国家基本公共卫生服务项目绩效考核方法、程序和指标体系2

1 国家基本公共卫生服务项目绩效考核方法、程序和指标体系 省卫生厅社妇处 沈志洪（2011年8月25日） 为全面考核各地国家基本公共卫生服务项目的执行情况和实施效果，卫生部妇社司、财 政部社保司和卫生部项目监管中心组织有关专家，经过反复研究和论证，制定了项目考核指 标体系、 现场考核工具和现场 考核程序， 为规范绩效考核提供了科学的工作方法、程序和指 标 体系。从今年起，我省的省、市、县三级绩效考核都应使用这一考核工作方案，以逐步规范绩 效考核，促进管理水平的提高和各项工作任务的落实。同时，与国家 级考核有效地衔接起来。 一、考核目的 通过对各地国家基本公共卫生服务项目开展情况和实际效果进行考核，发现项目实 施中存在的问题，提出解决 问题的意见和建议，及 时总结经验， 规范项目管理，提高组织化程 度，保证项 目资金安全和发挥 效益，促 进医改惠民政策的有效落实。 二、考核依据 考核工作的开展，要严格遵循国家有关财经法规和医改有关政策的要求。 （一）卫生部、财政部和国家人口计生委关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的意见 （卫妇社发2009 70 号）。 （二）国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）。 （三）财政部和卫生部 关于印发基本公共卫生服务项目补助资金管理办法的通知（财社2010 311 号）。 （四）卫生部 和财政部关于加强基本公共卫生服务项目绩效考核的指导意见（卫妇社发2010 112 号）。 （五） 省卫生厅、省财政厅、省人口和计划生育委员会关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的实 施意见（苏卫社妇 20099 号）（六）省卫生厅、省 财政厅关于下发江苏省基本公共卫生服务项 目资金绩效考核办法的通知（苏卫社妇2010 3 号）（七）省 卫生厅关于建立基本公共卫生服 务项目公示制度的通知（苏卫社妇2010 10 号）（八）省 卫生厅、省财政厅关于全省基本公共 卫生服务项目考核检查情况的通报（苏卫社妇2010 11 号）（九）省卫生厅省财政厅转发卫生 部财政部关于加强基本公共卫生服务项目绩效考核指导意见的通知（苏卫社妇2011 11 号） （十）省卫生厅关于转发卫生部关于印发国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）通知的 通知（苏卫社妇 201112 号） （十一）省卫生厅关于完善江苏省基本公共卫生服务项目工作情况报告制度的通知（苏 卫办社妇2011 8 号） 三、考核标准和内容 考核实行百分制，考核内容包括国家基本公共卫生服务项目的组织管理情况、资金管理 情况、服务数量和质量，以及项目实施效果等（详见 附件 1）。 各部分分值分别为：组织管理 17 分，资金管理 23 分，项目执行 50 分， 实施效果 5 分，综 合情况 5 分。分别对省、市和县不同级别打分，以及同级别不同机构打分，计算平均分作为被 考核省或市或县（市、区）的考核分数。 组织管理 考核项目工作领导组织、项目办公室建设情况；项目实施方案、资金管理办法、 绩效考核 方案等制度建设情况；考核项目督导、考核和培训工作的开展情况。 资金管理 考核项目资金的专帐管理情况；资金的筹集和拨付情况；考核项目资金的到位和使用合规 情况；考核对项目资金的专项核算情况。 项目实施情况 考核按照国家基本公共卫生服务规范（2011年版）的要求，开展10类41项基本公共卫生 服务的数量和质量情况。 （四）社会效果 考核城乡居民对国家基本公共卫生服务的满意情况。 （五）综合情况 综合评价被考核地区执行国家基本公共卫生服务项目的能力和项目实施的整体情况。 四、考核对象 （一）考核样本 国家级现场考核以省为单位，每个省抽查1个省辖市作为考核地区。考核对象包括各级卫 生和财政部门、承担国家基本公共卫生服务项目工作的基层医疗卫生机构（城市社区卫生服 务中心（站）、乡镇卫生院、村卫生室）以及其他参与基本公共卫生服务项目的相关机构。 （二）抽样原则 1. 省辖市和县的选取。省辖市采取随机抽取的方法产生，每省抽取1个省辖市。 每个省辖 市在考核现场随机抽取1个市辖区和1个农业县（县级市）。 3. 机构的选取。每个市辖区考核 2 个社区卫生服务中心。每个县考核 2 个乡镇卫生院；每 乡镇至少随机抽取 1 个村卫生室（须满足考核要求的服务对象样本量）。 （三）访谈对象 考核访谈对象包括基层医疗卫生机构参与基本公共卫生服务的工作人员和城乡居民。每 个市辖区或县随机抽取一定数量的工作人员和城乡居民，抽取的工作人员和城乡居民应尽量 平均分布在抽查的各基层医疗卫生机构及所辖服务范围内。抽查要求及样本量见附件1。 五、考核方法 按照“属地管理，分级考核”的原则，在省级 2011 年度项目考核的基础上，中央每年抽取 部分省份开展考核工作，选择 部分考核指标进行现场考核。现场考核采取听取汇报、座 谈访谈、 查阅资料、 问卷调查、电话和入户核查等方式进行。 （一）听取汇报和进行座谈。听取各级基本公共卫生服务项目执行情况汇报，并根据汇报， 与项目相关人员进行座谈，深入了解项目进展情况，收集有关意见和建议。 （二）查阅资料和现场考察。收集、查阅和核实相关文件、项目管理制度、考核填报表、会 计凭证、健康档案和其他项 目活动资料。并根据 资料核 查情况，延伸到 项目活动开展地点，实 地了解基本公共卫生服务工作开展情况。 （三）定性访谈和问卷调查。通过定性访谈和填写调查问卷等方式对基层工作人员和城乡 居民进行调查。访谈以面谈为 主，可根据 实际情况采取 电话访谈等其他方式。 六、考核组织实施 卫生部和财政部负责协调、指导和监督抽查考核工作，公布考核结果。 卫生部、财政部委 托卫生部项目监管中心具体负责组织对各省进行抽查考核工作。 （一）考核前准备。各省及省辖市按照要求准备相关备查材料（见附件3、附件4），提供本地 区本年度基本公共卫生服务项目进展及考核相关情况的书面报告。 （二）现场考核工作。卫生部项目监管中心将协调有关专家组成现场考核组，每个省的实 际考核工作时间为6天（每个县或区3天）。 （三）递交考核报告。在现场考核结束一周内，各考核组递交小组考核报告；15天内递交考 核总报告。 七、考核要求 现场考核中，考核组成员要严格遵守考核纪律， 按照考核程序（附件 5）和评分标准， 对相 关部门和机构进行考核，对项 目管理人员、 基层参与基本公共卫生服务的工作人员和居民进 行访谈，了解并记录各考核指 标的实际情况， 计算考核指标得分， 对考核中发现的问题进行记 录和核查，客观、真实地反映各地项目开展情况、 实际 效果和存在的问题，及时递交考核报告。 八、考核质量控制 各考核组的组长共同组成质量控制小组，并指定 1 人担任组长。质量控制小组对考核工 作进行全程质量控制。 （一）现场考核开展前，组织召开培训会，考核 组成员集中学习考核具体要求， 统一现场考 核标准、方法和报告撰写的要求。 3 （二）现场考核中，考核组成员要及时收集和整理有关数据资料、文字资料和图片资料， 组 内要指定专人负责复核和录入数据。对现场考核中不能确定的技术事项或突发事件由组长根 据组内成员意见作出决定，并及时与卫生部、 财政部沟通。 （三）现场考核结束后，对考核资料进行汇总和复核，形成考核报告。 卫生部和财政部有关 司局将对考核过程和考核报告质量进行监督。 附件： 1.考核抽查指标表 2.考核工具 3.各级填报表 4.各级准备材料清单 5.现场考核流程 附件 1 考核抽查指标表 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 1.1.1 项目实 施方案（1） 制定或下发本地区基本公共 卫生服务项目实施方案，明确 专业 公共卫生机构和医疗卫生机构职 能分工，明确日常监管督导 方式。 优先考察 2011 年项目方案。 查看项目管理和实施方案。 具体说明见附件 5。 满分 1 分； 专业公共卫生机构和医疗卫生 机构职能分工、日常监管督 导 每缺少 1 项，扣 0.5 分。 1.1.2 绩效考 核办法（2） 制定或下发绩效考核方案或 规定。明确考核方法、考核指标体 系、服务 数量和质量考核标 准、考 核结果应用。优先考察 2011 年项 目绩效考核方案。 查看绩效考核方案或其他 相关文件。具体说明见附件 5。 满分 2 分； 绩效考核方法、考核指标 体系、服务数量和质量考核 标 准、考核结果应用每缺少 1 项， 扣 0.5 分。 1.1 方案制定 （4） 1.1.3 基本 公共卫生服务专 项资金具体管理 办法（1） 制定或下发基本公共卫生服 务项目资金具体管理办法；或在项 目实施方案中有明确的专项资金 管理规定。 查看项目资金管理办法或 其他相关文件。具体说明见 附 件 5。 有：1 分； 无：0 分。 1.2 经费分配 （4） 1.2.1 资金分 配和拨付标准（4） 确定本地区基本公共卫生服 务内容、数量和标准；有 10 类服务 成本测算并制定成本补偿参考标 准，并能说明测算依据；制定 资金 拨付计划，明确资金拨付方式和拨 付周期。 查看项目管理方案、经费 分配文件、绩效考核办法、经 费分配表等。 具体说明见附件 5。 满分 4 分； 确定服务数量和标准，有合理 的成本测算，制定成本补偿 参 考标准， 资金拨付计划每缺少 1 项，扣 1 分。 1.3.1 基层 公共卫生服务人 员对基本公共卫 生服务项目的熟 悉情况（2） 了解基层公共卫生服务人员 接受培训情况，考察基层公共 卫生 服务人员是否熟悉基本公共卫生 服务项目要求和规范。 每个县或区随机访谈当地 从事基层公共卫生服务人员至 少 10 人，其中村医不少于 1 人。 满分 2 分； （问卷实际得分/问卷应得 分）/ 访谈人数*2 分 1. 组织管 理（17 ） 1.3 管理和考 核（9 ） 1.3.2 督导和 绩效考核（5） 组织开展对基本公共卫生服 务项目的日常督导和绩效考核，并 充分发挥专业公共卫生机构的技 查看督导发现问题记录和 督导报告；查看绩效考核报告 和经费分配资料。并现场问询 满分 5 分； 无督导和绩效考核报告扣 0.5 分； 5 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 术指导作用。重点考核绩效考核过 程和结果应用情况。 包括：绩效考核结果公示、根 据考核结果安排经费和/或采取其 他奖惩措施。 相关管理人员。具体说明见附 件 5。 