c15001 《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍(2015)80分

C15001 证券公司柜台市场管理办法(试行)介绍(2015) 80 分 一、单项选择题 1. 下列关于结算安排的表述与证券公司柜台市场管理办法（试 行）中的规定不符的是（ ）。 A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的， 证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划 转 B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算 业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为 收付双方办理资金结算业务 C. 付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户， 对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司无需 过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付 D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与 柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款 账户进行资金结算 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 柜台市场是和（ ）相对应的一个概念。 A. 场外交易市场 B. OTC 市场 C. 店头市场 D. 交易所市场 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，在柜台 市场发行、销售与转让的私募产品包括（ ）。 A. 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资 产管理计划、公司债务融资工具等产品 B. 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公 司发行、销售与转让的产品 C. 金融衍生品 D. 中国证监会、协会认可的其他产品 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 从国际经验来看，柜台市场可以采取的交易方式有（ ）。 A. 一对一协商 B. 报价 C. 做市商 D. 集合竞价 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 我国发展证券公司柜台市场的意义有（ ）。 A. 建设我国多层次资本市场体系的必然要求 B. 满足居民理财和财富管理需求 C. 优化风险管理服务 D. 提升证券公司核心竞争力 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）对信息披露的规 定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（ ）。 A. 证券公司客户隐私的信息 B. 第三方商业秘密的信息 C. 合同约定不得向公众公开的信息 D. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易 由其他合法登记机构登记的私募产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外， 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事 后备案。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样 化、个性化的非标准产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司