浅析我国引入辩诉交易制度

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 浅析我国引入辩诉交易制度 （中央党校，北京 100091） 中国论文网 /2/view-12913632.htm 【摘要】q 诉交易制度产生于 美国，其在美国刑事诉讼领域具有重要 地位。如何更好地利用国家刑事司法资 源，从而追诉犯罪，保障公民权利，维 护社会的和谐稳定，就需要充分发挥辩 诉交易制度的作用。笔者从辩诉交易的 理论基础和我国国情角度入手，希望对 我国引入辩诉交易制度有所帮助。 【关键词】辩诉交易；理论基础； 引入 一、辩诉交易的理论基础 辩诉交易，是指在法院开庭审理 前，提起控诉的检察官提供比原来指控 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 更轻的罪名指控或者减少控诉罪行，或 者允诺向法官提出有利于被告人的量刑 建议为条件，来换取被告人做出有罪答 辩，这是控诉方与被告人在法庭外进行 协商谈判的一种司法制度。任何制度都 是在一定的理论土壤中才能生根发芽的， 我们讨论辩诉交易制度也要从理论基础 进行分析，才能对其适用性有更客观的 认知。 （一）实用主义哲学 辩诉交易制度最早产生于 19 世 纪的美国。伴随着这种充分利用有限的 司法资源且诉讼效率高的结案方式，越 来越多的国家在本国的司法实践中予以 确认，纷纷采用辩诉交易制度。美国作 为一个年轻的移民国家，由于没有历史 和传统的羁绊，勇于创新成为这个新的 国家和民族的基本特征。在美国，衡量 一切事物的好坏是以是否有创新意识为 标准的。这种实用主义哲学观念，深深 地影响了美国的诉讼制度和司法实践。 司法的目的不在于追求所谓的理想和绝 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 对的公正，而在于解纷止争，息讼安民， 只有在现实中实现的公正才是有意义的。 （二）契约观念 在法文化学的意义上，制度本身 是作为文化的一部分而存在的，它在受 到文化孕育、滋养的同时，必然也会对 文化产生依赖性。就辩诉交易制度的实 践运作而言，它要求在文化观念方面获 得相应的背景支撑。在这方面，西方法 治国家的契约文化为其提供了理论基础。 从本质上说，近代以来的西方文明就是 一种契约文明， “契约” 及其蕴含的自由、 平等理念是近现代西方文明最重要的理 念。这种契约文化对诉讼的影响是多方 面的，其中一点就是尊重当事人对诉讼 的处分权，这种诉权的处分性直接体现 了意思自治的契约精神。契约平等、自 由的理念奠定了辩诉交易存在的制度环 境，同时也只有在强调契约自由的文化 环境中，辩诉交易才能获得合法性的基 础。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 （三）证据开示制度和沉默权 证据开示是一项诞生于英美法系 的刑事诉讼制度， 布莱克法律词典 将其解释为：“ 在审判制度中，一方当 事人用以从对方当事人获取有关案件的 事实和信息，从而有助于该当事人为审 判做准备的审前机制。 ”通过证据开示， 控辩双方的信息得以共享，使得双方能 够估算自己的胜算机率，从而也防止了 证据突袭，使得诉讼能够顺利进行。证 据开示不仅使控辩双方以掌控的证据作 为交易的筹码，而且为双方协商创造和 谐的协商环境。 二、我国引入辩诉交易制度的相 关思考 法治在国家、社会中的作用愈来 愈重要，为此要实现法治国家这一目标， 必然会推动一系列的法制改革，吸收世 界优秀的法制文化成果来完善我国的法 律制度。在诉讼制度上，面对犯罪手段 日益专业化、复杂化，侦查工作难度的 不断增加，同时鉴于司法资源有限与案 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 件的积压，这些状况是司法工作面对的 难题，而辩诉交易制度以其独特的价值 吸引着世界不同法系的国家对其借鉴、 吸收以利于本国法制建设。 （一）我国引入辩诉交易的障碍 1.引入辩诉交易的理论障碍 进辩诉交易制度，并且在我国已 经具有了辩诉交易的雏形，证据不足不 起诉就是其一。笔者认为辩诉交易与证 据不足不起诉是两种不同的诉讼制度， 根据前文关于辩诉交易理论基础的四个 方面入手，将两个制度进行比较分析， 从而论述我国引入辩诉交易制度的理论 障碍。 首先，辩诉交易制度在美国有其 存在的现实土壤，实用主义哲学观作为 其思想基础，而中国不存在美国那样彻 底的实用主义哲学观念，中国人在衡量 一切事物的好坏时，潜意识里考虑到的 是历史和传统。正是基于此，我们积极 引进并确立了严格的程序法，从此实体、 程序分离，并将“ 证据不足不起诉 ”写进 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 刑事诉讼法具有非常重要的意义。 