无发现问题的反馈扣 0.5 分； 绩效考核结果未统计和公示扣 1 分； 发现卫生行政部门未根据绩效 考核结果安排经费扣 5 分； 发现一个基层卫生机构未根据 绩效考核结果安排经费或采取 奖惩措施扣 2 分。 1. 组织管 理（17） 1.3 管理和考 核（9） 1.3.3 数据审 核（2） 核对上级卫生机构提供的业 务数据与下级卫生机构业务完成 的实际情况是否相符。反映数据上 报和审核情况。 核对县（区）卫生局提供的 数据与提供基本公共卫生服务 的医疗卫生机构业务数据是否 相符，核对乡镇卫生院提供的 村卫生室业务数据是否相符。 满分 2 分； 每发现一处不符扣 0.5 分。 2.1 资金筹集 （6） 2.1.1 人均补 助经费（6） 截至 2011 年 12 月 31 日，中 央、省、市、县各级筹集的 资金达 到 2011 年人均补助经费不低于 25 元的标准；人均补助经费= 各级 落实资金总额/服务人口或预算安 排人口。 查看 2011 年各级资金分 配文件，核实考核样本县/ 区居 民的人均补助经费是否达到 25 元。 是：6 分； 否：0 分。 2. 资金管 理（23 ） 2.2 资金下达 及时性 （4） 2.2.1 预拨资 金拨付周期（4） 2011 年度项目预拨资金自中 央级下达起，至基层医疗卫 生机构 到账，不超 过 3 个月；如果省、市、 县级分批下达预拨资金，依据第一 批预拨资金的拨付时间。 查看 2011 年各级资金分 配文件或指标文件，基层医 疗 卫生机构银行入账通知。 拨付周期每延迟 10 天（不 足 10 天视为没有超期），扣 1 分。 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 2.3 资金到位 情况（2） 2.3.1 资金到 位率（2） 截至 2011 年 12 月 31 日，基 层医疗卫生机构资金到账情况。 资金到位率= 项目实际到账 金额/预 算安排资金总额100 注：预算安排资金总额=预拨资金+ 结算资金（如实际任务完成小于计 划要求，考核后不拨付结算 资金， 则结算资金为零）。 查看 2011 年县级资金分 配文件（如为市级直接拨付至 基层机构， 则查看市级资金分 配文件）、基层医疗卫生机构 银 行入账通知，项目工作绩效考 核通报（或其他相关文件）。 每递减 20%，扣 1 分。 2.4 资金支出 情况（2） 2.4.1 资金支 出率（2） 截至 2011 年 12 月 31 日，基 层医疗卫生机构资金支出情况。 资金支出率=2009-2011 年累 计支 出金额/2009-2011 年项目预算安 排资金总额100(根据附表 3 资 金执行情况统计表中数据）。 注：预算安排资金总额=2009 年- 2011 年预拨资金+结算资 金（如实 际任务完成小于计划要求，考核后 不拨付结算资金，则结算资 金为零） 。 以资金填报表格为依据， 对比填报表数据与机构收支明 细账、会 计凭证记录金额，并 核实数据真实性。 资金支出率80%，2 分； 每递减 10%，扣 0.5 分； 若无专项核算，无法明确资 金 支出金额， 0 分。 2.5 资金支出 合规性（7） 2.5.1 支出合 规率（7） 核实是否存在违规支出。包括 扩大支出范围、截留、挪用、支付 不合规、 资金支出进度与业务进度 不匹配、支付依据不充分等。 资金合规率=1抽查到的违规资金 额/抽查资金总额。 每个考核对象各抽查 2011 年 30 份项目支出的记账 凭证及原始凭证（每个月不少 于 2 笔，如凭证少于 30 份，全 部抽取），具体违规定性说 明见 附件 5。 得分=支出合规率*72. 资金管 理（23） 2.6 会计信息 质量（2） 2.6.1 专项核 算（2） 基层医疗卫生机构是否对项 目资金进行收支专项核算。 查看账簿设置的会计科目， 是否在专项科目进行核算。 专项收支科目核算：2 分； 建立辅助帐核算：1 分； 其他：0 分。 3. 3.1 3.1.1 健康档 健康档案建档率%=建档人数/ 填报数据。各级卫生行政 农村：健康档案建档率 7 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 /50%*2 分； 满分 2 分，超过 50%按 2 分计算。 案建档率% （2） 辖区内常住居民数*100% 部门、乡镇卫生院/社区卫 生服 务中心填报。上级部门需提供 各下级部门辖区的建档人数。 乡镇卫生院需提供下辖各村卫 生室的建档人数。 若同时填报农村和城镇居 民的建档率，则按平均分计 算 指标得分。 城市：健康档案规范化建 档率/50%*2 分； 满分 2 分，超过 50%按 2 分计算。居民健康档案管理 （10） 3.1.2 抽查的 健康档案合格率% （8） 健康档案合格率%=填写合格 的档案份数/抽查档案总份数 *100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查档案，核查档案 信息是否真实（抽查档案数应 满足有 10 份真实档案）。在 10 份真实档案中，核查是否符合 国家规范（不足 10 份全部抽取） 。 （抽查的健康档案合格率 /90%*8 分）（不真实档案数 *2 分）； 满分 8 分，抽查的健康档 案合格率超过 90%按 8 分计算。 