高校联合培养研究生的成效、问题及协同创新

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 高校联合培养研究生的成效、问题 及协同创新 摘要 高校与企业、工程院 所联合培养研究生是协同创新的重要路 径，是大幅度提高国家科技自主创新能 力，实现中华民族伟大复兴的重要举措。 文章旨在阶段性地总结中国高校实施联 合培养研究生以及培养研究生所取得的 成效、解决存在的问题和应对挑战，为 今后如何更好推进协同创新与发展提出 了参考性政策建议。 中国论文网 /4/view-12702428.htm 关键词 高校；博士生；联 合培养；协同创新 中图分类号 G64 文献标识 码A 文章编号 1008- -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 2689（2014）02-0100-06 高等学校和科研机构同是我国国 家创新体系的重要组成部分，高校联合 培养博士研究生，体现了科技、人才和 教育三方面的发展与改革，推动双方的 强强联合、深度合作和协同创新，是加 快提高自主创新能力的一条重要途径。 为了及时了解高校与科研院所联合培养 博士研究生的发展状况， “高校与冶金企 业联合培养研究生基地建设研究”课题 组在钢铁研究总院、有色金属研究院等 42 家研究机构进行了问卷调查和专家访 谈，发放问卷 300 份，收回有效问卷 287 份。现将高校与企业研究院所联合 培养博士过程中取得的成绩、存在的问 题进行分析，并对高校与企业协调创新 提出建议。 一、 联合培养博士生的主要成 效 （一）我国当前博士生联合培养 的背景及规模 为推动工程研究院所和高校研究 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 生教育的战略合作，进一步完善研究生 培养机制，探索高层次创新型工程科技 领军人才培养的新途径，在中国工程院 研究生教育委员会的组织、推动下， 2010 年教育部开展了工程研究院所与高 校联合培养博士研究生试点工作，下发 了教育部关于开展高等学校和工程研 究院所联合培养博士研究生试点工作的 通知 （教发z20104 号） 。2011 年， 教育部将“完善高等院校和工程研究院 所博士研究生联合培养机制”列为年度 主要工作之一， 13 家单位加入联合培 养的试点范围，当年度专项招生计划为 210 名，是 2010 年的 2.4 倍。2012 年， 专项招生指标达到 412 名，是 2011 年 的将近两倍。以国家重大战略需求为导 向，参与联合培养试点工作的工程科院 所和高校的数量在稳步增长，学科专业 的范围随之逐步扩大，同一单位的合作 方也实现适度增加，联合培养总体上体 现出多样化、多层次的发展趋势，初步 形成了一定的规模效应。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 （二）联合培养博士生呈现出的 特点 对于理工科特别是工程科学领域 的研究生而言，研究生培养包括理论学 习、实践能力和综合素质的培养，而实 践环节应贯穿于研究生的整个培养过程 之中，实践能力与创新能力是其培养的 核心，其特点有以下三个方面：第一， 培养过程以实践操作为主要方式，注重 产学研结合培养研究生，以产学研结合 形式牵头承担了大量国家课题和企业课 题，这些课题往往涉及企业生产设计、 流程优化改造、产品品种品质等诸多领 域。研究生论文选题基本来源于这些科 研课题，论文内容往往就是科研课题的 重要组成部分，具有鲜明的学术性和实 用价值；第二，所授专业知识与工作领 域的对应性很强，在行业内具有明显的 学科优势，承担了大量国家课题和企业 课题，经费充足。这些课题往往都是以 市场为导向，具有前沿性、战略性、综 合性和实用性特点，用于解决行业关键 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 性、共性的技术问题或企业生产工艺、 产品品种质量等实际问题，科研成果直 接面向市场，应用性较强，转化速度较 快；第三，很多定量研究的内容对学生 的应用能力要求更高。通过国家财政拨 款和单位自筹资金，开展基础设施和科 技平台建设，大幅度地提升了自身的科 研装备水平和配套条件，建立了相当数 量的、高水平的国家级中心、重点实验 室和科研产业基地，引进了一批国际一 流的科研仪器设备；高校与科研院所各 自发挥其优势，对提高高层次研究型人 才的整体水平具有不可估量的重要作用。 