卫生行政许可案卷评查标准(定稿)

卫生行政许可案卷评查标准 市或 县 该卷总得分 被许可单位名称 基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的 1/2） （一）主体合法： 实施行政许可的主体具备法定资格。（必须使用卫生行政部门公章或卫生行政部 门行政审批专用章） （二）行政许可项目合法 行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。 （三）适用依据合法 所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、 规章，所适用的法律、法规、规章准确 无误。 （四）程序合法 按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤和顺 序实施行政许可。审批的程序符合 要求，受理到许可的时限符合要求。 文书规范标准（100 分） （一）申请和受理阶段（共 30分） 1、行政许可申请材料接收凭证（4 分） （1）申请材料接收凭证的编号、申请人名称、申 请事项、收件清 单及收件日期；（2 分） （2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章（1 分） （3）收件人（0.3 分）、申请人（代理人）(0.3 分)签字和行政机关印章(0.4 分)。（1 分） 2、申请材料补正告知书（3 分） （1）申请材料补正告知书编号、申请人名称、申 请的事项；（1 分） （2）补正的理由、内容、期限（1 分）； 2 （3）行政机关的印章（专用印章）及日期（1 分）。 3、行政许可申请受理（不予受理）通知书（8 分） （1）受理通知书编号、申请人名称、申 请事项、受理时间；（3 分） （2）予以受理（不予受理）的依据、决定及承诺期限；（3 分） （3）行政机关印章（专用印章）及日期。（2 分） 4、各类卫生行政许可申请受理时需要提供的各类材料（15 分） （具体标准根据专 业情况细化，见附件 1、2、3、4） （二）审查阶段（共 29分） 1、现场检查笔录（20 分） （1）检查人出示行政执法证件、记录陪同人信息，填写证件号并签名；（2 分） （2）检查的起止时间、地点（应写清勘验、 查看地点的具体方位和具体地点）；（2 分） （3）被检查人基本信息是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、 联系电话， 法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的 应填写姓名、性别、年 龄、民族、住址、联系电话等内容；（2 分） （4）现场验收的内容（12 分） 按照各专业的不同，增加关键项目的验收情况（具体标准根据专业情况细化，见附 件 1、2、3、4）； （5）被检查人签署意见及签名。 2、需要进行陈述、申辩，或适用特 别程序或听证程序的，在期限内告知被告知人， 并做好相关记录（陈述申辩权利告知、陈述申辩记录，特别程序告知，听 证告知、听证通 知、听证 公告、听证笔录）（3 分） 3、行政许可延期审批文书（3 分） 3 （1）延期审批文书编号、申请人名称、申 请的事项；（1 分） （2）延期的理由、依据和期限；（1 分） （3）承办人、审批人意见。（ 1 分） 4、行政许可延期通知书（3 分） （1）延期通知书编号、申请人名称、申 请的事项；（1 分） （2）延期的理由、依据和期限；（1 分） （3）行政机关的印章及日期。（1 分） （三）决定阶段（共 30分） 1、行政许可（不予许可）审批书（15 分） （1）决定书编号、申请人名称；（3 分） （2）申请的许可事项；（1 分） （3）审查情况（应包括申请材料、现场审核、 检验或监测内容）；（4 分） （4）决定的依据（1 分） （5）拟决定的许可事项和有效期限（4 分） （6）经办人、审核人意见（1 分） （7）审批人意见、行政机关印章及日期。（1 分） 2、行政许可（不予许可）决定书（15 分） （1）决定书编号、申请人名称；（3 分） （2）申请的许可事项；（1 分） （3）审查结论；（3 分） （4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；（1 分） （5）行政许可（不予许可）决定的内容（许可证件的内容）；（5 分） （6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和 期限；（1 分） 4 （7）行政机关的印章及日期。