3.2 健康教育 （2） 3.2.1 抽查的 健康教育开展情 况（2） 健康教育资料的印刷和发放 情况、健康教育宣传栏设置情况。 现场检查。现场查看社区 卫生服务中心、乡镇卫生院、 村卫生室健康教育宣传栏，核 对社区卫生服务中心、乡镇卫 生院健康教育资料印刷记录、 出入库发放记录。 满分 2 分； 社区卫生服务中心、乡镇 卫生院没有健康教育资料印刷 或发放记录扣 1 分； 社区卫生服务中心、乡镇 卫生院、村卫生室健康教育宣 传栏设置不符合国家规范的要 求：扣 1 分， 项目执 行（50） 3.3 预防接种 （2） 3.3.1 抽查的 1 岁儿童脊灰疫苗 接种率% （2） 某种疫苗接种率%=年度辖区 内某种疫苗年度实际接种人数/某 种疫苗年度应接种人数*100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查 20 名满 1 岁的 儿童（2009 年 5 月 31 日2011 年 12 月 31 日出生），核对预 防 接种卡中脊灰疫苗接种率（每 个考核的社区卫生服务中心、 抽查的 1 岁儿童脊灰疫苗 接种率95%：2 分； 每下降 1%：扣 0.4。 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 乡镇卫生院各随机抽查 10 名）。 3.4 传染病及 突发公共 卫生事件 报告和处 理（2） 3.4.1 抽查的 传染病疫情报告 及突发公共卫生 事件报告和处理 率%（2 ） 传染病疫情报告率%=报告卡 片数/ 登记传染病病人数*100% 抽查数据。抽查考核的社 区卫生服务中心、乡镇卫生院 2011 年某 1 个月传染病报告记 录和相应门诊日志。 抽查的传染病疫情报告率 100% ：0 分。 3.5 06 岁儿 童健康管 理（4） 3.5.1 抽查的 儿童系统管理率% （4） 儿童系统管理率%=年度辖区 中按相应频次要求管理的 06 岁 儿童数/年度辖区内应管理的 06 岁儿童数*100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查儿童健康管理档 案，核查 档案是否真实（抽 查档 案数应满足有 10 份真实档案， 包括新生儿 2 份、1 岁以内 2 份，1-6 岁 6 份）。 在 10 份真实的儿童健康管理 档案中，核查是否符合国家 规 范（不足 10 份全部抽取）。 满分 4 分； 抽查的儿童系统管理率 /95%*4 分（不真实档案数*1 分）； 抽查的儿童系统管理率超 过 95%按 4 分 计算。 3.6 孕产妇健 康管理（4） 3.6.1 抽查的 产前健康管理率% （4） 产前健康管理率%=辖区内按 照规范要求在孕期接受 5 次及以 上产前随访服务的人数/该地该时 段内活产数*100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查孕产妇健康管理 档案，核查档案是否真实（核 查 档案数应满足有 10 份真实档 案）。 在 10 份真实的健康管理 档案中，核查是否符合国家 规 范（不足 10 份全部抽取）。 满分 4 分； 抽查的产前健康管理率 /95%*4 分（不真实档案数*1 分）； 抽查的产前健康管理率超 过 95%按 4 分 计算。 3. 项目执 行（50） 3.7 老年人健 康管理（5） 3.7.1 抽查的 65 岁及以上老年 人体检率% （5） 65 岁及以上老年人体检率%= 年度范围内接受健康体检并有完 整体检记录的人数/年内辖区内 65 岁及以上常住居民数*100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查至少 10 份老年 人健康管理档案，核对年度范 围内是否体检，体检内容和 记 满分 5 分； 抽查的 65 岁及以上老年 人体检率/90%*5 分； 抽查的 65 岁及以上老年 9 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 录是否符合国家和本省规范 （不足 10 份全部抽取）。 人体检率超过 90%按 5 分计算。 3.8.1 抽查的 高血压患者规范 管理率% （4） 高血压患者规范管理率%= 按照要求进行高血压患者管理的 人数/ 年内管理高血压患者人数 *100% 满分 4 分； 抽查的规范管理率 /80%*4 分（不真实档案数*2 分）； 抽查的高血压患者规范管 理率超过 80%按 4 分计算。3.8 高血压患 者健康管 理（6） 3.8.2 抽查的 管理人群血压控 制率% （2） 管理人群血压控制率%=最近 一次随访血压达标人数/已管理的 高血压人数*100% 抽查数据。 督查的每个县或区随机抽 查高血压患者健康管理档案， 核查档案是否真实（核查档案 数应满足有 10 份真实档案）。 督查的每个县或区随机抽 查至少 10 份真实的高血压患 者健康管理档案，核查是否符 合国家规范，查看最近一次随 访时血压控制情况（不足 10 份 全部抽取）。 规范管理：建立健康档案， 每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面随访。 