其次，辩诉交易体现了一种高度 发达的契约观念，而在我国，契约观念 较为淡薄，刑事诉讼法制定以及运作中， 惩罚犯罪一直作为重要的诉讼价值。在 这种环境下，即便引入辩诉交易制度， 检察官和被告人难以做到平等协商，公 权力机关握有的强大权力若迫使被告人 听从权力机关的安排，达成辩诉交易的 合意和自愿性就受难以保证。 最后，相关制度规定并不相同。 在美国，证据开示制度使得辩诉交易的 需求更加现实具体，在证据不经开示的 情况下，双方都不知道对方筹码，对于 辩诉交易的启动或达成都会是一种障碍； 辩诉交易制度在弥补沉默权制度的负面 效应方面发挥着重要作用。反观我国， 没有建立起系统的证据示制度，也没有 规定沉默权制度。在相关法律配套制度 不健全的情况下如果引入辩诉交易，就 不能很好地发挥该制度降低诉讼风险的 作用，也难以保护当事人的各项权利。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 2.引入辩诉交易的实践障碍 一方面，辩诉交易本身并不是一 个完美的制度，它有使无辜者被认定有 罪的危险、在一定程度上会影响的程序 的合法性、可能降低公众对法律的尊重 等弊端；另一方面，中国司法环境的特 殊性，辩诉交易的引进还会遇到以下司 法实践方面的障碍。 首先，司法实践中难以明确适用 范围。刑事司法领域主要涉及到：案件 的判定标准难以确定。随着经济社会的 发展，各种新生犯罪类型的增加，这就 为适用标准的选择带来了更大的困难。 其次，难以真正保障主体间交涉 能力的平衡。控辩双方要想获取交涉能 力的平衡，主要是被告人的对抗能力， 毕竟他们缺乏专业知识。这就需要两方 面的支持：他能聘到水平不错的律师； 该律师也真正能从被告成的利益出发， 与控诉方进行协商。而实践中，这两方 面都难尽人意。 最后，审查与救济中遇到的困难。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 真实与自愿的标准如何确定，控诉机关 的裁量权又如何控制，这些都将是引入 辩诉交易制度将要遇到的难题。 （二）我引入辩诉交易制度的可行 性 1.提高诉讼效率，优化司法资源 的需要。公诉案件的增加给司法机关带 来的沉重的压力，为了维护社会稳定， 必须加大对犯罪分子的打击力度，与此 同时，一国在一定时期的司法资源却是 有限的，如何运用有限的司法资源做到 兼顾打击犯罪是摆在我国眼前的现实问 题。辩诉交易使得审判程序简化，节约 了诉讼时间，提高了诉讼效率，因此该 程序作为高效的解决纠纷机制之一，弥 补为单纯的追求公正而产生的诉讼拖延 问题。这也使得司法运行环境得以改善， 法院不会因为案件堆积的压力，加之审 限的规定而陷入繁忙冗杂与焦急之中， 案件结果的准确和公正性也随之获得保 障。 2.保障人权的需要。保障人权是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 现代法追求的最基本价值之一。尊重和 保障人权既是人类文明的标志，是一切 进步法的基本特征，也是现代法区别于 传统法的基本标志。在现代法治文明中， 每个人都被假设是有充分理性的人，他 能够通过自己的自由意志来自主处理自 身的事项，能够恰当的处分自己的权利。 由于我国刑事法律受大陆法系影响深远， 职权主义色彩深厚，作为控方检察机关 与被追诉者无论在实体抑或形式上都难 以达到真正平等状态，追诉方依靠国家 公权力行使追诉权，而被追诉者则处于 被追究地位，其权利受限，同时，又因 其缺乏相应的诸如沉默权等制度保障， 所以超期羁押、刑讯逼供等侵犯被追诉 者人权的问题较为严重。引进辩诉交易 将使他们从被动的地位中解脱出来，运 用法律赋予的权利，真正成为诉讼的当 事人，增强诉讼民主，保障被告人权利。 3.刑罚的目的的需要。一般认为， 刑罚是国家为了防止犯罪行为对社会中 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 重要社会关系的侵害，由法院根据刑法 规定，对犯罪适用对立基于痛苦之上的 最严厉的强制措施。这是刑法学界对刑 罚概念对基本界定。从本质上来看，法 律是一种社会控制的手段，是一种用于 社会治理的事业。人们采用法律这种手 段来对社会进行控制、治理，其根本目 的是为了让整个社会更有秩序、更加正 义和合理，让生活更加美好。正如贝卡 里亚所述：“ 刑罚的目的，既不是要摧 残折磨一个感知者，也不是消除业已犯 下的罪行。刑罚的目的仅仅在于防止罪 犯重新侵犯公民并规诫其他人不要重蹈 覆辙”。辩诉交易制度有利于犯罪人的 矫正恢复和回归社会，这从根本上符合 刑罚目的。 4.经济合理性的需要。在市场经 济条件下，我国的刑事犯罪不仅在数量 上剧增，在质量上也日趋严重。而辩诉 交易正是解决此类问题的有效途径。比 如其可以有效缩短诉讼周期，促进司法 资源的优化利用等等。辩诉交易的实施 -精