以不合格产品冒充合格产品”的三种状态

以不合格产品冒充合格产品”的三种状态 四川省自贡市工商行政管理局 周波 销售者销售的产品经检验不合格时，其主观状态有三 种：一是故意以不合格产品冒充合格产品；二是销售者过 失以不合格产品冒充合格产品；三是销售者不知道所销售 的产品是不合格产品。虽然都是按质量法第五十条处 罚，但销售者违反的法定义务是不同的，应当仔细区别。 最近，本局在向法院申请一起强制执行案件中，法院裁定 准予执行，其理由完全采纳了本文观点。也可以说：本文 对销售者不知道自己销售的产品是不合格产品如何处理的 观点是经得起司法检验的。我国虽然不实行判例法，但也 能证明其理论基础是正确的，实际操作是可行的。 作者手记 从一个案例说起：2006 年底，自贡个体工商户曹 X 在重庆市的一次糖酒会上结识了河南 XX 酒业有限公司的业 务人员，酒业公司业务人员向曹 X 推荐本公司生产的葡萄 酒，并给曹 X 出示了该公司的企业法人营业执照 、 卫 生许可证 、国家技术监督总局颁发的工业产品生产许可 证 、国家技术监督总局质量协会颁发的中国驰名品牌 证书等复印件。曹 X 还仔细查看了葡萄酒的标识，在每件 葡萄酒包装箱内都有产品合格证 ，每瓶葡萄酒的标识上 都有 QS 质量安全标志，也标明了该产品的执行标准是 GB/T15037-94，价格也便宜。就一次购买了 802 件，每件 6 瓶，共计 4812 瓶，运回自贡销售。2007 年初，自贡市工 商局在对某大型超市进行市场监督抽查时，抽查到了曹 X 销售给超市的该批葡萄酒，经国家食品工业成都食品检验 站检验按照该产品所明示的执行标准进行检验，结论为： 不合格产品。在对曹 X 进行处罚时，执法人员就曹 X 在不 知情的情况下，是否属于“以不合格产品冒充合格产品” 的行 为，应当适用产品质量法那一条文进行处罚等问题发 生了争议： 第一种意见认为：曹 X 销售的葡萄酒经检验属于不合 格产品，但曹 X 是按合格产品销售的，应当按质量法 第五十条规定，按“以不合格产品冒充合格产品” 进行定性处 罚； 第二种意见认为：由于曹 X 没有“ 冒充”的主观故意， 不符合“以不合格产品冒充合格产品” 的主观构成要件，应当 按照产品质量法第四十九条：“销售不符合保障人体健 康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品”进行处 罚。 第三种意见认为：曹 X 销售的产品上标明了葡萄酒的 执行标准是 GB/T15073-94， 检验报告也是按 GB/T15073-94 标准进行检验的，并不是按“保障人体健康和 人身安全”的国家标准、行业标准进行检验的，因此，不能 按产品质量法第四十九条定性处罚。 产品质量法第 二十六条一款规定：“生产者应当对其生产的产品质量负责” 第（三）项的规定：产品应当“符合在产品或者其包装上注 明采用的产品标准”，产品不合格属于生产者的责任。而 产品质量法第三十四条规定销售者的产品质量责任和 义务是：“保持销售产品的质量 ”，因此，曹 X 作为销售者 没有违反法定义务，不应当给予行政处罚。 上述三种意见均有失偏颇。 第一种意见颠倒了“冒充” 的时间顺序， “以不合格产 品冒充合格产品”要求销售者在销售前就知道或者应当知道 该产品是不合格产品，而仍然当着合格产品进行销售。销 售者在不知道产品不合格的情况下进行销售就不符合“冒充” 的要件。 第二种意见没有能够正确区分产品质量法第四 十九条与第五十条的异同，虽然两个条款都是规定的经营 者对产品质量不合格的行政，违反四十九、五十条规定都 可能构成犯罪，但还是有区别的： 1、产品标准范围不同。第四十九条规定的不合格产 品仅指“不符合保障人体健康、财产安全的国家标准、行业 标准”；第五十条所指的不合格产品还包括产品标明采用的 国家推荐性标准、企业标准、地方标准等； 2、主观要件不同。第四十九条不要求具备主观要件； 第五十条规定的“冒充 ”应当具备主观要件才能构成； 3、行政处罚幅度不同。第四十九规定可以处罚货值 金额等值以上三倍以下的罚款；第五十条规定可以处罚货 值金额 50%以上三倍以下罚款。 本案由于没有按“保障人体健康” 的标准进行检验，因 此，不能适用四十九条规定定性处罚。 第三种意见，关键在于没有分清“以不合格产品冒充” 合格产品的三种状态。 产品质量法第五十条规定：“在产品中掺杂、掺 假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产 品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品， 并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以 下的罚款。 。 。 。 。 。 。 ”该条罚则中 “以不合格产品冒充合格产品 ” 的“ 冒充 ”是构成该违法行为的主观要件，从产品销售者心理 上主观态度的不同，区分出三种不同的违法形态。这三种 违法形态虽然都是按五十条处罚，但对违法行为的定性和 在行政处罚书中的表述是大有区别的： 一、销售者故意以不合格产品冒充合格产品 “故意 ”是指自己明明知道所销售的产品不合格，而希 望将不合格产品当合格产品销售出去。属于故意以不合格 产品冒充合格产品的情形。 产品质量法第三十九条规定：“销售者销售产品， 不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不合 格产品冒充合格产品。 ”当产品销售者明知道自己销售的产品 为不合格产品而故意冒充合格产品销售时，就违反了三十 九条规定的法定义务，应当按产品质量法第五十条规 定，按“以不合格产品冒充合格产品” 予以定性处罚。 “故意 ”、 “冒充”是当事人的主观态度，但在办案中要 用客观证据予以固定。仅仅是当事人在询问笔录中自 己承认是“故意” 、是 “冒充”是不够的。在 询问笔录中的 自认，当事人一但翻悔就没有“故意冒充” 的证据了。更何况 在没有掌握其他证据的情况下，当事人是不会主动承认自 己是故意将不合格产品冒充合格产品销售的。 证明销售者有“故意 ”、 “冒充”行为的证据一般有下列几种： 1、产品无合格证，销售者自行制作产品合格证； 2、销售者虚假宣传所销售的产品获奖或获得名优产品称号； 3、展示的样品合格，而销售的或者库房中的是不合格产品； 4、长期经营该产品的经营者所销售的该产品价格明显低于 市场同类产品的价格； 5、被行政机关因质量不合格处罚又销售同类不合格产品的； 6、被消费者投诉，经鉴定是不合格产品又继续销售该产品 的； 7、提供虚假的、或者篡改的质量检测报告或其他证明材料 的； 8、执法机关立案调查后，销售者转移、隐匿、销毁被查封、 扣押的产品的； 9、其他能够证明有故意行为的证据。 对这类违法行为在行政处罚决定书中的表述应当 是：“当事人的上述行为违反了产品质量法第三十九条： 销售者销售产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次 充好，不得以不合格产品冒充合格产品。 的规定，属于以不 合格产品冒充合格产品的违法行为。按照产品质量法 第五十条规定：在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充 好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、 销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售 产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款。有违法所 得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。 的规定，决定对当事人作 出如下处罚。 。 。 。 。 。 。 ” 应当注意的是，这类违法行为如果销售金额达到 五万元以上的，就涉嫌构成了刑法第一百四十条规定 的“生产、销售伪劣商品罪”应当移送公安机关。 二、销售者过失以不合格产品冒充合格产品 产品销售者过失“以不合格产品冒充合格产品” 是指 销售者应当履行产品质量法规定销售者应当尽到的产 品质量责任和义务，因为疏忽大意或者因质量责任制度不 健全，未尽到法定义务而导致不合格产品当着合格产品销 售。或者过于自信而导致不合格产品当着合格产品销售。 过失是间接故意，也符合“冒充” 的要件。 产品质量法第三章第二节对销售者产品质量的 责任和义务做出了明确的规定。 产品质量法第三十三条规定：“销售者应当建立 并执行进货检查验收制度，验明产品合格证明和其他标识。 ” 销售者因疏忽大意未执行进货检查验收制度对产品进行检 查验收、或者未建立进货验收制度、未验明产品合格证明， 就违反了三十三条规定的销售者的法定义务。因未履行法 定义务而导致将不合格产品当着合格产品销售，就属于过 失“ 以不合格产品冒充合格产品” ，就应当承担相应的法律责 任。 对这类违法行为在处罚决定书中的表述是：“当事人 的上述行为违反了产品质量法第三十三条销售者应当 建立并执行进货检查验收制度，验明产品合格证明和其他 标识。 的规定，属于过失以不合格产品冒充合格产品的违法 行为。按照产品质量法第五十条规定，决定作出如下 处罚。 。 。 。 。 。 ” 如果销售者销售的产品是“三无”产品、且该产品不属 于执行国家强制标准的，经检验为不合格产品，销售者也 违反了该条规定的法定义务，应当按产品质量法第五 十条处罚。如果属于应当执行国家强制性标准的产品，则 应当按产品质量法第四十九条处理。 