满分 2 分； 抽查的管理人群血压控制 率/50%*2 分； 抽查的管理人群血压控制 率超过 50%按 2 分计算。 3.9.1 抽查的 糖尿病患者规范 健康管理率%（4） 糖尿病患者规范健康管理率% =按照要求 进 行糖尿病患者健康管 理的人数/年内管理糖尿病患者人 数*100% 满分 4 分； 抽查的规范管理率 /80%*4 分（不真实档案数*2 分）； 抽查的糖尿病患者规范健 康管理率超过 80%按 4 分计算。3. 项目执 行（50 ） 3.9 糖尿病患 者健康管 理（6） 3.9.2 抽查的 管理人群血糖控 制率% （2） 管理人群血糖控制率%=最近 一次随访空腹血糖达标人数/已管 理的糖尿病人数*100% 抽查数据。 督查的每个县或区随机抽 查糖尿病患者健康管理档案， 核查档案是否真实（核查档案 数应满足有 10 份真实档案）。 督查的每个县或区随机抽 查至少 10 份真实的糖尿病患 者健康管理档案，核查是否符 合国家规范，查看最近一次随 访时血糖控制情况（不足 10 份 全部抽取）。 规范管理：建立健康档案， 满分 2 分； 抽查的管理人群血糖控制 率/50%*2 分； 抽查的管理人群血糖控制 率超过 50%按 2 分计算。 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面随访。 3.10 重性精神 疾病患者 管理（4） 3.10.1 抽查的 重性精神疾病患 者规范管理率% （4） 重性精神疾病患者规范管理 率%=每年按照规范要求进 行管理 的确诊重性精神疾病患者数/所有 登记在册的重性精神疾病患者数 *100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查至少 10 份重性 精神疾病患者健康管理档案， 核查是否按国家规范的要求填 写（不足 10 份全部抽取）。 规范管理：每年按照规范 要求进行管理的确诊重性精神 疾病患者。每年至少随访 4 次， 每年至少 1 次健康检查。 满分 4 分； 抽查的规范管理率/80%*4 分； 抽查的重性精神疾病患者 规范管理率超过 80%按 4 分计 算。 311 卫生监督 协管 3.11.1 抽查卫 生监督协管信息 报告率% （5） 卫生监督协管信息报告率%= 报告的事件或线索次数/发现的事 件或线索次数*100% 抽查数据。督查的每个县 或区随机抽查至少 10 份卫生 监督协管信息报告档案，核 查 是否按国家规范的要求填写 （不足 10 份全部抽取）。 规范管理：每份报告按照 规范要求进行填写并及时报出。 满分 5 分； 抽查的信息报告率/80%*5 分； 抽查的信息报告率超过 80%按 5 分计 算。 4. 项目实 施效果 （5） 4.1 项目实施 效果（5） 4.1.1 居民对 基本公共卫生服 务的满意情况（5） 居民对所获得的基本公共卫 生服务的满意情况。 每个县或区随机访谈当地 常住居民至少 10 人。被访谈 居 民是抽查单位辖区内常住居民， 重点是 65 岁以上老年人和高 血压患者、 2 型糖尿病患者、孕 产妇、06 岁儿童的家长。 满分 5 分； 所有居民满意度问卷总得 分/25*随机调查的居民人数。 11 一 级指标 二级 指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 5. 项目执 行综合 情况（5） 5.1 项目执行 综合情况 （5） 5.1.1 被考核 地区执行国家基 本公共卫生服务 项目的能力和项 目开展的总体情 况（5） 综合评价被考核地区对国家 基本公共卫生服务项目方面的重 视程度、管理能力、执行能力、 项 目进展、 对考核的配合情况，以及 是否有重大失误或缺陷。 重大失误和缺陷：提供基本公 共卫生服务项目不完整；资金管理 和使用有重大问题；资金不到位或 未及时到位情况严重，较大地影响 了项目执行；提供资料的准确性和 时效性差；项目管理者不了解项目 方案；档案真实性有严重问题，等。 分别由组织管理考核小组 专家、资 金管理考核小组专 家、 项目执行考核小组专家和考核 组全体成员，根据考核了解的 情况和感受，对督查的省、市、 县或区对国家基本公共卫生服 务项目的重视程度、管理能力、 执行能力、项目进展、考核配 合情况，以及是否有重大失误 或缺陷等综合情况进行评分， 并列举扣分原因。 满分 5 分； 组织管理考核小组：1 分； 资金管理考核小组：1 分； 项目执行考核小组：1 分； 考核组综合讨论评分：2 分。 综合情况得分=组织管理 考核小组评分+ 资金管理考核 小组评分+ 项 目执行考核小 组 评分+ 考核 组综 合评分。 说明：1. 指标名称后括号内数字为指标分值。采用扣分方式的指标，按照“ 所在三级指标分数扣完为止 ”的方式进行评分，最低分为 0 分。 2. 每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位的平均分。总得分为各指标之和，满分为 100 分。 附件 2 考核工具 附件 2-1 组织管理和实施效果抽查考核操作表 考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标 一 级 指 标 二级 指 标 三级指标 考核方法 评分标准 考核结果 考 核得 分 1.1.1 项目实施 方案（1） 查看项目管理和实施方 案。 