平行变动；再投资风险 C非平行变动；经营风险 D平行变动；再投资风险 8、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股， 每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人 或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基金单 位为 2000 万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。 A1.10 B1.12 C1.15 D1.17 9、依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可 以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 10、关于记账式债券的论述不正确的是_。 A我国 1994 年开始发行记账式债券 B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户， 发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券 C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 11、下列各项属于公司税后利润分配程序的有_。 A如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 B按 公司法规定提取法定公积金 C如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 D经股东大会同意，提取法定公益金 12、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于_。 A总资产额 B净资产额 C总股本 D利润总额 13、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确立保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 14、在以下说法中，_是正确的。 A钱货两清又称款券两讫 B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续 D钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割 15、_应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。 A主承销商 B发行人 C机构投资者 D公众投资者 16、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的， 由_承担责任。 A直接责任人 B直接领导人 C所属证券公司 D证券交易所 17、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测 的_,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法 定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。 A50 B60 C70% D80 18、在 ETP 交易中，办理场内现金认购的投资者，认购以 ETF 份额申请，其认 购金额是（）的乘积。 A认购价格 B认购份额 C认购费率 D1+认购费率 19、_描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利 率变动对债券价格的影响。 A久期 B凸性 C凹度 D凹性 20、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总 行(深圳 )，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 21、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部