xx稽查大队岗位工作手册

重庆烟草质量管理体系 南岸区烟草专卖局 XX稽查大队 岗位工作手册 【 编号编号 】 NAZM-05 编制：刘峰编制：刘峰 杨小东杨小东 温宁宁温宁宁 统稿：温宁宁统稿：温宁宁 审核：刘峰审核：刘峰 审定：刘登全审定：刘登全 陶朝明陶朝明 批准：窦梓铭批准：窦梓铭 发布日期：发布日期： 2011/5/10 实施日期实施日期 2011/6/1 2 重庆市南岸区烟草专卖局重庆市南岸区烟草专卖局 (分公司分公司 ) 文件名称 重庆烟草管理体系 南岸区局（分公司） XX 稽查大队 岗位工作手册 文件编号 YBZM-05 版本 A/0 制订部门 XX 稽查大队 制订日期 2011/5/1 页次 0-14 目目 录录 1概述 .2 1.1 目的 .3 1.2 适用范围 .3 1.3 质量方针 .3 1.4 安全方针 .3 1.5 文化理念 .3 1.5.1 核心理念 .3 1.5.2 战略理念 .3 1.5.3 经营理念 .3 2 岗位工作要求 .4 2.1 稽查大队队长岗位 .5 2.2 稽查队员岗位 .8 3考核评价 .14 3.1 重庆市南岸区烟草专卖局（分公司）员工日常绩效评价纬度表 .14 3.2 重庆市南岸区烟草专卖局（分公司）员工日常绩效考核指标设计表 .14 3 1概述 1.1 目的 为巩固国家烟草专卖制度，深入扎实开展专卖管理工作，进一步明确岗位 职责、工作任务、任职资格和考核标准，确保重庆市南岸区烟草专卖局烟草专 卖各项工作的全面落实，促进南岸烟草持续稳定健康发展，根据重庆烟草管 理体系规范（试行） 及相关要求，结合南岸烟草专卖工作实际情况，特制定本 管理手册。 1.2 适用范围 本手册适用于重庆市南岸区烟草专卖局 XX 稽查大队稽查大队长、稽查队员、 驾驶员岗位。 1.3 质量方针 服务至诚 行动致远 阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓 越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神， 把客户满意作为无限追求，以行动创造未来。 1.4 安全方针 秉法明责，思安务进 阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改 进直至长 1.5 文化理念 1.5.1 核心理念 企业精神：山外有山 行者无疆 核心价值观：人本和谐 务实创新 企业基石：专卖立业 人才兴业 企业愿景：人人快乐 和谐发展 企业使命：情系大众 报效国家 1.5.2 战略理念 战略：做实做精 科学发展 4 近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116” 。 1.5.3 经营理念 管理理念：传承创新 规范高效 团队观: 协同有序 共生共荣 用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长 安全观: 思细虑远 群防群力 服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行） 烟叶经营观: 心系绿叶 情予烟农 卷烟营销观: 满足需求 创新服务 专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行 行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度） 工作作风：反应快速 乐于担当 能力要求：提升四力（学习 沟通 执行 创新） 社会责任：责任于心 奉献于行 5 2 岗位工作要求 2.1 稽查大队队长岗位 岗位基本信息 岗位名称 稽查大队队长 岗位编号 所属部门 稽查大队 岗位定员 岗位类别 专业管理类 岗位性质 直接上级岗位名称 专卖监督管理科科长 岗位分布 一线 直接下属岗位名称 稽查员、驾驶员 岗位设置目的 为实现局（分公司）专卖管理目标，保障辖区正常的卷烟经营秩序，依据国家烟草专卖法律法规和局（分公司）的 相关制度及规定，在上级部门负责人的领导下，组织辖区卷烟零售终端市场管理、涉烟违法案件查处、专卖行政执法监 督、卷烟零售许可证日常监管以及内部监督管理等方面的工作。 主要工作职责（按重要性排序） 序号 概述 内容描述 1 市场监督管理 1拟定辖区市场检查计划，组织实施辖区卷烟零售终端市场检查，查处涉烟 违法案件； 2配合开展重大涉烟违法案件的查处。 2 许可证管理 1组织烟草专卖零售许可证的新办、变更和延续及停业、歇业和恢复营业等事项的调 查核实； 2组织实施辖区内烟草专卖零售许可证的日常管理监督。 3 政策法规宣传 组织实施辖区烟草专卖法规及相关政策的宣传，并提供法律咨询及维权服务。 4 举报投诉处理 组织实施辖区举报投诉事项的调查处理及反馈。 5 内部管理监督 1组织对辖区内部卷烟经营行为进行管理监督，及时反馈营销工作存在的问题； 2组织实施内部监督管理的日常监管工作，组织对内部违法违规行为的调查核实； 3组织实施卷烟配送行为监督检查。 6 信息收集 组织实施辖区烟草信息员的发展和管理，并收集涉烟违法案件信息或线索。 7 零售客户管理 1组织对辖区零售户销售数据分析，并对异常进货情况进行调查处理； 2组织建立辖区重点零售客户档案，确定重点监管对象； 3组织对辖区零售户卷烟经营诚信度评定。 8 部门管理 1制定本部门工作计划，分配下属工作任务，指导、检查和考核下属日常工作； 2实施部属员工绩效考核和面谈； 3指导下属基础工作痕迹管理并督促检查。 