关于公路工程建设中业主

关于公路工程建设中业主、监理、承包商的行为规范探讨 我国公路建设自 1985 年开始在世行贷款项目中按照国际惯 例试行工程监理制度、1996 年工程建设监理全面开始实行以来，一 改过去政府部门的单项行政监督和施工单位的自我监督体系，建立 了政府监督、社会监理和承包商自我监督三结合的全面管理体系， 使我国的公路建设有了质的飞跃，其社会效益得到充分肯定。然而 由于诸多客观和主观上的因素，监理制度一直没有形成独立于业主 和承包商之外的、维护双方利益的完全意义上的“ 社会监理制” ，甚 至成为业主的雇员或下属机构，造成了在公路建设中监理过分依赖 于业主的行政命令、维护业主的利益而忽略甚至侵犯承包商的利益 的现象大量存在。本文就此现象进行分析，愿与同行交流探讨。 1.我国公路工程建设业主、监理、承包商三者行为关系的现状及 根源 1.1 我国公路工程建设业主、监理、承包商三者关系的现状。目前 三者之间的关系是：业主控制合同管理和建设资金的支付，监理控 制工程质量和工程进度，由于资金等问题，承包商处于被监督管理 的状态。这存在以下几方面的矛盾： 1.1.1 业主方面。 1.1.1.1 立项后，业主往往以“ 优化设计” 为由，在未和监理、承 包商协商的情况下，擅自删减、变更相关的工程项目，或不按照国 家制定的规范要求，随意提高工程的质量等级要求，造成工程施工 难度加大；前期拆迁等问题没有彻底解决，造成窝工，后期利用合 同外单方制定的奖罚规定要求承包商按期完工，造成抢工，又不愿 意支付上述原因增加的费用。 1.1.1.2 资金不到位，工程款不能按月计量一次拨付，致使工期 因资金不足而拖延，监理也无可奈何。 1.1.1.3 因涉及到工程造价控制等问题，指挥部合同处作为负责 业主审核工程计量、变更、索赔的具体实施部门，成为三方矛盾的 焦点：指挥部合同处对已经经过监理工程师审核、批复过的工作内 容、工程量重新审核，形成业主对监理不信任的事实，引起矛盾； 重复审核，引起支付时间的延长，致使工程款不能及时拨付给承包 商，引起矛盾；有心到现场核实，却又被审核计量等工作困在办公 室中，引起变更、索赔等批复困难。 1.1.2 监理工程师方面。监理工程师作为经业主委托、独立于业主 和承包商之外的第三方，本应按照规范和法律公平公正的维护双方 的利益，而在现行模式下，监理工程师在业务上有心科学、规范的 行使监理权力，在行政上却又受制于业主，无所适从，矛盾重重。 主要表现有指挥部合同处对工程计量的二次审核引起监理工程师的 抵触情绪；因社会监理事实上成为业主的雇佣，往往会出现只维护 业主的利益而损害承包商的利益的现象，引起承包商的消极对抗， 影响工程的进度和质量；利用手中的监督管理权利强制承包商执行。 1.1.3 承包商方面。由于资金拨付大权仍然掌握在业主手中，作为 业主雇佣的监理控制工程进度、质量的监督管理权却并不承担过多 的责任，承包商始终成为三者之间的弱式群体，表现在：业主派往 现场的工作人员(包括总监)大都不具备专业监理资格，承包商苦不 堪言 业主直接插手工程建设和现场管理，和社会监理一起对承包 商进行双重管理，导致承包商在具体施工中手足无措、无所适从。 1.2 矛盾产生的根源分析。 1.2.1 受传统计划经济体制的影响，作为出资方的业主，事无巨 细统抓统管的管理思想和管理模式一时间难以改变，对自己出资建 设，却将资金使用、进度管理、质量控制的“大权” 完全交由他人处 理的现象一下子难以接受的； 1.2.2 作为出资方的业主，经常会认为监理是受自己的委托进行 工程监督的，承包商是付钱请来完成工程施工工作的，不认可监理 独立的监督角色，因而认为监理和承包商都是自己的雇佣，不能接 受业主、监理、承包商“三足鼎立” 的局面； 1.2.3 作为国家公共设施建设管理的委托代理人，业主对工程的 进度、费用、质量负有不可推卸的责任，但业主认为自己完全可以 胜任，不必假手他人。