我国加入wto与行政审批制度改革上

我国加入 WTO 与行政审批制度改革上 一、引言：“入世”我国行政审批制度改革的“催化剂” 中国“入世”，国人振奋，世人评说，中国政府正以更加积极、主动的新姿态参与世界经 济的接轨和融合、竞争与发展。中国“入世”，挑战与机遇同在，但机遇多于挑战;困难与希 望共存，但希望大于困难。其中，最大的挑战和困难在于政府体制改革和政府职能的转变。可 以说，中国的“入世”，首先是政府的“入世”。因为，“中国入世的法律基础，是政府 与世界贸易组织及其成员之间签订的关于中国加入世界贸易组织的政府框架协议。中国承诺将 遵循世界贸易组织的国民待遇、市场准入、公平竞争等原则，按照最终达成的多边贸易协议， 分阶段、分行业地开放市场，提高政府的透明度，清理和调整不符合世界贸易组织规则的政策、 条例、法律和法规。”(注：柳斌杰主编：WTO 协议解读，四川人民出版社 2001 年 5 月版， 页 219.)也就是说，中国政府成为了世界贸易组织的有关协议中的法律主体和责任主体，必须 履行其协议中所规定的义务并承担因可能的违背协议规定所引起的责任。 “入世”后，中国政府将不容回避以下三方面内容的职能转变。一是要解决制约市场机制 有效发挥作用的利益障碍。即主要对已获得资源控制权而不愿轻易让渡给市场的利益获得者进 行补偿。如对一些政府部门的资源分配的审批权、一些企业享有的对某种资源和商品经营的特 许权。二是要建立适应“入世”后开放经济下的宏观调控体系。政府要主要依赖于宏观调控对 经济进行引导，而不能直接干预经济活动。宏观调控主要应依靠经济手段如货币、金融政策和 法律手段如行政法规、规章等，行政手段只是必要的补充手段。三是政府管理的重点要放在建 立市场经济规则和秩序。政府应从直接干预管制转向研究制定和严格执行市场规则，健全法治， 为企业创造更有效的市场竞争环境，提供更好的公共服务。 正是在这种政府体制改革和政府职能转变势在必行的情形下，作为政府管制重要手段的行 政审批制度改革的呼声也空前高涨。行政审批是和计划经济体制相随而生，并与其紧密相联的。 “审批是计划经济条件下政府管理社会经济的基本手段和方式，通过审批，政府实现对社会资 源的计划配置。从这个角度讲，计划经济就是审批经济，是以审批管理为主的一种经济制度。 ”(注：“改革审批制度，实现转变政府职能的新突破”(特约评论员文章)，载于深圳特区 报1997 年 7 月 29 日。)这种经济制度的一个重要特征是停留在对大量微观事项的审批上， 宏观管理比较薄弱。而市场经济中，要求按经济规律办事，最大限度地利用市场，利用经济手 段和法律手段来规范市场行为，调节经济运行，而不是主要依靠审批等行政手段。这种经济制 度强调政府对经济的宏观调控能力。这就是行政审批制度必须改革的根本原因所在。尽管如此， 一个不争的事实是，近几年来我国行政审批制度中的种种问题还是不可抑制地越积越多、愈演 愈烈，大有泛滥成灾之势，正在进行中的行政审批制度改革也是收效甚微。其中的根本原因还 是在于对行政审批制度改革的必要性认识不足、思路不明、举措不力。2001 年 11 月，中国正 式加入世界贸易组织，再一次吹响了加速我国行政审批制度改革的号角，为我们更深刻地认识 行政审批制度提供了一种新的视角，也为促进其进行实质性的改革提供了一个新的契机。 本文试图从中国加入世界贸易组织后带来的政府职能转变的紧迫性入手，剖析我国行政审 批制度的作用、现状及其存在的问题，尝试从多种角度来深化对行政审批制度进行改革必要性 的认识，并在此基础上提出我国未来行政审批制度改革的基本思路。 二、我国行政审批制度的作用、现状及存在的问题 (一)行政审批制度的作用 社会的发展离不开行政机关的行政管理活动，社会发展的程度越高，社会情况越复杂就越 是如此。