9 其他 完成上级交办的其他工作任务。 6 主要工作权限 业务类 对部门合理化建议具有提案权。 财务类 对相关业务费用使用有 建议权 审核权 审批权 对部门内预算有 提案权 审核权 审批权 对部门实际发生费用有 审核权 审批权 人事类 对下属的考核与奖惩（资金分配）有 建议权 审核权 审批权 对本部门岗位设置及岗位变动、人员调配有 建议权 审核权 审批权 对本部门人员工作分配、授权范围内的假务处理有 建议权 审核权 审批权 主要工作关系 沟通对象 沟通方式 频率 部门 内部 部门员工 汇报 督导 协调 经常 偶尔 局（分公司） 分管领导 汇报 督导 协调 经常 偶尔 专卖监督管理科科 长 汇报 督导 协调 经常 偶尔 专卖监督管理科副 科长 汇报 督导 协调 经常 偶尔 部门 外部 区域客户服务部主 任 汇报 督导 协调 经常 偶尔 公司 外部 当地派出所 汇报 督导 协调 经常 偶尔 工作特征 时间要求 不定时工作制 工作设备 电脑、电话机、传真机 工作环境 主要在室外工作 任职资格 最低学历 大专 专业 法律、经济、管理类专业 工作经验 具有 5 年相关工作经验，其中 2 年管理工作经验 资格证书 相关专业初级职称或职业鉴定三级等级 行业知识 了解行业专卖、烟叶、营销基本状况及一般流程； 知识水平 专业知识 熟悉行政执法程序规范、行政处罚程序规定、案件侦查、真假烟识别等专业知识 7 专业知识 烟草专卖法 刑法 行政处罚法 烟草专卖法实施条例 重庆市烟草专卖管理条例 烟草专卖许可证管理办法 烟草专卖准运证管理办法 烟草专卖行政处罚程序规定 技能水平 计算机操作技能、公文写作技能、业务应用系统操作技能、真假烟草识别技能 上岗培训要求 企业文化、员工手册、安全教育培训、岗位知识培训、执法资格培训 能力素质 良好的执行能力、组织协调能力、沟通能力、培育辅导能力、语言文字表达能力、学习能力、团队合作能力 职业态度 工作激情、认真负责、坚持原则、吃苦耐劳 文件编号 文件名称 涉及工作内容 ZXSC-08 重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手 册 文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不 合格控制、纠正措施和预防措施。 岗位通用 文件 ZXSC-01 重庆烟草管理体系专卖管理专项手册 按专卖管理规定做好案件查办和许可证管理。 文件编号 文件名称 流程名称及工作标准 案件查处流程 岗位主控 流程及工 作标准 YBZM-05 XX 稽查大队部门管理手册 案件查处工作标准 记录编号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期 部门人员绩效考核表 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区烟草专卖 局职工考勤表 固定格式 纸质 发生时记录 市场稽查线路管理表 固定格式 纸质 发生时记录 会议记录本 固定格式 电子文档 发生时记录 XX 稽查大队工作周志 固定格式 电子文档 发生时记录 岗位工作 痕迹 XX 稽查大队工作月志 固定格式 电子文档 发生时记录 8 2.2 稽查队员岗位 岗位基本信息 岗位名称 稽查大队稽查员 岗位编号 所属部门 稽查大队 岗位定员 岗位类别 业务类 岗位性质 直接上级岗位名称 稽查大队队长 岗位分布 一线 直接下属岗位名称 无 岗位设置目的 为实现辖区专卖管理目标，保障辖区正常的卷烟市场经营秩序，依据国家烟草专卖法律法规及局（分公司）相关制 度及规定，在部门负责人的指导下，承担辖区卷烟经营市场监管、涉烟违法案件查处、卷烟零售许可证管理及内部管理 监督等方面的工作。 主要工作职责（按重要性排序） 序号 概述 内容描述 1 市场监督管理 1承担辖区卷烟零售终端市场检查和涉烟违法案件查处工作； 2配合专卖监督管理科、稽查支队、政务大厅重大涉烟违法案件的查处。 2 许可证管理 1 承办烟草专卖零售许可证的新办、变更和延续及停业、歇业和恢复营业等 事项的调查核实； 2 承办辖区烟草专卖零售许可证的日常监督检查，督促卷烟零售经营户守法 经营。 3 政策法规宣传 承担辖区烟草专卖法规及相关政策的宣传工作，并提供法律咨询及维权服务。 4 举报投诉处理 承办辖区涉烟举报投诉事项的调查处理及反馈。 5 内部管理监督 1承办对辖区内部卷烟经营行为进行管理监督，及时反馈营销工作存在的问题； 2承办对辖区内部监督管理的日常监管工作，组织对辖区内部经营违规行为的调查核实； 3承办卷烟配送行为监督检查。 6 信息收集 承办辖区烟草信息员的发展和管理，并收集涉烟违法案件信息或线索。 7 零售客户管理 1承办辖区卷烟零售客户销售数据分析，并对异常进货情况进行调查处理； 2承办建立辖区卷烟零售重点客户档案，确定重点监管对象； 3承办辖区卷烟零售客户卷烟经营诚信度评定。 8 其他 完成上级交办的其他工作任务。 