然而为了立项，又不得不按照相关规定实行 “社会监理制” 。 1.2.4“经济原因 ”导致失去 “社会监理”职能。监理如果不能按照 业主的命令、指示开展工作，就不能顺利得到自己应得的费用，因 而只能对业主惟命是从。这样既不用承担责任，又可以顺利拿到监 理费，监理失去了“社会监理 ”的职能，成为业主派出的 “施工监督员” 。 1.2.5 监理人员的业务水平和个人素质不高。他们缺乏丰富的施 工管理经验、深厚的技术知识和相关的法律、经济知识和严格的合 同意识，综合水平、信誉相对不高，在一定程度上不具备全方位、 全过程的监理能力，不能令业主十分放心地将工程管理工作完全托 付给他们。 1.2.6 个别承包商不能严格按照规范进行施工工作，采用非正当 的行为诱使或迫使监理人员作假，不能保证工程的质量 2. 对当前业主、监理、承包商混乱的行为关系这种现象所应采 用的对策。 2.1 以 FIDIC 条款为依据，建立健全相关的法律、法规或行政措 施，严格约束三者之间的行为。目前仅仅依靠现有的经济合同方面 的法律对工程施工来说是不够的，需要有专门的、详细的、具有较 强可操作性的工程施工方面专项立法或行政规定，公平、公正的保 障三者的责任和权益，保证工程的正常实施。 2.2 建设方应认真学习社会主义市场经济条件下的相关管理知识、 法律知识，转变观念，摆脱计划经济时代形成的用行政手段管理工 程建设的模式和思路，特别是加入 WTO 后，公路工程建设以及管 理思路要逐渐向 FIDIC 条款的要求靠拢。同时摆正自己的位置，承 认业主、监理、承包商、三足鼎立局面的事实，建设方除了对重大 变更、索赔进行宏观控制、审批外，应按照国际惯例充分放权于被 委托的合格的社会监理单位及其派出机构，使其充分享有合同赋予 的职权和利益，充分担负起合同规定的监督管理责任，充分发挥监 理的独立性和公正性，以合同及相关法律法规约束监理和承包商的 行为，运用法律和合同等经济手段实施工程建设管理，保证工程进 度、费用、质量等目标的全面实现。 2.3 监理单位除了掌握好工程技术外，还应认真学习法律知识， 对合同应有清晰的概念，能够熟练运用合同解决纠纷，保证工程顺 利实施。监理单位应不断提供自身的素质，在挑选监理人员时，在 注重专业素质的同时，也应注重个人的人品，保证监理人员能公平 公正的开展工作，真正担负起合同规定的监督管理职责。 2.4 承包商在决定投标的时候，应对所投标的工程和拟投入的人 员、在工程中应承担的责任有一个清晰的认识，并保证进入工地的 人员和投标书上的人员、设备相一致，开工后能严格按照工程施工 质量计划和进度计划完成工程任务。同时相关部门通过严格的资质 审查制度，对进入公路施工市场的施工单位、监理单位及其人员的 素质进行综合的、全面的、从高、从严的考察和考核，保证有资质 和能力的施工队伍和能真正做到公平、公正地完成监理任务的监理 单位进入公路建设市场。 2.5 其他的一些建议。 2.5.1 考虑是否建立三方履约保证金制度。建设方、监理、承包 商在签订合同后，都拿出相应比例的资金作为自己保证履约的信用 保证金，存入相关主管部门(如交通厅质量监督站) 的专设账户中， 在对履约情况进行严格、细致、深入的考核后，对不能履约者给予 经济处罚，对受损者给予补偿。 2.5.2 考虑是否建立工程资金保证制度。即建设方在开展招投标 工作之前，应在相关的账户中存入拟建工程相应比例(50、60或 80)的资金，并保证在开工后若干时间内存入的资金达到 100， 这样可以保证工程施工中有充足的资金，避免因资金问题引起的工 期拖延甚至偷工减料。 3.结语 自 1996 我国实施公路工程监理制度以来，已经历了 10 多年的磨合期，其社会效益和经济效益已被广泛认可。然而，由于 上述种种社会的和历史的原因，形成了目前的这种建设方全抓全管、 监理