浅谈买卖契约中所有权取得问题

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 浅谈买卖契约中所有权取得问题 【摘 要】德国的抽象原则对于买 卖契约中的物权变动具有强大的解释力。 本文特探讨了以下三个问题：一、抽象 原则是否有损出卖人利益；二、更偏重 买受人是否符合交易的公平正义原则； 三、抽象原则在对第三人保护中作用非 凡，是否与善意取得制度水火不容。通 过这些探讨，笔者认为，抽象原则尊重 买卖双方的意愿，并赋予双方满足其意 愿最经济的手段，同时，抽象原则与善 意取得并非“ 一山不能容之 二虎” ， 他们从不同层面保护交易安全，前者是 交易安全不因原因行为瑕疵而受牵连， 后者则处理无处分权情形下的交易安全 问题。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 中国论文网 /5/view-4071232.htm 【关键词】德国；物权变动；抽 象原则 一、大陆法系买卖契约中所有权 取得原则 在大陆法系国家，如何处理买卖 契约中所有权取得问题，大致有三种原 则： （一）合意原则。自然法哲学以 理性渗透一切。法国作为启蒙运动的重 心，深受近代自然法的影响，1804 年的 法国民法典确立了合意原则，其追求的 价值在于“个人的尊严与自由，认为人 的意思负载着主体的尊严，在物权变动 中只有涤除一切繁琐的形式，个人的意 思才有广阔的空间，人的尊严和自由才 能成为可能” 。1 根据“将意思自治原则 进行到底”的合意原则，只要买卖双方 当事人就标的物及价金的意思表示达成 一致，买受人依法取得所有权，即买卖 契约一经成立，无需其他多余的形式， 买受人便依法取得物的所有权。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 （二）要因交付原则。罗马法中， 动产买卖以标的物交付及所有权转让为 前提条件（这是因为，最初人们将所有 权与物本身视为一体） ，交付（形式） 与负担行为（名义）结合在一起，最终 确定“物之所有权通过交付与时效而非 简约转让”原则。属于第一代民法典的 1811 年公布的奥地利一般民法典采 用了该原则。该原则将买卖契约确认为 所有权转让的原因行为，物权合意包含 在买卖契约中，但仅有原因行为还不至 使标的物的所有权发生移转，尚需以动 产交付或不动产登记作为物权变动的生 效要件。 （三）抽象原则。该原则为德国 历史法学派集大成者萨维尼所构思，首 先出现于其巨著现代罗马法体系一 书中：“私法上契约，以各种不同制度 或形态出现，甚为繁杂。首先是基于债 之关系成立之债权契约，其次是物权契 约，并有广泛的适用。交付 （Tradition）具有一切契约之特征，是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 一个真正的契约，一方面包括占有之现 实交付，他方面包括移转所有权之意思 表示。此项物权契约常被忽视，例如在 买卖契约中，一般人只想到债权契约， 但却忘记 Tradition 之中亦含有一项于买 卖契约完全分离，以移转所有权为目的 之物权契约。 ” 二、抽象原则与所有权取得问题 抽象原则的意思包含两个方面： 第一， “抽象”物权行为。即物权行为 （处分行为或履行行为）与债权行为 （负担行为或原因行为）为两种相互独 立的不同法律行为，它们的订立和效力 都要分别考察，因此又称为“区分原则” ； 第二， “抽象”效力。即物权行为的效力 不取决于债权行为， “为什么进行处分行 为的法律原因不在处分行为本身，而是 包含在负担行为中” ， 2 因此，债权 行为的不成立、无效或被撤销，物权行 为因当事人所有权转移意思表示真实且 无瑕疵而独立发生物权变动的效力，可 称为狭义抽象原则。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 （一）物权区分原则。区分原则 的基本要求有二：一是在未能发生物权 变动的情况下不能否定有效成立的合同 的效力，二是不能认为已经生效的合同 均能发生物权变动的结果，即仅仅以生 效的合同作为物权排他性效力的根据。 3区分原则是抽象原则的逻辑基础，因 此，学者们对抽象原则的批评，都是从 物权行为独立性开始的，认为它纯属虚 构。但是在现实生活中，抵押合同、质 押合同、国有土地使用权转让合同、承 包合同、实物赠与合同以及对物的抛弃 行为等法律现象，却让我们不少学者或 隐隐约约或实实在在感受到了物权行为 的客观性。 （二） （狭义）抽象原则。在对 德国立法模式的探讨中，抽象原则最为 学者们所青睐，批评与赞同之声不绝于 耳。反对抽象原则的学者认为，抽象原 则不加甄别地一味保护买受人或第三人 而置出卖人于不顾，其价值性大打折扣。 笔者认为这些批评都不足以成为抛弃抽 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 象原则的理由。其根据在于：第一，抽 象原则尊重了出卖人的利益。在交易活 动中，出卖人的利益不是指向物的所有 权，而是指向物的价值化，即通过交易 来实现对价金的拥有。此外，交易是有 成本的。依有因交付原则，买卖契约的 瑕疵波及所有权的移转，出卖人仍对物 拥有所有权，他尚需为寻找另一个买主 而大费周折，这无疑增加了出卖人的交 易成本。相反，抽象原则的救济手段对 出卖人很经济。第二，抽象原则符合了 交易的公平正义。一般情况下，出卖人 之所以出卖其所有的物品，是因为价金 比拥有物的所有权带给他更大的满足， 买受人之所以愿以价金换取物品，是因 为物品在他那能发挥更大的功效。第三， 抽象原则尊重出卖人利益，同时更兼顾 买受人利益。在现代社会，所有权更多 的表现为一种观念性权利，权利外象难 免与真实权利背道而驰。因此，物权变 动需要通过公示予以客观化即动产的 交付和不动产的登记，使物权变动信息 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 为外界所知。于是公示的内容体现为权 利外相，当它与真实权利发生矛盾时， 法律赋予公示以公信力。 三、我国应该实施抽象原则 （一）抽象原则有利于解决适用 合同法第 5l 条在实践中遭遇的尴尬。 我国合同法第 51 条规定：“无处分 权人处分他人财产，经权利人追认或者 无处分权人订立合同后取得处分权的， 该合同有效。 ”依照该条规定，处分权的 有无决定合同生效与否，因此，若权利 人拒绝追认或无处分权人事后仍未取得 处分权，合同便无效，因而，合同另一 方当事人便不能请求无处分权人承担违 约赔偿责任，因为合同无效，而只能请 求无处分权人承担缔约过失责任，此种 情形对合同另一方当事人尤为不利。 （二）抽象原则有利于践行私法 自治原则。一方面，抽象原则赋予了当 事人约定移转所有权的时间与条件的自 由，即是否在买卖合同成立是一起移转 还是独立于买卖合同移转。4另一方面， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 抽象原则并非对当事人意思的强暴，如 前所述，它立足于满足双方当事人不同 需求；此外，抽象原则可因当事人的意 思走向有因，正如帝国法院在德国民 法典生效后不久作出的一项判决中所 表示的：“物权行为并非不能够依当事 人的意思以既定方式被确定为依赖于债 权行为的行为类型。 ” 5如所有权保留。 最后，号称“ 折衷主义” 的中国现行立法， 实质上移植了抽象原则的某些精神。 （三）抽象原则有利于发挥善意 取得制度功能。同样是对动态交易安全 的保护，同样是对罗马法“任何人不能 转让大于其权利之权利” 原则的修正， 王利明、梁慧星等认为善意取得制度的 存在让抽象原则在保护交易安全方面纯 属多余，孙宪忠则认为“ 从物处分权人 处