主要工作关系 沟通对象 沟通方式 频率 队长 汇报 督导 协调 经常 偶尔部门 内部 部门员工 汇报 督导 协调 经常 偶尔 9 政务大厅员工 汇报 督导 协调 经常 偶尔部门 外部 客户服务部 客户经理 汇报 督导 协调 经常 偶尔 公司 外部 当地派出所 汇报 督导 协调 经常 偶尔 工作特征 时间要求 不定时工作制 工作设备 电脑、打印机、电话机 工作环境 主要在室外工作 10 最低学历 专科 专业要求 法律、经济、管理类专业基本条件 工作经验 具有 3 年相关工作经验 行业知识 了解行业专卖、烟叶、营销基本状况及一般流程； 专业知识 熟悉行政执法程序规范、行政处罚程序规定、案件侦查、真假烟识别等专业知识 知识 水平 法规知识 烟草专卖法 刑法 行政处罚法 烟草专卖法实施条例 重庆市烟草专卖管理条例 烟草专卖许可证管理办法 烟草专卖准运证管理办法 烟草专卖行政处罚程序规定 基础技能 具有较强的市场检查能力具有一定的法律理论水平工作 技能 专业技能 掌握专卖执法、法律运用、真假烟识别、市场检查等技能。 综合能力 沟通能力、创新能力、协作能力 任职资格 职业 素养 职业态度 工作激情、认真负责、坚持原则、吃苦耐劳 文件编号 文件名称 涉及工作内容 ZXSC-08 重庆烟草管理体系建设与运行维 护专项手册 文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、 不合格控制、纠正措施和预防措施。岗位通用文件 ZXSC-01 重庆烟草管理体系专卖管理专项 手册 按专卖管理规定做好案件查办和许可证管理。 文件编号 文件名称 流程名称及工作标准 案件查处流程 岗位主控流程 及工作标准 YBZM-05 XX 稽查大队部门管理手册 案件查处工作标准 记录编号 记录表格名称 记录形式 记录载体 记录周期 重庆市南岸区 烟草专卖局举 报投诉处理单 固定格式 纸质 发生时记录岗位工作痕迹 零售户基础信 息管理档案 固定格式 电子文档 发生时记录 11 市场监管信息 传递单 固定格式 纸质 发生时记录 XX 稽查大队队 员工作日志 固定格式 电子文档 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局检 查（勘验）笔 录 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局查 封扣押财物审 批表 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局查 封扣押财物清 单 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局查 封扣押财物清 单（续页） 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局查 封扣押财物延 期审批表 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局调 查处理通知书 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局抽 样取证物品清 单 固定格式 纸质 发生时记录 重庆市南岸区 烟草专卖局票 据复制（提取） 单 固定格式 纸质 发生时记录 岗位工作痕迹 重庆市南岸区 烟草专卖局案 件移交表 固定格式 纸质 发生时记录 12 重庆市南岸区 烟草专卖局移 交财物清单 固定格式 纸质 发生时记录 查处案件情况 报表 固定格式 纸质 发生时记录 查获案件月报 表 固定格式 纸质 发生时记录 查处案值情况 报表 固定格式 纸质 发生时记录 查获案件情况 表 固定格式 纸质 发生时记录 案件任务完成 表 固定格式 纸质 发生时记录 罚没单据移交 单 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局举报投诉 事项统计台帐 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局举报投诉 记录表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局举报投诉 调查处理表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局新办烟草 专卖零售许可 证公示表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局烟草专卖 零售许可证发 放登记表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局行政许可 月报表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局烟草专卖 零售许可证月 报表 固定格式 纸质 发生时记录 岗位工作痕迹 南岸区烟草专 卖局重点客户 档案 固定格式 纸质 发生时记录 13 南岸区烟草专 卖局市场检查 （走访）计划 表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局市场信息 收集表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局重点对象 监管情况表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局查获案件 交接登记表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局查获案件 登记表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局案件年度 报表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局案件月度 报表 固定格式 纸质 发生时记录 南岸区烟草专 卖局夜间及周 末市场检查记 录表 固定格式