高校与科研院所联合培养的研究 生，经过在科研院所的学习和工作，一 方面拓宽了研究生的研究思路，增强了 动手实践能力，他们在学期间发表论文 的数量、质量、层次都有很大的提高。 另一方面，由于联合培养研究生在科研 院所非常接近业界的科研环境下，增加 了研究生就业的竞争力。同时，联合培 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 养能够很好地弥补高校在硬件设施上的 不足，使研究生毕业论文的内容有了扩 展与深化。 （三）联合培养博士生取得的初 步成效 联合培养工作取得的阶段性进展 及其初步成效，也体现在通过问卷调查 得到的反馈中。从工程院所与高校合作 培养研究生的具体形式而言，最主要的 是联合招生 67.74%、合作指导 61.29% 和导师互聘 41.94%，居于前三位，其 他还包括学科共建、成果共享和学籍共 同管理等若干方面。从对联合培养项目 效果体现的认同情况来看， “扩大了研究 生招生人数” 的占 31.37%、 “提高了研究 生综合素质及科研能力的占 31.37%”、 “促进了双方科研和教育工作的发展的 占了 29.41%”，这三项指标居于前三位。 从对联合培养项目的效果评价方面来说， 认为效果好的比例达到了 58.14%，基 本得到了认可。从双方导师在学生培养 和科学研究方面合作与交流情况的统计 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 来看，44.74%的导师与合作单位导师在 学生培养和科学研究方面进行了密切的 合作与交流。 “课题与项目合作 ”、 “联合 指导学生”、 “定期就学生培养进行沟通 交流”三种形式居于前三位，而联合开 设课程的比例则较低，需要进一步加强。 从双方导师共同发挥指导作用的统计来 看，居于前三位的形式依次是“指导科 研和论文撰写工作” 占 59.21%、 “指导学 位论文选题” 占 48%、 “确定联合培养的 规划和方向” 占 48%。基于上述成效， 指导教师对联合培养普遍持支持态度， 比例达到了 74.34%。 随着联合培养工作的深入开展， 初步效果也已基本得到显现，主要体现 在： 1. 品牌效应逐步形成，生源质量 逐年提高 联合培养发挥了高校与企业研究 机构之间的互补优势，增加了学生在理 论课程、实践课程、师资力量等方面的 选择面，以及对企业发展亟需和前沿技 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 术、理论应用的了解。同时，联合培养 学生有更多机会参加双方各自组织的国 内外学术活动，拓宽学术视野。这些集 成优势在 2011 年、2012 年等后续年份 的招生工作中初步显示出其特色和优势， 有助于进一步吸引优秀生源。同时，列 入试点单位的高等学校和工程科研院所 以对人才培养的负责态度，本着宁缺毋 滥的原则，从严把关，择优录取，同时 积极探索招生机制改革，在目前生源数 量相对有限的情况下，对生源质量也起 到了重要的保障作用。 2. 贯彻 “实践育人”，构建多层次、高规格的实 践平台 科研院所多生产性课题，课题紧 密联系生产实际，成果转化也相对较快。 科研院所培养的研究生毕业后通常可以 更快地独立承担研究课题。联合培养研 究生在基本完成课程学习任务后，由双 方导师根据学生的研究方向商定其科研 实习单位，有接触一线课题的机会，并 直接参与到合作院所及其附属单位的科 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 研课题和项目中去。 3. 以联合培养博士生为纽带，有 效带动科研合作和学科建设 通过联合培养项目的实施，带动 了双方合作的深度和广度，并逐步向深 度融合迈进。联合培养博士生将双方的 学术活动、学术交流与学术合作更密切 的联系在一起，在活跃学术氛围、共享 优质资源的同时，加强了导师之间、课 题组之间、实验室之间的人员往来和信 息交流，并在此基础上开展科研合作， 如联合申报课题，从而带动学科建设和 发展，这种“ 纽带效应” 已初步显现。 4. 发挥互补优势，创新型人才培 养取得初步效果 联合培养发挥了高校教育资源集 中、教学经验丰富的优势，突显了多学 科、跨专业交流合作多、管理程序规范 的好处，也将工程科研院所实验条件、 课题项目资源、国家经费投入上的优势 加以有效的结合。