epc绩效考核管理规定(发布)a

XX 石化工程 EPC 项目部 EPC 绩效考核管理规定 0 2013-8-1 施工使用 版本 日期 文件状态 编制人 审核人 批准人 目 录 1. 考核目的 1 2. 编制依据 1 3. 考核组织 1 4. 考核对象 1 5. 考核依据 2 6. 考核总则 2 7. 质量考核 2 8. HSE 考核 2 9. 进度考核 5 10.文件管理考核 8 11.附则 10 中委合资广东石化 2000 万吨/年重油加工工程 EPC 项目 EPC 绩效考核管理规定 第 1 页 共 14 页 1.考核目的 为了更好地促进 XX 工程 EPC 项目的进程，健全 EPC 项目部约束机制，切实贯彻手册和 程序文件的规定，使各分包商严格履行相关合同规定的责任和义务，规范各分包商的施 工行为，做好现场管理和控制，加强体系的管理和各项制度的落实，EPC 项目部特制定 EPC 绩效考核管理规定，本规定是对各分包商进行监督检查、考核评比的重要依据。 2.编制依据 XX 工程项目 HSE 绩效考核管理办法 XX 工程项目质量管理手册 3.考核组织 EPC 项目部成立绩效考核小组。 组 长： EPC 项目部经理 副组长： EPC 项目部执行经理 EPC 项目部副经理 EPC 项目部副经理 组 员： EPC 项目部 HSE 部经理 EPC 项目部质量部经理 EPC 项目部施工部经理 EPC 项目部设计部经理 EPC 项目部采购部经理 EPC 项目部施工部副经理 EPC 项目部综合控制部经理 EPC 项目部绩效考核小组具体负责对各分包商的施工质量、进度、安全、资料进行检 查、考核。 4.考核对象 EPC 项目部绩效考核管理规定针对与 CPE 西南分公司签订合同的分包商。 5.考核依据 1、XX 公司广东石化 EPC 项目部HSE 管理手册 ； 2、XX 公司广东石化 EPC 项目部质量手册 ； 3、EPC 项目部针对性下发的通知、通报、传真、以及处理决定等； 4、中国石油天然气集团公司安全生产管理规定； 5、业主制定的质量和 HSE 有关规定、会议纪要、通知和传真； 6、招投标、合同、协议等有关文件； 7、国家、行业、企业与质量、HSE 管理有关的各种法规、规定、规范。 6.考核总则 1、各分包商或各分包商员工违反国家法律、法规和工程所在地政府和相关部门规定 的，移交地方司法机关和地方行政管理部门依法处理。 2、各分包商行为明显违背招标文件要求、投标文件承诺、施工合同条款的，按 招标文件和施工合同条款执行。 3、各分包商由于自身原因造成安全事故、质量事故或工期延误，除造成的损失由各 分包商自行负担以外，视事故性质或工期延误对 CPE 西南分公司公司、本工程 EPC 项目 经理部带来的负面影响、信誉损失等确定追加处罚。处罚内容包括：罚款 10000 元以上、 没受保证金、扣拨进度款、调减所承担的施工任务等，并按照广东石化公司相关规定处理。 4、各分包商不服从EPC项目经理部管理，有内部管理混乱、资源严重不足、安全质量 工期管理严重不到位、无视EPC项目经理部指令造成质量安全进度等情况之一的，视情节 轻重情况进行处罚。处罚内容包括：罚款 5000 元以上、扣拨进度款、调减所承担的施 工任务等。 5、各分包商有偷工减料、擅自变更设计、瞒报虚报工程量、工期、安全和质量事故 的，视情节轻重情况进行处罚。处罚内容包括：罚款5000元及以上、扣拨进度款、调减 所承担的施工任务等。 6、各分包商必须服从建设单位、质量监督单位、监理单位、EPC项目经理部的正确指 令和监督，无故不服从管理的，视情节轻重情况警告、通报批评直至停工整顿。 7、重要岗位人员未经EPC项目经理部书面同意不能替换或兼任，如有违反，处 1000 元/人次及以上罚款，并处批评或通报批评。各分包商项目经理未经EPC项目经理部同意 擅自离开项目，处10000元/人次及以上罚款。 8、各分包商应在施工组织设计、专项技术方案、安全保障方案等通过审查，得到EPC 项目经理部和监理单位书面批准后才能施工。未经批准擅自施工的，责令停工整改，并 处通报批评、处罚10000 元及以上罚款等。 中委合资广东石化 2000 万吨/年重油加工工程 EPC 项目 EPC 绩效考核管理规定 第 3 页 共 14 页 9、各分包商必须依据设计文件、标准规范、施工组织设计、专项方案等在施工前进 行相应的技术、质量、安全交底，没有交底或交底内容不符合规定以及满足不了施工要 求的，除要求限时整改外，视情节轻重情况处以通报批评或警告，罚款1000 元/次及以 上。 10、各分包商应按分包项目配备必要的法律法规、技术规范和标准图集，并随时配合 EPC项目经理部检查。不配备和配备不全的除要求限时补齐外，视缺项严重程度处批评、 通报批评、罚款500元及以上。 11、无故不按EPC项目经理部规定时间报送施工日报、周报、月报等施工报表，以及 EPC项目经理部临时要求报送的资料和报表的，处 100 元/次罚款；报表内容不全、不真 实的处 200元/次及以上罚款；虚报、瞒报、弄虚作假、未按要求上报的视情节轻重情况 进行500元以上处罚。 12、各分包商应加强对设备、原材料的报验和管理，报验不合格的设备和原材料严禁 在工程中使用。使用未经报验或报验不合格的设备的，处通报批评、500元/次及以上罚 款；使用未经报验或报验不合格原材料的，除限时整改外，处通报批评或警告，1000元/ 次及以上罚款。