2017年甘肃省期货法律法规：期货公司金融试题

2017 年甘肃省期货法律法规：期货公司金融试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由_确定。 A期货交易所根据期货公司风险状况 B期货交易所根据期货公司盈利状况 C中国证监会根据期货公司风险状况 D中国证监会根据期货公司盈利状况 2、_功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。 A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机 3、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格 波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报 价。 A：涨跌停板制度 B：保证金制度 C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度 4、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同 中_。 A指定受托人并明确其受托权限 B约定联络方式 C约定指令下达方式 D约定受托人的违约责任 5、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是_。 ACTA BCPO CFCM DTM 6、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是_。 A投机者需要理性化操作 B投机要适度 C操纵市场 D与套期保值数量相适应 7、当从事自营业务的交易会员的持仓量超出持仓限额时，交易所有权采取的措 施是（） 。 A立即交割 B取消会员资格 C没收保证金 D强行平仓 8、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。 A：从业人员应当代理客户从事期货交易 B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情 况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业 务 9、 刑法中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪” 、 “国有公司、 企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是（） 。 A国有公司、企业、事业单位的工作人员 B国有公司、企业直接主管人员 C国有公司、企业的董事长 D国有公司的上级单位 10、_来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。 A可控风险 B不可控风险 C代理风险 D交易风险 11、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（） 。 A均为期货交易所的内部机构 B由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D中国金融期货交易所实行分级结算制度 12、商品基金的（）负责具体的投资运作。 ACPO BFCM CCTA DTM 13、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期 货公司等应当设（） 。 A董事 B独立董事 C董事长 D监事 14、外汇期货空头套期保值，是指在现汇市场上处于地位的人，为防止汇率的 风险，在外汇期货市场上卖出期货合约。 A：多头上涨 B：空头上涨 C：多头 下跌 D：空头下跌 15、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。 A成交合约金额的一定比例 B成交合约手数 C合约价值 D成交价格 16、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名， （）通过。 A会员大会 B理事会 C董事会 D股东大会 17、如果期货价格原来的趋势是向上的，当遇到如下图中的情形时，今后价格 的趋势_ A：向上突破 B：向下突破 C：很难判断 D：保持原趋势 18、交易所会员对结算结果有异议，应在_以书面形式通知交易所。 A：第二天开始后的任何时间 B：第二天开始后的前 30 分钟 C：第二天开始后 10 分钟 D：第二天开始后 30 分钟 19、申请设立期货公司，股东应当具有资格。 A：中国法人 B：企业法人 C：事业法人 D：公司法人 20、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过_个月。 A3 B6 C9 D12 21、某进口商 5 月以 1800 元/吨进口大豆，同时卖出 7 月大豆期货保值，成交 价 1850 元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。 该进口商协商的现货价格比 7 月期货价_元/吨可保证至少 30 元/ 吨的盈利(忽略 交易成本)。 A最多低 20 B最少低 20 C最多低 30 D最少低 30 22、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交 割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有_。 A仓储费 B佣金 C交易手续费 D保证金利息 23、世界上第一个现代意义上的结算机构是_。 A美国期货交易所结算公司 B芝加哥期货交易所结算公司 C东京期货交易所结算公司 D伦敦期货交易所结算公司 24、 期货从业人员执业行为准则（修订） 是中国期货业协会对期货从业人员 进行（）的主要依据。 A法律处分 B司法处分 C行政处罚 D纪律惩戒 25、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有_。 A交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获 利 B在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交 易 C交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大 D买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳 定 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、 期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列 可能构成该罪的主体是（） 。 A期货监督管理部门工作人员 B期货投资者 C科技工作者 D期货经纪公司 2、风险监管报表包括（） 。 A现金流量监控表 B净资本计算表 C资产调整值计算表 D客户分离资产报表 3、WMS%R 的应用法则是考虑_。 AWMS%R 选择的参数 B当时的市场环境 CWMS%R 的绝对取值 DWMS%R 曲线的形状 4、关于侵权行为责任的表述正确的是（） 。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成 的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认 定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造 成的损失由期货公司最多承担 80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损 失的，应当承担赔偿责任 5、近 20 年来，金融期货发展的特点表现在_。 A交易量大大超过商品期货 B目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货 6、套期保值有助于规避价格风险，是因为_。 A现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 B现货市场和期货市场的价格变动趋势相反 C期货市场和现货市场走势的“趋同性” D当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致，二者的基差接近 于零 7、强行平仓制度规定，当出现_的情况时，交易所要实行强行平仓。 A会员结算准备金余额为最低风险标准 B交易所紧急措施中规定必须平仓 C交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D会员持仓已经超出持仓限额 8、下列选项中，属于期货结算机构职能的是_。 A控制市场风险 B担保交易履行 C结算期货交易盈亏 D组织和监督期货交易 9、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A提供期货行情信息、交易设施 B协助办理开户手续 C代期货公司、客户收付期货保证金 D中国证监会规定的其他服务 10、2007 年中国证监会颁布了期货交易所管理办法 ，关于颁布此条例的目 的，下列说法正确的是。 A：加强对期货交易所的监督管理 B：明确期货交易所职责 C：维护期货市场秩序 D：促进期货市场积极稳妥发展 11、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为_。 A短期利率期货合约 B中长期利率期货合约 C利率指数期货合约 D股票指数期货合约 12、若某投资者想为总价值为 1 000 万元、 系数为 15 的投资组合进行套期保 值，此时期货指数为 2 780 点，乘数为 50 元/点，那么该投资者需要卖出期货合 约_份。 A45 B108 C2 398 D5 396 13、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是_。 A供给过旺，需求不足 B近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C近期合约价格高于远期合约价格 D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 14、价格形态的主要类型有_。 A持续整理形态 B持续突破形态 C反转整理形态 D反转突破形态 15、美国的期货交易所集中在_。 A纽约 B芝加哥 C华盛顿 D旧金山 16、对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会 员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。 A：批评 B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告 17、期货市场的风险具有多样性和复杂性，具体的划分方法有。 A：从风险是否可控的角度划分 B：从期货交易环节划分 C：从风险产生的主体划分 D：从风险的来源划分 18、严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 的各项工 作要求时，各机关必须遵循（）的原则。 A统一领导 B各司其职 C各负其责 D加强协作 19、结算机构的职能有_。 A组织和监督期货交易 B结算期货交易盈亏 C控制市场风险 D担保交易履约 20、某投机者预测 2 月份铜期货价格会下降，于是以 65000 元/吨的价格卖出 1 手铜合约。但此后价格上涨到 65300 元/吨，该投资者继续以此价格卖出 1 手铜 合约，则当价格变为_时，将 2 手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他 费用不计)。 A65100 元/吨 B65150 元/吨 C65200 元/吨 D65350 元/吨 21、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督 管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求 A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件 22、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是_。 A跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同 C跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看 跌期权的空头或多头来实现的 D底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中 的标的物价格变动程度，才能使投资者获利 23、第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是_。