虽然开展时间不长， 在优势互补的基础上，培养质量得到保 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 证，创新型人才培养也显示了初步成效。 与此同时，参与联合培养试点工作的工 程科研院所多为国家重点科研机构，在 行业内学术影响重大，自身对专业人才 也有稳定需求，这些因素使联合培养博 士生的毕业就业渠道更广，并且得到了 用人单位的认可。 通过我们的问卷调查，了解管理 人员和研究生导师对当前联合培养项目 实施过程中存在问题的看法和评价，总 体上可以印证上述几方面的问题，提供 了实证依据。在工程科研院所与高校联 合培养工作推动过程中，影响最大的两 项因素为管理机制、国家政策，分别占 到 67.74%、61.29%。 在联合培养的相关规章制度方面， 管理人员中认为制度完善的比例仅为 17.39%，指导教师则相对比较乐观，认 为制度完善的比例达到了 47.37%，这 种认可程度的差异表明具体在管理层面 的规章制度更需要加强和完善。 根据课题组的统计，研究生指导 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 教师对这些优势也表现出高度认可， 82.89%的导师认可“ 科研优势明显，承 担了国家大量的高水平的科研项目和课 题”，80.92%的导师认可“产学研结合紧 密，可以培养出更适合工程实践需要的 复合型人才” ，64.47% 的导师认可 “具有 优良的科研条件和科研设施”。调查问 卷关于工程科研院所与高校合作培养研 究生必要性的评价显示，有 80.93%的 指导教师认为有必要，在管理人员中的 相应比例为 76.60%。管理人员对联合 培养有利于提高培养质量的认同程度， 比例达到了 76.60%，指导教师对联合 培养有利于提高培养质量的认同程度， 比例达到了 79.61%。同时，指导教师 的认同程度高于管理人员，也反映出导 师作为研究生培养的主体，对培养质量 的了解和把握更准确，因此也更认可联 合培养的效果。 体而言，联合培养是高校与科研 院所发挥各自优势的合作需要、是培养 高层次人才的需要，是经济发展、科研 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 发展以及协同创新的需要，也符合国际 研究生教育发展的潮流与趋势。 二、联合培养博士生面临的问题 和挑战 2010 年至今，高校与科研院所按 照“联合招生，合作培养，双重管理， 资源共享”的模式，合作双方在优秀生 源选拔、导师互聘、合作指导、学科共 建、成果共享、学籍管理、学位授予等 多方面进行了探索与实践，在总结成效 的同时，课题组也认真梳理了目前存在 的问题，概括起来主要有以下几方面： （一）管理难度大、衔接不顺畅 高等学校与工程科研院所联合培 养研究生试点工作，不仅涉及高等学校 内部的研究生院、科研、人事、后勤等 多个管理部门，也涉及工程科研院所内 部的相应部门，还涉及到国家教育行政 机关内部不同层级、不同职权的部门， 以及中国工程院与教育部之间的协作， 不同单位内部、不同单位、上下级部门 之间的协调合作机制是保证项目的顺利 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 实施的重要基础条件。联合培养工作包 括从招生到培养的各个环节，涉及部门 众多，层次复杂，事务繁多，需要各方 不断沟通和协商，协调工作量很大。 尽管参与各方在科学研究和人才 培养合作方面达成了共识，具备了良好 的合作诚意和基础，但联合培养项目的 总体目标和运行机制在层次、深度、规 范性等方面均对管理提出了更高的要求， 出现了双重学籍、双导师管理等新现象、 新机制。由于受以往工作经验和思维定 势的影响，可能会出现认识不一致，以 及配套不到位等实际操作层面的问题。 在试点工作的实施过程中，在高等学校 和工程科研院所的共同努力下，管理机 制初步建立并运行，但目前在较大程度 上仍存在因双方分开管理而带来的管理 主体缺失问题，在管理服务的配套跟进 方面，距离导师和学生的期望值还有一 定差距。在培养管理过程中容易出现政 策不完全、管理不到位、衔接不顺畅等 问题。