也正因为如此，行政审批作为行政管理的重要手段，它对社会的发展起到过重要作用。 行政审批制度的作用主要体现在对“市场失灵”发挥的防范作用和补救作用，这也是行政 审批制度仍将继续存在的价值所在。 一是行政审批制度有利于国家对重要社会事务的有效控制。在市场经济高度发达、社会环 境复杂多变的情况下，国家有效地将一些重要的特殊行业和特殊行为纳入宏观调控的范围，规 范公民、法人和其他组织行为，使其按照国家宏观规划行事，对国家与社会的整体利益来讲， 无疑会有更大的好处。行政审批正式可以发挥这一作用，可以将关于国计民生的重要社会事务 进行有效控制，保持社会的稳定。 二是一定程度上可以保护公民、法人和其他组织的权益免受侵害。行政审批制度实际上是 一种市场准入的关卡，在某些特殊行业和领域内，为了保证这种行政相对人的特殊活动本着促 进公益、有利安定，向社会提供质量可靠、数量充足、比例结构合理的公共产品和更好的服务， 行政主体站在行政审批的“关卡”上检查进入特殊行业人员的资格和生产技术水平能否达到公 共要求是极为必要的。 三是有利于保护自然环境，保持经济的可持续性发展。通过在审批中确定明确的环保标准， 以及在审批中贯彻投资企业指导目录有关产业区域布局等等一系列的要求，可以避免对资 源盲目性、重复性、浪费性开发和利用，维持生态平衡，实现经济的可持续性发展。 四是一定程度上还有利于提高行政相对人的素质，促进其事业的发展。通过行政审批过程， 可以发现行政相对人审批项目中存在的缺陷和不足之处，提出修改和补正意见，并对其行使监 督检查职责，这也必然会提高申请审批的公民、法人和其他组织的素质，促进其经营和从事所 批准事项的能力和效益，推动整个事业的发展。 五是可以在一定程度上协调行政相对人之间的关系。如在行政审批中严格把关，对同一狭 小地区内不批准两个以上以同样稀少资源为原料的加工项目;或者不批准以我国国有企业已有 的市场为市场目标的外资企业，或者不在相邻区域批准两个可能造成互相干扰的项目。 (二)我国行政审批制度实施现状 据有关资料表明，到 2001 年 5 月止，在我国政府的规范性文件中涉及的许可、审批的数 量是惊人的。其中，中央各部门审批事项达 2000 多项，而省级和省级以下的政府和部门更是 大量运用行政审批。(注：这一数据来源于周汉华等：“构建适应市场经济要求的审批制”， 经济日报2001 年 5 月 20 日。在文中，中国社科院法学所公法研究中心副主任周汉华指出： “行政审批项目具体数字很难说得准确，因为统计是非常困难的。”而以上数据是该文中公布 的 2001 年 5 月各有关部门清理的结果。由于各审批部门自身利益的考虑，可以断言实际数量 肯定大于这一数字。如肖金明“行政许可制度的反思和改革”，中国行政管理，2001 年 第 6 期的这篇文章中指出：“据不完全统计，在中国现行行政审批制度中，国务院各部委颁布 的各种审批规定就有 2500 余项。”)在一些省级(含自治区、直辖市)行政区域内实施的许可审 批项目最少在 1300 项左右，最多的省份超过 2200 项。如北京市在清理前原有审批项目 1304 项，辽宁省有 1551 项，广州市有 1377 项，山东省有 2200 多项。(注：这一数据来源于周汉华 等：“构建适应市场经济要求的审批制”，经济日报2001 年 5 月 20 日。在文中，中国社 科院法学所公法研究中心副主任周汉华指出：“行政审批项目具体数字很难说得准确，因为统 计是非常困难的。”而以上数据是该文中公布的 2001 年 5 月各有关部门清理的结果。由于各 审批部门自身利益的考虑，可以断言实际数量肯定大于这一数字。