2017年江西省证券从业资格《证券交易》：证券交易所考试题

2017 年江西省证券从业资格证券交易：证券交易所考 试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内 幕信息。 A5% B7% C10% D15% 2、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 3、根据中国证监会于 2001 年 4 月 4 日公布的上市公司行业分类指引 ，当公 司没有一类业务的营业收入比重大于或等于 50%时，如果某类业务营业收入比 重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别； 否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49% 4、金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 5、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。 A股东大会 B董事会 C监事会 D决策委员会 6、关于债券基础利率，以下说法错误的是_。 A一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B基础利率是投资者要求的最低利率 C基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准 7、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价 格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不确定 8、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债 的买卖申报和转股申报，则二者的关系是_。 A买卖申报优先于转股申报 B转股申报优先于买卖申报 C二者没有固定的优先次序 D随机进行 9、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一 定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 10、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册 资本的_。 A10% B20% C25% D15% 11、关于股票除权，下列说法正确的是_。 A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权 B在股票名称前加 DR 为除息，XD 为除权，XR 为权息同除 C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利 D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可 参加分红或配股 12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法 途径寻求保护 13、非参与优先股是指_。 A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股 14、证券营业部的设备管理主要包括_。 A营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 B硬件管理、软件管理 C岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 D制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 15、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。 A手续费 B佣金 C投资收入 D买卖差价 16、某客户持有上海证券交易所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘 价为 121.85 元，当月的标准券折算率为 1.27。该客户最多可回购融入的资金是 _万元。(不考虑交易费用) A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 17、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应 不低于人民币_元。 A5000 万 B1 亿 C10 亿 D15 亿 18、在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较_；信用等级 较低的债券，收益率较_。 A低；高 B高；高 C低；低 D高；低 19、截止到 2005 年底，在证券交易所挂牌交易的权证有_只。 A3 B1 C7 D920 20、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净 值减少，股价下跌 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、投资者委托买卖证券时要支付（） 。 A委托手续费 B佣金 C过户费 D印花税 2、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息 B弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息 C弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金 D弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金 3、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排 与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当 向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A50% B30% C35% D55% 4、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括_。 A法律意见书 B律师工作报告 C证券发行保荐书 D保荐人尽职调查报告 E会计事务所报告 5、B 股最先在_交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 6、下列各项属于场外交易市场的有_。 ANASDAQ 市场 BEASDAQ 市场 CSESDA 市场 D深圳证券交易所市场 7、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 8、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。 A独立性与非独立性 B可分型与不可分型 C独立性与分离型 D可分离型与非分离型 9、证券经纪业务包含的要素不包括_。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D中国证券业协会 10、在_中，技术分析将无效。 A弱势有效市场 B无效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 11、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来 自中国内地的股票是_。 AB 股 BH 股 C红筹股 DH 股 12、根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有_。 A弥补证券交易及其他因事故而发生的损失 B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C补偿自营买卖中的损失 D弥补保证金损失 E弥补信用风险损失 13、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自 营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D其营业柜台 14、欧洲债券是指借款人_。 A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红 利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 16、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险监控阀值。 B风险预测阀值 C敏感性指标 D风险预警指标 17、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是 _。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C中国证监会 D中国证券业协会 18、无纸化发行的情况下，股份交收以_为要件。 A经签字股票交付 B认股者持股载入股东名册 C认股者认股款项的缴纳 D股票数载入股东磁卡帐户 19、公司内部控制系统一般包括_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督