2017年海南省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务工作底稿考试试题

2017 年海南省证券从业资格证券发行与承销：保荐业 务工作底稿考试试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。 A中国证监会 B证券交易所 C国家国有资产管理部门 D当地政府 2、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并 处以_的罚款。 A1 万元以上 10 万元以下 B2 万元以上 20 万元以下 C3 万元以上 30 万元以下 D5 万元以上 50 万元以下 3、1879 年，英国公布（） ，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份 有限公司式的组织形式。 A 股份有限公司法 B 投资基金管理办法 C 投资顾问法 D 投资公司法 4、 （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 5、发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的_，剩余各期发 行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后_个工作日内报中国证监会备 案。 （） A25% ；3 B25%；5 C50%；3 D50% ；5 6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内， 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并 予公告。 A5% ，1 B5%，3 C10%，1 D10% ，3 7、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改 革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A12 B24 C18 D36 8、_原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权 责分明，相互制衡。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 9、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 10、2003 年 12 月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）华安现金富 利基金。 A准货币型基金 B上市开放式基金 C交易型开放式指数基金 D保本型基金 11、日价格振幅的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100% C(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 12、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（） 。 A少于公司股份总数的 35% B少于人民币 5000 万元 C多于公司股份总数的 35% D多于人民币 3000 万元 13、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（） 。 A组织参会委员发表意见、进行讨论 B总结并购重组委会议审核意见 C组织投票并宣读表决结果 D在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作 底稿 14、营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 15、证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 _的前 3 只证券，要公布 其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。 A5% B7% C10% D3% 16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有 股和法人股。涉及利用外资的事项由_负责。 A证券交易所 B外资银行 C中国人民银行 D商务部 17、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。 A快速上升 B加速下跌 C持续上升 D大幅波动 18、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 19、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。 A1 B10 C100 D1000 20、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则 该项损失应在（）上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 21、下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有_。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 22、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为 0.8%，某投资者以 50000 元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为 45 元，在前端收费模式下， 该投资者认购基金的份额数量为（） 。 A49600 份 B49603 份 C49648 份 D49645 份 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是_。 A上市公司股东人数 B股利分配方案中送股比例 C股东的持股数 D股东认购新股缴款额 2、股票和债券在风险性上相比，特点是_。 A股票风险较大，债券风险相对较小 B债券风险较大 C股票和债券风险基本相同 D股票风险较小 3、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、 证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为_。 A一级清算模式 B二级清算模式 C三级清算模式 D四级清算模式 4、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师 E缴纳席位费 5、关于系统风险 值，下列说法正确的有（） 。 A当1 时，投资组合的系统风险高于市场风险 B当 1 时，投资组合的系统风险小于市场风险 C当 =1 时，投资组合的系统风险与市场风险相当 D一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的 值，在市场低 迷时提高值 6、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括_。 A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能 误导投资者 C公司正陷入法律纠纷 D公司最近 3 年连续亏损 7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是_。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 8、货币期权也可以称为_。 A外币期权 B本币期权 C资金期权 D外汇期权 9、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。 A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D不存在未公开的场外交易 10、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。 A交叉汇率期货 B股票价格指数期货 C主要参考利率期货 D债券期货 11、关于股票性质的描述，正确的是_。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 12、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。 A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验 的金融机构，财务稳健、资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关 的处罚 B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并 保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 13、下列_属于网下发行的方式。 A市值配售 B全额预缴款、比例配售、余款即退 C储蓄存款挂钩 D全额预缴款、比例配售、余款转存 E向战略投资者配售 14、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。 A按规定收取服务费用 B不接受全权委托 C拒绝接受不符合规定的委托 D坚持为客户保密制度 15、王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2006 年 12 月底， 如果他在_前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需 要重新申请。 A2008 年 6 月底 B2008 年 12 月底 C2009 年 6 月底 D2009 年 12 月底 16、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（） 。 A50% B40% C30% D20% 17、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自 营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_的申报原则。 A时间优先 B客户优先 C价格优先 D会员优先 18、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的_。 A费用 B净利润 C收益 D成本 19、交易所交易的衍生工具指的是_。 A在外汇交易所交易的外汇 B在股票交易所交易的股票期权产品 C在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约 D在期货交易所和专门的期权交易所交易的期