如肖金明“行政许可制度的 反思和改革”，中国行政管理，2001 年第 6 期的这篇文章中指出：“据不完全统计，在 中国现行行政审批制度中，国务院各部委颁布的各种审批规定就有 2500 余项。”)这些项目分 布在每一个行政管理领域。如北京市行政审批项目分布在计委、经委、商业、教育、科委、公 安、民政、财政、城建、交通、劳保、司法、民族事务、宗教等几乎所有的社会生活领域。 (注：根据北京市行政审批事项清理方案所列事项概括所得。) 行政审批的种类和表现形式多种多样，名目繁多。从审批的内容来看，重点是对行政相对 人的许可。主要有生产经营项目的审批、自然资源开采项目的审批、城市规划建设项目的审批， 交通运输的审批，专营专卖特许的审批、进出口货物的审批、外商投资企业的审批、农业综合 开发项目的审批、特种行业的审批等等。从表现形式来看，主要有许可、批准、核准、审核、 备案、登记注册、证明、特许状等等形式。(注：根据北京市行政审批事项清理方案之(一) (二)(三)归纳所得。) (三)当前行政审批中存在的诸多问题 目前，我国的行政审批制度中主要存在以下几方面的问题： 一是审批事项太多，审批范围太广。如以深圳市为例，根据有关资料表明，1997 年止仅 市政府就有 700 多项审批，还有近 300 项核准事项(有些核准事项其实也是审批)，涉及到政府 绝大多数部门和几乎所有的行业。有的事项本是公司法或其他法律、法规明确赋予的企业 自主权，少数部门依然在审批。(注：“改革审批制度，实现转变政府职能的新突破”(特约评 论员文章)，载于深圳特区报1997 年 7 月 29 日。)在我国改革开放的前沿城市尚且如此， 其他地方可想而知，如此多的管制窒息了社会成员的创造性和活力。而在美国等西方发达国家， 许可之类的管制制度使用的范围较狭窄，通常主要用于对社会事务的管理，而很少用于对经济 的管理。即使用于管理生产经营活动，也是大多同公众的生活与健康有关。(注：毛寿龙： “中美行政审批制度及其改革之比较”，安徽决策咨询2001 年第 5 期。) 二是审批机构不协调，审批权限不清晰。一般有两种情形，一种是同一项职能可能会有两 个以上的部门来分担，这样可能导致单位间的推诿扯皮，丧失工作效率。如有的地方部门既有 “利用外资办”，又有“外经贸委(局)”，长期以来职能不清，造成外商审批报告两个地方来 回跑，两边都收钱，还两边都办不好事。另一种是一个职能单位侵占了另一个单位的应有职能。 如有些地方计划委员会侵占了建设局对房屋建设的审批权，意图分取更多利益。这种重复设置 的审批不仅使生产经营者不堪重负，也大大增加了行政成本。 三是部分审批设置目的不当，规划不合理。国家设立审批制度的目的是为了对某些社会事 务或经济活动进行管制或规范，防止人们因自由从事有关事务或活动损害公共利益或他人利益， 保障社会和经济健康发展。然而，某些部门设置某些许可或审批的动机或目的并非出于管理需 要，而是为了设卡收费，增加本单位收入，是受部门利益和地方利益驱动。这种做法背离了国 家建立行政许可或审批制度的初衷，而且有些审批规划不合理，导致盲目审批，造成被审批项 目间可能相互“碰车”，对企业间的生产性要素配置不合理，形成“马太效应”。(注：“马 太效应”是发展经济学不平稳发展理论的一种认识。即：多数国家在其经济发展过程中，几乎 普遍存在着区域发展不平衡现象，具有相对好的发展条件的地区利用其区位优势，并以此积累 技术、资金、市场等的方面的优势，走上良性发展道路，导致其与后发展地区差距进一步扩大， 产生所谓马太效应。笔者认为，审批制度规划不合理会使技术、资金、市场等方面的生产性要 素在地区和企业间的分布不合理，必然加速马太效应的形成。)而西方发达国家建立政府管制 仅仅是为了弥补市场本身的缺陷，不是取代市场的作用，更不是出于财政的目的。