产品质量法第三十四条规定：“销售者应当采取措 施，保持销售产品的质量。 ”由于销售者的疏忽大意，造成应 当小心轻放的产品在搬运时动作过大、或者不能倒置的产 品被倒置、应当避雨的产品受到雨淋等等，而导致质量受 到损害。销售者又过于自信产品不会造成质量问题，未尽 到“ 保持产品质量” 的义务，造成不合格产品当着合格产品销 售，销售者违反的是该条规定的法定义务。如果销售者明 知产品质量受到了损害而当着合格产品销售的，则属于故 意的情形。 对这类违法行为在处罚决定书中的表述是：“当事人 的上述行为违反了产品质量法第三十四条销售者应当 采取措施，保持销售产品的质量的规定，属于过失以不合 格产品冒充合格产品的违法行为。按照产品质量法第 五十条规定，决定作出如下处罚。 。 。 。 。 。 ” 应当注意的是：销售者违反三十三条规定所销售的不 合格产品，一般是由生产领域引起的质量问题，应当将线 索移送质监部门；违反三十四条规定销售的不合格产品是 在流通领域引起的。因过失而构成“以不合格产品冒充合格 产品”的行为一般不构成犯罪 三、销售者不知道所销售的产品是不合格产品 销售者所销售的产品进货渠道正常、产品合格证、其 他标示齐全，以销售者的基本常识无法判明产品是否存在 内在质量问题，销售者履行了产品质量法规定的销售 者义务，这就是本文案例所说的销售者没有过错、过失的 情形，但经检测所销售的产品属于不合格产品。如果仍然 认定销售者是以不合格产品冒充合格产品，就缺少了销售 者“ 冒充 ”这个主观要件，定性就不准确。 认定对这类违法行为的关键在于认清是谁在“以不合格 产品冒充合格产品”。由于销售者没有“ 冒充”的行为，但是 所销售的产品是有合格证的，或者在商品上标明了产品的 执行标准的，经检验后该产品不合格或者不符合标明的执 行标准，则该产品就属于“以不合格产品冒充合格产品” 的商 品，是生产者将不合格产品贴上“合格” 的标签投放到流通领 域的，冒充者是产品的生产者。 “以不合格产品冒充合格产品” 的商品是 产品质量法第五 十条规定禁止销售的产品。销售者的行为就是销售了“以不 合格产品冒充合格产品”的商品。销售者的违法性质属于“ 销 售了禁止销售的产品”。按照产品质量法第五十五条规 定：“销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销 售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的 产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或者减轻处罚。 ”据 此，对该类违法行为在处罚决定书的表述是： “当事人所销售的商品不符合产品质量法第二十六条二 款（三）项：符合在产品或者其包装上注明采用的产品标 准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况的 规定，销售了产品质量法第五十条规定的以不合格产 品冒充合格产品的商品，属于销售禁止销售的产品的违法 行为。由于当事人能够如实说明进货来源，有证据证明当 事人不知道该产品为禁止销售的产品，按照产品质量法 第五十五条：销售者销售本法第四十九条至第五十三条规 定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁 止销售的产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或者减 轻处罚。 和第五十条在产品中掺杂、掺假，以假充真，以 次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生 产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、 销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违 法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执 照；构成犯罪的，依法追究刑事责任的规定，决定对当事 人作出如下处罚。 。 。 。 。 。 ”。 第五十五条规定是对销售者不知道销售的产品是禁止 销售的产品从轻、减轻处罚的规定，充分体现了国家对产 品质量责任实行的是严格责任制，而非过错责任制。也是 对销售者举证责任倒置的要求，销售者必须向执法机关证 明自己履行了进货验收制度，不知道所销售的产品是禁止 销售的产品，并如实提供进货来源的证据、经办案机关查 证属实才符合减轻、从轻的条件。如果当事人不能证明自 己不知道或者有弄虚作假、提供虚假证据材料、转移被查 封、扣押的产品等行为的，则属于故意的情形。 可以看出，该类违法行为的违法主体是两个，一个是 生产者“以不合格产品冒充