满分 1 分。 项目管理机构、专业公共卫 生机构和医疗卫生机构职能 分工、日常监管督导每缺少 1 项，扣 0.5 分。 有 / 无 1.1.2 绩效考核 办法（2） 查看绩效考核方案或其 他相关文件。 满分：2 分。 绩效考核方法、考核指 标体系、服务数量和质量考 核标准、考核结果应用每缺 少 1 项，扣 0.5 分。 绩效考核办法： 有 / 无 考核指 标体系： 有 / 无 数量和质量考核标准： 有 / 无 考核结果应用： 有 / 无 1.1 方案制定 （4） 1.1.3 项目资金 具体管理办法（1） 查看项目资金管理办法 等。 有：1 分；无：0 分。 有 / 无 1.2 经费分配 （4） 1.2.1 资金分配 和拨付计划（4） 查看项目管理方案、经 费分配文件、绩效考核办法、 经费分配表等。 满分 4 分。 确定服务数量和标准，有合 理的成本测算，制定成本补 偿参考标准，资金拨付计划 每缺少 1 项，扣 1 分。 确定服务数量和标准： 有 / 无 合理的成本测算： 有 / 无 成本补偿参考标准： 有 / 无 资金拨付计划： 有 / 无 1.3.1 基层公 共卫生服务人员对 项目的熟悉程度（2） 每个县或区随机访谈当 地从事基层公共卫生服务人 员至少 10 人，其中村医不少 于 2 人。 （问卷实际得分/问卷应 得分）/访谈人数*2 分，满 分 2 分 问卷实际得分： 问卷应得分： 访谈基层公共卫生服务人 员数： 1. 组织管 理（17） 1.3 管理和考 核（ 9） 1.3.2 督导和绩 效考核（5） 查看督导发现问题记录 和督导报告；查看绩效考核报 告和经费分配资料。并现场 满分：5 分； 无督导和绩效考核报告扣 0.5 分； 督导和绩效考核报告： 有 / 无 发现问题的反馈： 13 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考 核得 分 一 级指标 二级 指标 三级指标 问询相关管理人员。 无发现问题的反馈扣 0.5 分； 绩效考核结果未统计和公示 扣 1 分； 发现卫生行政部门未根据绩 效考核结果安排经费扣 5 分； 发现一个基层卫生机构未根 据绩效考核结果安排经费或 采取奖惩措施扣 2 分。 有 / 无 统计和公示绩效考核结果： 有 / 无 卫生行政部门根据绩效考核结 果安排经费： 有 / 无 没有根据绩效考核结果发放补 助的基层卫生机构数： （ ） 个 1. 组织管 理（17） 1.3 管理和考 核（9） 1.3.3 数据审核 （2） 核对县（区）卫生局提供 的数据与提供服务的医疗卫 生机构业务数据是否相符， 核对乡镇卫生院提供的村卫 生室业务数据是否相符。 满分 2 分；每发现一处不 符扣 0.5 分。 数据不符合个数：（ ） 其中：县-乡镇不符数据个 数：（ ） 乡镇-村不符数据个 数：（ ） 4. 项目实 施效果 （5） 4.1 项目实施 效果（5） 4.1.1 居民对基 本公共卫生服务的 满意情况（5） 每个县或区随机访谈当 地常住居民至少 10 人。被 访 谈居民是抽查单位辖区内常 住居民，重点是老年人、高血 压、糖尿病患者、孕产妇和儿 童的家长。 所有居民满意度问卷总 得分/25*随机调查的居民人 数。满分 5 分。 问卷总得分： 随机调查的居民人数： 组织管理考核小组：1 分 组织管理考核小组评分： 扣分原因： 5. 项目执 行综合 情况（5） 5.1 项目执行 综合情况 （5） 5.1.1 考核地区 执行项目的能力和 项目开展的总体情 况（5） 分别由组织管理考核小 组专家、 资金管理考核小组 专家、项 目执行考核小组专 家和考核组全体成员，根据 考核了解的情况和感受，对 督查的省、市、 县或区对国家 基本公共卫生服务项目的重 视程度、管理能力、执行能力、 考核组综合讨论：2 分 考核组综合讨论评分：扣分原因： 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考 核得 分 一 级指标 二级 指标 三级指标 项目进展、考核配合情况，以 及是否有重大失误或缺陷等 综合情况进行评分，并列举 扣分原因。 15 附件 2-2 项目执行抽查考核操作表 考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标 一 级指标 二级 指标 三级指 标 考核方法 评分标准 考核结果 考 核得 分 农村：健康档案建档率/50%*2 分。 满分 2 分，超过 50%按 2 分计 算。 农村居民建档人数： 农村建档率： 3.1.1 健 康档案建档 率%（2 ） 填报数据。各级卫生行政部门、 乡镇卫生院/社区卫生服务中心填报。 上级部门需提供各下级部门辖区的建 档人数。乡镇卫生院需提供下 辖各村 卫生室的建档人数。 若同时填报农村和城镇居民的建 档率，则 按平均分计算指标 得分。 城市：健康档案规范化建档率 /50%*2 分。 满分 2 分，超过 50%按 2 分计 算。 城镇居民规范建档 人数： 城镇规范建档率： 3.1 居民健康 档案管理 （10） 3.1.2 抽 查的健康档 案合格率% （8） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查档案，核查档案信息是否真实 （抽查档案数应满足有 10 份真实档案） 。