(注：毛寿 龙：“中美行政审批制度及其改革之比较”，安徽决策咨询2001 年第 5 期。) 四是大量的审批环节过多，审批时间过长。这主要体现于两种情形。一种是部门与部门及 部门内各处(科)室之间重复审批。有些一般性的项目如一栋楼的建设要盖 100 多个公章是非常 普遍的现象。又如开办一家中小企业的前置审批项目，上海市共有 237 项，广州市有 256 项， 武汉市超过 300 项，北京市高达 440 项。(注：肖金明“行政许可制度的反思和改革”，中 国行政管理，2001 年第 6 期的这篇文章中指出：“据不完全统计，在中国现行行政审批制 度中，国务院各部委颁布的各种审批规定就有 2500 余项。”)另一种是上下级部门或部门内层 级之间的层层审批，导致审批时间无法把握。短则数月，长则数年。造成了许多单位的“马拉 松”项目和“接力棒”项目。 五是许多审批事项标准不明确，操作性不强。由于这种情形的普遍存在导致很多审批人员 只能根据自己的习惯、经验、感觉甚至是关系来决定是否批准。因为许多审批事项甚至连鼓励 什么，限制什么，鼓励到什么程度，限制到什么程度都不明确，规定缺乏科学性和合理性，必 然导致执法人员自由裁量权的恣意行使。 六是行政审批程序不完备，缺乏理性。其一是审批的决定程序不规范。很多审批往往是部 门领导在“酒桌上”或“KTV 包房”中决定，还有的是上级领导以电话“通知”有关部门审批 或以批条子“指示”有关部门审批。其二是审批中对行政相对人的权利尊重不够。目前审批制 度中普遍没有建立行政相对人的参与制度。信息不公开、理由不说明、意见不听取，审批人员 态度恶劣粗暴，门难进、脸难看、事难办的“三难”现象普遍存在。其三是程序僵化而且复杂。 要求提供一些并非必要的材料、经过许多并非必要的关卡、耗费过多的时间。这使行政相对人 把大量的时间和精力浪费在毫无效率的行政程序中。如我国公司法就对股份有限公司的设 立规定了严格的审批程序。(注：我国公司法第三章第一节详细规定了股份有限公司设立 的各项条件和要求。其中第 77 条明确规定：“股份有限公司的设立，必须经过国务院授权部 门或省级人民政府批准。”)比较而言，西方主要发达国家的许可程序就较为灵活，具有便捷、 高效的特点。如无论在美国哪一州，注册公司的程序都极为简单，只要出示必要的文件，缴纳 几百美元的注册费(基本上没有注册资本的要求)，在州务卿那里登记，注册公司的程序就完成 了。(注：宋永新：“新型的美国有限公司法评述”，外国法译评(法学译丛)1999 年第 4 期。文中指出：“美国统一有限公司法规定：一个或一个以上的人均可向州务秘书交存 组织章程，组织一个或更多成员的有限责任公司。就大多数州看，一般对公司设立没有特别 规定。”此外，罗伯特。w.汉密尔顿著：公司法概要，李存捧译，中国社会科学出版社 1999 年 8 月第 1 版，页 26 也指出：“组建公司的程序实际非常简单，许多程序可以由一个合 格的法律秘书来完成。”) 七是收费过高。由于税外收入是我国政府财政收入的主要来源之一，其中相当大一部分是 行政收费。(注：宋世明：“我国中央政府经济职能转变途径述评”，新视野2001 年第 3 期。文中指出：“从财政收入来源看，税费并存，以费挤税，管理失范。1999 年中国税收收 入达 1 万亿人民币，当年有统计的预算外资金收入达 3385 亿人民币，约占预算内收入的 1/3，其它预算外资金收入无法统计。(注：资料来源：李岚清副总理 2000 年 11 月 20 日在国 家行政学院省部级干部财税专题高研班所作的演讲：以”三个代表“重要思想为指导建立公 共财政的初步框架)”。张红：“借鉴国外税法改革的经验，完善我国税法体系”，河北 法学2000 年第 3 期。