c15001_《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍答案

C15001 C15001 证券公司柜台市场管理办法（试行）介绍 一、单项选择题 1. 下列关于结算安排的表述与证券公司柜台市场管理办法（试行）中的规定不符的是（ ）。 A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收 付双方资金账户之间进行资金划转 B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者 中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C. 付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公司第 三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付 D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户 与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 柜台市场是和（ ）相对应的一个概念。 A. 场外交易市场 B. OTC 市场 C. 店头市场 D. 交易所市场 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募 产品包括（ ）。 A. 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等 产品 B. 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品 C. 金融衍生品 D. 中国证监会、协会认可的其他产品 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 从国际经验来看，柜台市场可以采取的交易方式有（ ）。 A. 一对一协商 B. 报价 C. 做市商 D. 集合竞价 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 5. 我国发展证券公司柜台市场的意义有（ ）。 A. 建设我国多层次资本市场体系的必然要求 B. 满足居民理财和财富管理需求 C. 优化风险管理服务 D. 提升证券公司核心竞争力 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向 公众披露的包括（ ）。 A. 证券公司客户隐私的信息 B. 第三方商业秘密的信息 C. 合同约定不得向公众公开的信息 D. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私 募产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销 售与转让的私募产品，直接实行事后备案。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样化、个性化的非标准产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他 机构办理。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：90.0 试卷总批注： 试 题 一、单项选择题 1. 证券公司柜台市场产品账户代码由 12 位字符组成，前（ ）位 为机构代码，由报价系统自动分配。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重 大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向 协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。 A. 1；1 B. 1；2 C. 1；3 D. 2；1 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公 司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当 对所披露信息的（ ）负责。 A. 真实性 B. 准确性 C. 及时性 D. 完整性 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 证券公司柜台市场管理办法（试行） 中规定，证券公司 在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（ ）。 A. 诚实信用 B. 遵纪守法 C. 公平自愿 D. 平等互利 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 从全球经验来看，柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工 具和服务，对包括（ ）等在内的风险进行管理和对冲。 A. 利率 B. 汇率 C. 信用 D. 商品 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）对信息披露的规 定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（ ）。 A. 证券公司客户隐私的信息 B. 第三方商业秘密的信息 C. 合同约定不得向公众公开的信息 D. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重 要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公 司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、 销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确 规定的除外。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也 可以由中国证监会认可的其他机构办理。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让证券公司代销金 融产品管理规定允许代销的产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0 试卷总批注： 试 题 一、单项选择题 1. 下列关于结算安排的表述与证券公司柜台市场管理办法（试行）中的规定不符的是（ ）。 A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要 在收付双方资金账户之间进行资金划转 B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统 或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C. 付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公 司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付 D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款 账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 证券公司柜台市场产品账户代码由 12 位字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动 分配。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信 息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。 A. 真实性 B. 准确性 C. 及时性 D. 完整性 您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包 括但不限于（ ）。 A. 柜台市场业务总体情况 B. 交易 C. 登记结算 D. 投资者适当性管理 E. 风险及合规管理 您的答案：C,D,A,E,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 从国际经验来看，柜台市场可以采取的交易方式有（ ）。 A. 一对一协商 B. 报价 C. 做市商 D. 集合竞价 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 我国发展证券公司柜台市场的意义有（ ）。 A. 建设我国多层次资本市场体系的必然要求 B. 满足居民理财和财富管理需求 C. 优化风险管理服务 D. 提升证券公司核心竞争力 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍 生品的最大市场。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私 募产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：