在 10 份真实档案中，核查是否符合 国家规范（不足 10 份全部抽取）。 （抽查的健康档案合格率 /90%*8 分）（不真实档案数*2 分） 。 满分 8 分，抽查的健康档案合 格率超过 90%按 8 分计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.2 健康教育 （2） 3.2.1 抽 查的健康教 育开展情况 （2） 现场检查。现场查看社区卫生服 务中心、 乡镇卫生院、村卫生室健康 教育宣传栏，核对社区卫生服 务中心、 乡镇卫生院健康教育资料印刷记录、 出入库发放记录。 满分 2 分。 社区卫生服务中心、乡镇卫生 院没有健康教育资料印刷或发放 记录扣 1 分； 社区卫生服务中心、乡镇卫生 院、村卫 生室健康教育宣传栏设置 不符合国家规范的要求：扣 1 分， 乡镇卫生院/社区卫 生服务中心健康教育资 料印刷或发放记录： 有 / 无 健康教育宣传栏设 置： 符合要求 / 不符 合要求 3. 项目执 行（50 ） 3.3 预防接种 （2） 3.3.1 抽 查的 1 岁儿 童脊灰疫苗 接种率% （2） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查 20 名满 1 岁的儿童（2009 年 5 月 31 日2011 年 12 月 31 日出生）， 核对预防接种卡中脊灰疫苗接种率 抽查 1 岁儿童脊灰疫苗接种 率95%：2 分； 每下降 1%：扣 0.4。 抽查 1 岁儿童人数： 实际登记完成接种 人数： 1 岁儿童脊灰疫苗 考核指标 考核方法 评 分标准 考核结果 考 核得 分 一 级指标 二级 指标 三级指 标 （每个考核的社区卫生服务中心、乡镇 卫生院各随机抽查 10 名）。 接种率： 3.4 传染病防 治（2） 3.4.1 抽 查的传染病 疫情报告率% （2） 抽查数据。抽查考核的社区卫生 服务中心、 乡镇卫生院 2011 年某 1 个 月传染病报告记录和相应门诊日志。 抽查的传染病疫情报告率 100% ：0 分。 核查报告时间：（ ）月 门诊登记例数： 已报告例数： 传染病疫情报告率： 3.5 06 岁儿 童健康管 理（4） 3.5.1 抽 查的儿童系 统管理率% （4） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查儿童健康管理档案，核 查档案 是否真实（抽查档案数应满足有 10 份 真实档案，包括新生儿 2 份、1 岁以 内 2 份， 1-3 岁 6 份。 ）。 在 10 份真实的儿童健康管理档案中， 核查是否符合国家规范（不足 10 份全 部抽取）。 满分 4 分； 抽查的儿童系统管理率 /95%*4 分（不真实档案数*1 分）； 抽查的儿童系统管理率超过 95%按 4 分计 算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.6 孕产妇健 康管理 （4） 3.6.1 抽 查的产前健 康管理率% （4） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查孕产妇健康管理档案，核查档 案是否真实（核查档案数应满足有 10 份真实档案）。 在 10 份真实的孕产妇健康管理档案 中，核查 是否符合国家规范（不足 10 份全部抽取）。 满分 4 分； 抽查的产前健康管理率 /95%*4 分（不真实档案数*1 分）； 抽查的产前健康管理率超过 95%按 4 分计 算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3. 项目执 行（50） 3.7 老年人健 康管理 （5） 3.7.1 抽 查的 65 岁及 以上老年人 体检率% （5） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查至少 10 份老年人健康管理档 案，核对 年度范围内是否体 检，体 检 内容和记录是否符合国家和本省规范 （不足 10 份全部抽取）。 满分 5 分； 抽查的 65 岁及以上老年人体 检率/90%*5 分； 抽查的 65 岁及以上老年人体 检率超过 90%按 5 分计算。 核查份数： 合格份数： 17 考核指标 考核方法 评 分标准 考核结果 考 核得 分 一 级指标 二级 指标 三级指 标 3.8.1 抽 查的高血压 患者规范管 理率% （4） 满分 4 分； 抽查的规范管理率/80%*4 分 （不真实档案数*2 分）； 抽查的高血压患者规范管理 率超过 80%按 4 分计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.8 高血压患 者健康管 理（6） 3.8.2 抽 查的管理人 群血压控制 率%（2 ） 抽查数据。随机抽查高血压患者 健康管理档案，核查档案是否真实（核 查档案数应满足有 10 份真实档案）。 至少 10 份真实的高血压患者健康管 理档案，核查是否符合国家 规范， 查 看最近一次随访时血压控制情况（有 效抽查档案数应满足有 10 份真实档 案，不足 10 份全部抽取）。 