（1 分） （四）送达阶段（共 6分） 送达回证 （1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；（1 分） （2）受送达人、送达人；（1 分） （3）送达的时间、地点、方式；（1 分） （4）收件人签名；（1 分） （5）行政机关印章；（1 分） （6）行政许可收费有合法票据；证照类许可事项有证照内容摘要或备份。（1 分） （备注：依法实行“ 一个窗口 对外” 的部门，申 请人在政务中心窗口领取办件的登记如符 合上述要求，视为送达文书） （五）卷宗归档（共 5分） 1、一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人 隐私的事 项，可以一案两卷）；（0.5 分） 2、使用统一规范的卷宗封面，一卷一号；（ 0.5 分） 3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5 分） 4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5 分） 5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列；或者准予行政许可（不予行政许可）决定书 和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列），装 订整齐；（0.5 分） 6、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码， 单页在右上角，双页在左上角；（0.5 分） 7、不能随文书装订立卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档。材料袋上应注明材料的 名称、数量等内容；（0.5 分） 8、卷内无金属物；（0.5 分） 9、破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文 书过大的应折叠整齐；（0.5 分） 10、案卷归档及时。（0.5 分） 5 市或 县 该卷总得分 公共场所卫生行政许可案卷评分 市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号 一、公共场所申请许可时需要提供的材料（ 共 15 分） 该段总得分 1、卫生许可证申请表；（2 分） 得分: 2、法定代表人或者负责人身份 证明；（1 分） 得分: 3、公共场所地址方位示意图、平面图和卫生设施平面布局 图；（3 分） 得分: 4、公共场所卫生检测或者评价 报告；（3 分） 得分: 5、公共场所卫生管理制度；（3 分） 6、省、自治区、直辖市卫生行政部门要求提供的其他材料。 （2 分） 得分: 7、使用集中空调通风系统的，还应当提供集中空调通风系 统卫生检测或者评价报告。(1 分) 得分: 二、现场审查的内容清楚（12 分） 该 段总得分 （一）笔录应包括：（8 分） 6 1、 应具备的功能间及使用情况描述。 （2 分） 得分: 2、 消毒设施及运行情况。 （2 分） 得分: 3、 从业人员体检及培训情况。 （1 分） 得分: 4、 公共卫生用品索证情况。 （1 分） 得分: 5、 危害健康事故应急预案或者方案。 （1 分） 得分: 6、卫生管理档案建立情况。 （1 分） 得分: （二)量化评分表填写规范（4 分） 得分: 评卷者 日期 市或 县 该卷总得分 供水单位卫生行政许可案卷评分表 市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号 一、供水单位申请许可时需要提供的材料（ 共 15 分，每 项 1.5 分） 该段总得分 1、卫生许可证申请书； （1.5 分） 得分: 2、法定代表人身份证复印件； （1.5 分） 得分: 3、供水单位水源防护带平面图 ；（1.5 分） 得分: 4、制水单位工艺流程图；（1.5 分） 得分: 5、净水剂、消毒剂的名称、规格、用量、 检验合格证；（1.5 分）得分: 6、水质检验室专职检验人员名 单； 得分: 7、卫生管理组织和制度 （1.5 分） 得分: 8、从业人员健康体检及卫生知 识培训合格证明（1.5 分） 得分: 9、卫生行政部门认为必需的其它 资料；（1.5 分） 得分: 7 10、水质检测报告；（1.5 分） 得分: 二、现场审核内容（共 12分） 该段总得分 集中式供水现场检查笔录应包括： 1、水源防护情况；（1.5 分） 得分 2、制水工艺流程；（1.5 分） 得分 3、消毒设施及运行情况；（1.5 分） 得分 4、水质自检能力；（1.5 分） 得分 5、从业人员体检、培训情况。 （1.5 分） 得分 6、涉水产品索证情况。 （1.5 分） 得分 二次供水现场检查笔录应包括： 1、贮水设施清洗、消毒情况；（4 分） 得分 2、二次供水设施防护情况；（2 分） 得分 3、从业人员体检、培训情况。 （2 分） 得分 4、涉水产品索证情况。 （2 分） 得分 评卷者 日期 市或 县 该卷总得分 放射诊疗卫生行政许可案卷评分表 市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号 一、放射诊疗单位申请许可时需要提供的材料（ 共 15 分，每项 0.8 分） 该段总得分 1、放射诊疗许可申请表 （0.8 分） 得分: 2、建设项目设计卫生审查认可 书 （0.8 分） 得分: 3、建设项目设计竣工卫生验收 认可书（0.8 分） 得分: 4、平面布局图 （0.8 分） 得分: 5、工作场所放射防护检测报告（ 0.8 分） 得分: 6、放射工作人员证复印件（卫 生行政部门盖章）（0.8 分） 得分: 7、放射工作单位放射防护基本情况登 记 （0.8 分） 得分: 8、放射防护领导小组文件（0.8 分） 得分: 9、放射防护管理规章制度 （0.8 分） 得分: 10、设备操作规程（0.8 分） 得分: 11、设备技术参数 （0.8 分） 得分: 8 12、应急预案 （0.8 分） 得分: 二、放射诊疗许可现场审核（共 12 分，每 项 0.6 分） （一）、基本条件（4.2 分） 1、有符合国家相关标准和规定的放射 诊疗场所（0.6 分） 得分: 2、有质量控制与安全防护专（兼） 职管理人员（0.6 分） 得分: 3、制定了质量控制与安全防护 管理制度（0.6 分） 得分: 4、工作人员接受防护知识培训 并取得放射工作人员证（0.6 分） 得分: 5、为工作人员建立了个人剂量、职业健康监护档案（0.6 分） 得分: 6、工作场所监测报告（0.6 分） 得分: 7、现场审查表或检查笔录（0.6 分） 得分: （二）、人员条件（2.4 分） 8、有中级以上专业技术职务任 职资格的放射肿瘤医师（0.6 分） 得分: 9、有病理学、医学影像学专业技术人员（0.6 分） 得分: 10、有大学本科以上学历或中 级以上专业技术职务任职资 格的医学物理人员（0.6 分） 得分: 11、有放射治疗技师和维修人 员（0.6 分） 得分: （三）、设备和防护用品（1.2 分） 12、 至少有一台远距离放射治 疗装置，并具有模 拟定位设备和相应的治疗计划系统等设备（0.6 分） 得分: 13、放射治疗场所应当按照相 应标准设置多重安全联锁系 统、 剂量监测系统、影像监控、对讲装置 和固定式剂量监测报警装置；配备放疗剂量仪、剂量扫描装置和个人 剂量报警仪 （0.6 分） 得分: （四）、警示标志（1.2 分） 14、含源放疗设备表面设有电 离辐射标志（0.6 分） 得分: 15、放射诊疗工作场所的入口 处， 设有电离辐射警告标志和工作指示灯（ 0.6 分） 得分: （五）、安全防护与质量保证（3.0 分） 16、有放射治疗设备放射防护 性能报告（0.6 分） 得分: 17、放射防护和质量控制的检测仪 表有校准证书（0.6 分） 得分: 9 18、有工作场所和防护设施检测报 告（0.6 分） 得分: 19、工作人员应当按照有关规 定配戴个人剂量计（0.6 分） 得分: 20、有放射治疗质量保证方案（ 0.6 分） 得分: 评卷者 日期 市或 县 该卷总得分 医疗机构执业登记注册案卷评分表 许可单位名称 档案号 一、申请医疗机构执业登记的材料（15 分） 该段总得分： 1、医疗机构申请执业登记注册 书；（1 分） 得分： 2、设置医疗机构批准书或者 设置医疗机构备案回执；（ 2 分） 得分： 3、医疗机构用房产权证明或者使用 证明；（1 分） 得分： 4、医疗机构建筑设计平面图；（ 1 分） 得分： 5、验资证明、资产评估报告；（1 分） 得分： 6、医疗机构规章制度；（2 分） 得分： 7、医疗机构法定代表人或主要 负责人以及各科室负责人名 录和有关资格证书、 执业证书复印件；（2 分） 得分： 8、申请门诊部、卫生所（室、站）、医 务室、 诊所等医疗机构执业登记的，还应提交附设药房（柜）的 10 药品种类清单、医疗器械和设备 清单、 卫生技术人员名录及其有关 资格证书、执业证书复印件；（3 分） 得分： 9、申请个体诊所还需提交的材料：（ 2 分） 得分： （1）在建制镇以上城镇