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 （二）联合培养合作模式单一 目前已经开展的高校与工程科研 院所联合培养博士生试点工作，在培养 单位的准入资质方面根据高等学校和 科研机构开展联合培养博士研究生工作 暂行办法实行，进行联合培养工作的 高等学校和科研机构需要具有相同的博 士学位授权点，在保证联合培养项目强 强联合高起点的基础上，也在一定程度 上限制了学科发展的互补、交叉与融合， 同时不利于科研实力强、课题项目多的 非博士学位授权的工程科研院所参与其 中，这就造成了联合培养合作方式的单 一化现象。 同时，目前已经开展的联合培养 博士生项目，从驱动力的角度而言，更 多的是依靠上级教育行政主管部门的外 力推动，带有较强的计划色彩，尚未真 正成为高校和工程科研院所关乎自身长 远发展的内在驱动和战略行为。因此在 建立着眼于人才培养、以科研项目合作 为驱动力的内在合作机制尚有较大的提 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 升空间。由于上级部门的政策引导力较 强，联合培养的合作方式和运行机制也 局限在其政策框架内，不利于不同类型、 不同学科的联合培养合作单位探索适合 本单位实际情况和人才培养、学科研究 发展需求的合作模式，发挥其内在动力， 从而加剧了目前存在的联合培养合作方 式单一化现象。 （三）导师资 格认定过于刚性 部分工程科研院所经过转制成为 了企业，也有部分国企具有研究生培养 资格，譬如说夜视集团的前身是昆明物 理研究所，而大唐集团的研究生培养历 史也有 30 余年，这部分单位与高校在 联合培养时，在博士生导师资格的认定 上存在标准上的不一致，给实际工作带 来不少困惑。 部分高校要求科研院所或企业导 师申报博导有刚性的发表文章要求，比 如近五年要有发表一定数量有影响力的 高水平的学术专著、论文、SCI/EI 教材 等成果。但实际上企业推荐申请的博导 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 看重的是在科研创新或产业化的突出成 果，是否主持国家、省部级重大科研项 目，解决重大关键技术难题，或在产品 设计规划，推动技术创新成果产业化、 实现经济效益的情况。企业为保护自主 核心知识产权，科技人员是不能自主去 发表论文等，但这样就使得非常优秀的 科研人员不能指导联合培养研究生。同 时，在部分高校申报博导是有职称要求 的，要求具有教授职称才可申请担任博 导。而企业是按照工程技术系列，最高 职称是高级工程师，而高校在申报博导 资格的认定上，将企业的高工职称视同 高校的副教授，所以企业推荐的博导在 高校学位评定委员会评审博导时较难通 过，在职称问题上也是个瓶颈。 （四）招生选拔重规模轻投入 生源质量是影响研究生培养质量 的重要因素，如何吸引优秀生源也是各 个培养单位非常重视的工作重点。2011 年共有 18 家工程研究院所参加了与高 校联合培养研究生的试点工作，招生完 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 成率为 91%，也就是说还有 9%的名额 没有招满。同时，有部分列入试点范围 的项目未启动招生。生源质量不够理想， 没有达到第一、二导师同时招生的计划， 没有达到最初对联合培养项目的预期目 标。分析其原因，主要是招生计划下达 过晚，影响了招生工作的正常进展，也 影响了导师的招生意愿和积极性，以及 招生宣传中的信息不全面，不能全面反 映联合培养项目的特色和优势。 （五）培养方案设计缺乏特色 通过调研发现，列入试点范围的 各高校和工程科研院所均按照要求制定 了单列的联合培养研究生培养方案，使 联合培养各环节基本做到了有章可循。 同时，课题组也从中看到，一部分单位 的联合培养方案仍存在与普通的研究生 培养方案区分度不高，未能充分体现联 合培养的项目特色和优势所在，对研究 生培养过程中的各环节的具体要求和操 作办法也有待进一步明确和细化。另一 方面，作为联合培养项目中重要组成部 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 分的课程体系建设，合作双方仍有较大 的提升空间。联合培养研究生的课程学 习采用了传统的两段式模式，多数在高 校完成。在体现联合培养特色的课程体 系建设方面，双方联合开设课程的比例 较低，影响了教学资源方面的优势发挥。 （六）学位授予标准缺乏共识 一般来讲，高校与科研院所对研 究生课程学习阶段的评价容易达成一致， 但对其论文发表要求和学位授予标准常 会出现不一致。例如，高校的博士要在 EI、SCI、ISTP 等核心刊物发表论文， 明确至少要发表几篇的最低要求，是作 为申请博士学位的必要条件，在提出学 位论文答辩申请时，必须提供其攻读学 位期间，以高校为署名单位，与学位论 文相关的正式发表的论文。实际培养过 程中，科研院所的有些项目可能涉及科 技秘密因而不鼓励公开发表文章，涉及 到此类问题时，应该申请启动涉密论文 的评阅与答辩流程。此外，不同学科之 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 间客观上也存在评价差异，教育部要求 学位授予工作由高校负责，在这种情况 下，学位授予是按高校标准还是科研单 位标准，势必会产生一些不一致和不相 适应之处。同时，在研究成果和知识产 权的归属方面，也仍然存在认识不一致、 标准不统一的问题。 三、联合培养、协同创新的建议 （一）加强顶层设计，制定总体 框架 深化人才培养模式改革，关键是 更新观念，核心是加强顶层设计，形成 体系开放、机制灵活、渠道互通、选择 多样的人才培养体制。联合培养研究生 表面上看是一个人才培养模式的问题， 实际上是理念和体制机制问题。本文认 为，近年开展的高等学校和科研院所联 合培养研究生工作，虽取得了一定成效， 但缺乏共识、积极性不足等一些深层次 问题也逐渐显现。这些问题的产生，一 方面缘于大学系统和科研系统长久以来 各自形成的固有理念、规范的差异（或 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 称学术信仰的冲突） ，另一方面缘于大 学和科研院所分属不同系统所导致的利 益诉求的冲突。要真正实现高等学校和 科研院所在人才培养等方面相互支撑、 相互促进的目标，不能局限于修补性的 改进措施，必须高度重视顶层设计，不 断进行制度和方式方法创新，研究提出 适合联合培养特点和拔尖创新人才成长 规律的管理制度、配套政策和操作办法， 为建立健全联合培养长效机制提供管理 依据和制度保障。 为此，我们建议：一是建立教育 部、工程院、科研院所和大学定期部际 联席会议机制，推动一些重大问题的研 究和解决，及时妥善处理各种重大矛盾 和问题；二是抓紧研究制定高校和工程 院所深度合作的总体框架，明确提出人 才培养模式改革的路线图、时间表。 （二）扩展合作内容，创新合作 模式 高校和科研院所的深度合作，实 际是要建立一种共同研究、共同进行人 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 才培养的学术共同体。要很好的实现科 研院所和高校实现联合培养人才这个共 同目标，必须面对和解决科研院所从中 可以获得的利益、大学从中可以获得哪 些好处这个根本问题，必须着力构建高 校和科研院所对共同体的身份认同和归 属感。如果这些问题不解决，即使出台 再多的制度、措施，联合培养也只能是 高校或者科研院所的“ 一厢情愿 ”，或者 使联合培养沦为争取博士招生名额的 “工具”导致联合培养“一哄而上”后又“不 欢而散”。 为此我们建议：一是在申请联合 培养指标、确定联合培养指导教师时必 须提出明确的联合科研计划；二是以共 同申报科研项目、合作开发教学科研平 台、联合共建实验室等多种形式，大力 推进校所协同创新平台建设；三是完善 大学和工程院所人员互聘机制，为高校 教师进入科研院所实验室，以及科研院 所研究人员全方位参与培养方案制定、 授课、论文选题答辩等环节创造条件； -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 四是科技部、国家自然科学基金委等部 门在课题立项时向联合申请项目给予必 要的要求和倾斜。 （三）健全 统筹有力、权责明确的管理体制 工程科研院所研究生教育过去实 行“科研院所 主管部委高教司局 教 育部”三级管理体制，随着国务院机构 改革的推进，很多科研院所逐步实现了 企业化转制，这虽然有利于激发调动科 研院所的活力，但同时也不可避免产生 了另一个问题，即转制后的工程科研院 所研究生教育在与上级教育主管部门沟 通协调时出现了体制性障碍，阻断了科 研院所与教育部门的沟通渠道。教育主 管部门除了专项工作（如招生、毕业分 配）之外，对转制工程科研院所研究生 教育的指导大大削弱，而工信部对隶属 于军工集团的科研院所的研究生教