文中也指出：“我国税外收费规模日益扩大，严重挤占了税收收入， 导致基金，收费占政府收入的比重过高，而税收收入占政府收入的比重过低。以 1998 年中央 预算为例：税收、基金、国债共计 9186.5 亿元，其中税收收入只占 30%，收费等收入占 11.6%;省 以下地方政府非税收入比重过大的问题更加突出，非税收入甚至超过地方预算内的财政收入。 ”)因此，不仅所有许可审批都收费，而且相当高。审批收费超过成本，公共管理也就变成了 有偿行为了。比较而言，在美国等西方发达国家，有不少许可是免费的。即使收取费用也只是 收取成本费。(注：毛寿龙：“中美行政审批制度及其改革之比较”，安徽决策咨询2001 年第 5 期。) 八是监管不当。有的主管部门往往只“批”不“管”，一“批”了事。对审批之后的项目 执行情况缺乏后续的监管，导致审批的项目质量不高、发展不利、效益不好。也有的行政主管 部门仅仅是通过所谓年审制度来监管许可证的使用，绝大多数年审也是收费的。而西方发达国 家基本上不存在这样的年审制度。对许可证使用的监控是通过平时的管理来实现的。实际上， 采用年审制度监督许可证的使用对绝大多数许可证来说是不恰当的，也是不必要的。年审最突 出的负面作用是增加行政成本，降低行政相对人生产经营效率而提高其成本，从而最终削弱他 们在市场上的竞争力。 三、中国“入世”后加快行政审批制度改革的紧迫性、必要性 随着社会主义市场经济体制的初步建立，我国社会生活的各个方面都发生了巨大的变化。 市民社会逐步形成、市场化观念不断发育、行政观念也随之发生转变，这一切都必然要求作为 国家管制手段的行政审批制度予以相应改革。我国在加入了世界贸易组织后，市场化进程加快， 政府作为 WTO 成员之间协议的责任主体也不得不加快改革同国际接轨，塑造一个合法、有限、 责任、高效、人道的政府形象。此种情形之下，我国的行政审批制度改革的必要性之上又更添 了一份现实的紧迫性。 (一)行政审批制度改革是来自市民社会形成的呼唤 市民社会是与政治国家相对应的一个分析范畴。这一概念始于 14 世纪的欧洲，17、18 世 纪霍布斯、洛克、卢梭、孟德斯鸠等人的著作中频繁出现，并将之与政治国家相区分。1949 年新中国成立以后，由于各种主客观原因，政治运动高潮迭起，传统的封建性的全能主义政治 观念不仅未被铲除，反而被强化，国家政治权力压倒一切，政治权力渗透和扩张到一切领域， 形成马克思所批判的政治国家与市民社会颠倒的现象，即社会的完全政治化。1978 年始，中 国市场取向的改革促使了社会和政治权力关系的深刻变革，政治和国家权力正逐步地撤退和收 缩，社会和个人权利正迅速地发展壮大，最终将导致中国社会主义市民社会的形成。(注：郭 定平：“我国市民社会的发展和政治转型”，社会科学1994 年第 12 期。)市民社会具有 以下三方面的特征：(注：何增科：“社会大转型与市民社会理论的复兴”，当代世界与社 会主义1997 年第 3 期。)一是有一个多元化的公共领域构成的国家领域。即存在国家与个人 之间自治的第三领域。如生产单位、志愿性组织和社区服务组织。二是市民社会是平等和自由 的复合体。市民社会首先要求个体的独立性，并在此基础上个人之间平等地进行社会活动，即 个人意志自决领域不容忍有公权力的身影。三是国家与市民社会相互对峙、相互制约、相互促 进，形成二元化的格局。市民社会民主化离不开国家权力的支持，而政治民主化又依赖于市民 社会的推动。 加入世界贸易组织必然会加速中国市民社会的发育和成长。主要将体现在以下三个方面： 一是经济更加市场化。1993 年，全国人大修改宪法，把建设“社会主义市场经济”载入国家 根本法，使中国市场化有了强有力的法律保障。而世界贸易组织的目标是：“在国际经贸竞争 中，消除歧