规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面 对面随 访。 满分 2 分； 抽查的管理人群血压控制率 /50%*2 分； 抽查的管理人群血压控制率 超过 50%按 2 分计算。 最近 1 次随访血压 达标人数： 3.9.1 抽 查的糖尿病 患者规范健 康管理率% （R）（4） 满分 4 分； 抽查的规范管理率/80%*4 分 （不真实档案数*2 分）； 抽查的糖尿病患者规范健康 管理率超过 80%按 4 分计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.9 糖尿病患 者健康管 理（6） 3.9.2 抽 查的管理人 群血糖控制 率%（2 ） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查糖尿病患者健康管理档案，核 查档案是否真实（核查档案数应满足 有 10 份真实档案）。 在真实的糖尿病患者健康管理档案， 核查是否符合国家规范，查 看最近一 次随访时血糖控制情况（不足 10 份全 部抽取）。 规范管理：建立健康档案，每年 1 次免 费体检，每年至少 4 次面对 面随访。 满分 2 分； 抽查的管理人群血糖控制率 /50%*2 分； 抽查的管理人群血糖控制率 超过 50%按 2 分计算。 最近 1 次随访空腹 血糖达标人数： 3. 项目执 行（50） 3.10 重性精神 疾病患者 管理（4） 3.10.1 抽查的重性 精神疾病患 者规范管理 率%（4 ） 抽查数据。督查的每个县或区随 机抽查至少 10 份重性精神疾病患者 健康管理档案，核查是否按国家规范 的要求填写（不足 10 份全部抽取）。 规范管理：每年按照规范要求进 行管理的确诊重性精神疾病患者。每 年至少随访 4 次，每年至少 进行 1 次 满分 4 分； 抽查的规范管理率/80%*4 分； 抽查的重性精神疾病患者规 范管理率超过 80%按 4 分计算。 核查份数： 合格份数： 考核指标 考核方法 评 分标准 考核结果 考 核得 分 一 级指标 二级 指标 三级指 标 健康检查。 311 卫生监督 协管 3.11.1 抽 查卫生监督 协管信息报 告率% （5） 卫生监督协管信息报告率%=报 告的事件或线索次数/发现的事件或线 索次数*100% 抽查数据。督查的每个县或区 随机抽查至少 10 份卫生监督协管 信息报告档案，核查是否按国家规 范的要求填写（不足 10 份全部抽 取）。 规范管理：每份报告按照规范 要求进行填写并及时报出。 满分 5 分； 抽查的信息报告率 /80%*5 分； 抽查的信息报告率 超过 80%按 5 分计算。 5. 项目执 行综合 情况（5） 5.1 项目执行 综合情况 （5） 5.1.1 考 核地区执行 项目的能力 和项目开展 的总体情况 （5） 分别由组织管理考核小组专家、 资金管理考核小组专家、项 目执行考 核小组专家和考核组全体成员，根据 考核了解的情况和感受，对 督查的省、 市、县或区 对国家基本公共 卫生服务 项目的重视程度、管理能力、执行能 力、项目 进展、考核配合情况，以及是 否有重大失误或缺陷等综合情况进行 评分，并列举扣分原因。 项目执行考核小组：1 分 项目执行考核小组评分： 扣分原因： 19 附件 2-3 资金管理抽查考核操作表 考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标 一 级指标 二 级指标 三级 指标 考核方法 评分标准 考核结果 考 核得 分 查看 2011 年中央资金 分配文件 中央预算安排资金： 查看 2011 年省级资金 分配文件或指标文件 省级预算安排资金： 服务人口数： 查看 2011 年市级资金 分配文件或指标文件 市级预算安排资金： 服务人口数： 2.1 资金筹 集（6） 2.1.1 人均补助 经费（6） 查看县级资金分配或指 标文件 考核县级财政部 门。 样本县/区居民的 人均补助经费达到 25 元：6 分； 没有达到 25 元： 0 分 县级预算安排资金： 服务人口数： 人均标准： 查看 2011 年中央资金 分配文件 中央发文时间：2011-2 查看 2011 年省级资金 分配文件或指标文件 省级财政发文时间： 拨付周期： 查看 2011 年市级资金 分配文件或指标文件 市级财政发文时间： 拨付周期： 查看 2011 年县级资金 分配文件或指标文件 县级财政发文时间： 拨付周期： 2.2 资金下 达及时 性（4） 2.2.1 预拨资金 拨付周期 （4） 查看基层机构银行入账 通知 满分 4 分； 考核省、市、县级 财政和卫生部门； 拨付周期每延迟 10 天（不足 10 天视为 没有超期），扣 1 分。 基层医疗卫生机构入账时间： 拨付 周期： 实际到账金额（2011 年 12 月 31 日）： 预算安排预拨资金总额（2011）： 2. 资金管 理（23） 2.3 资金到 位情况 （2） 2.3.1 资金到位 率（2） 截至 2011 年 12 月 31 日，基层 医疗卫生机构资金 到账情况。 查看市或县级资 金分配文件、基层医疗卫生 机构银行入账通知 满分 2 分； 考核提供基本公 共卫生服务的基层卫 生机构； 资金到位率每递 减 20%，扣 1 分。 预