进场人员未经培训作业，除清除出工地外，处通报批评，并处1000元/次 及以上罚款。 13、各分包商必须按要求进行过程检验控制，未经EPC 总承包单位、监理工程师和质 量监督单位验收，擅自进行下道工序施工的，除责令返工进行上道工序验收外，并处通 报批评、 5000 元/次及以上处罚。 14、施工过程资料必须与工程同步，记录不完整、记录滞后的，除要求限期整改外， 视情节每一工序罚款500元及以上；拒不整改的2倍处罚，并处通报批评；弄虚作假的每 次罚款2000元及以上。 15、对EPC 项目经理部提出的书面意见或处罚通知不按要求及时整改和回复的，视情 节轻重情况给予通报批评、1000元/次及以上罚款；拒收文件者，处2倍及以上处罚。 16、各分包商的项目经理、专职质检员、技术负责人、专职安全员必须按 EPC项目经 理部要求参加EPC项目经理部、建设单位、监理单位等组织的各种有关工程会议，参会人 员按要求着装，对迟到人员处罚款 100元/人次；对未按要求着装人员处罚款 100元/人 次；无故缺席处罚款200 元/人次。会议过程中手机应置于静音或振动状态，违反者处 100元/人次罚款。 7.质量考核： 质量考核细则 序号 检查项目 检查标准或要求 罚款金额(元) 备注 1、按要求制定质量体系手册、程序 文件、质量计划、质量检验计划、创 优计划、施工组织设计、重要的施工 方案、作业指导书等。 2、各种文件、施工组织设计、方案、 计划等按程序上报、批准并得到有效 实施。 每缺一项罚款 2000 元 3、建立健全了质量管理机构，各级 各岗位人员职责、权限明确并形成文 件，组织机构、岗位职责上墙。 每缺一项罚款 500 元 4、建立了符合本项目特点的质量目 标并将质量目标进行了层层分解。 5、制定了实现质量目标的措施。 6、制定了质量奖惩制度并实施。 每缺一项罚款 1000 元 7、法规、标准、程序文件等收集齐 全并发放到机组。 8、有受控文件、收发文登记和台帐。 每缺一项罚款 500 元 9、适时召开质量分析会，有会议记 录。 每缺一项/次罚款 500 元 1 质量 体系 10、对全体员工进行了质量教育，有 培训记录，员工清楚项目有关质量标 准、要求。 11、专（兼）职质检员经培训合格， 专职人员持证上岗。 12、检测工具、仪器齐全，满足要求 并在鉴定有效期内。 13、计量器具配备齐全，在有效期内， 有检定合格证。 14、有设备、计量器具、检测工具台 帐。 15、焊口、补口等工序标识清晰。 每缺一项罚款 1000 元 中委合资广东石化 2000 万吨/年重油加工工程 EPC 项目 EPC 绩效考核管理规定 第 5 页 共 14 页 16、防腐板（管） 、焊材、油料、阀 门及其它材料标识清楚，搬运、贮存 符合规定。 18、有成品、半成品交接记录。 每缺一项罚款 500 元 19、有材料进货检验和发出台帐、合 格分供方、分承包方名单。 每缺一项罚款 500 元 1、按照程序文件和标准要求规定的 检查记录、质量评定填写齐全、及时， 保存完好，具有可追踪性，监理及相 关人员签字齐全。 每缺一天(一项) 罚款 200 元、填写完毕未请 监理签字的罚款 200 元 2 质量 记录 2、质量报表及其他相关文件等上报 及时。 检测申请不及时的每发 生一次扣罚 500 元，质 量报表上报不及时的每 发生一次扣 500 元 1、板材、型材堆放规范要求，禁止 直接堆放在硬物上或地面上。 达不到要求的，每处罚 款 500 元 2、打磨工防护、防尘措施、内部清 理干净。 达不到要求的一处罚款 200 元3 施工 现场 管理 3、焊缝层间温度，其它工艺参数执 行情况。 达不到焊接工艺规程要 求的每口罚款 2000 元 打磨余高未圆滑过渡每 出现一次罚款 200 元 错边超标的每出现一道 口罚款 1000 元 地线或打磨伤及母材的 每出现一道口罚款 500 元 焊道外观不均匀、宽窄 超标每出现一道口罚 1000 元 4、焊道外观符合要求。 表面缺陷（气孔、夹渣、 咬边）超标的每发现一 处罚 1000 元 3 施工 现场 管理 5、焊口返修。 返修不合格造成割口的，每道口罚 10000 元 6、焊道外观一次合格率 96%(按口计 算)。 每 500 道口统计一次， 以监理报表统计为准， 每低一个百分点，罚款 10000 元 7、地貌恢复不符合要求的。 每发现一次罚款 5000元 8、试压、扫水质量不符合要求的。 每发现一次罚款10005000 元 1、未按照项目部的要求及时、准确 上报有关质量文件和报表。 每发生一次罚款 500 元 2、施工质量受 EPC 项目部通报批评。 每次罚款 2000 元 3、施工质量受到业主、监理通报批 评。 每次罚款 5000 元 4、业主、监理、上级和地方部门检 查中如果出现较大不符合项，严重影 响工程质量或发生重大质量事故，给 EPC 项目部造成不良影响。 罚款 2000050000 元 4 其他 5、重复出现“ 低、老、坏 ”问题的。 罚款 1000050000 元 8.HSE 考核 HSE 考核细则 序号 检查项目 检查标准或要求 罚款金额（元） 备注 1、建立了 HSE 管理体系。 2、对本工程做出了 HSE 承诺。 每缺一项罚款 1000 元 1 HSE 管理体系 3、制定了 HSE 的方针和目标并上墙。 4、对 HSE 目标进行了分解。 5、管理人员对方针和目标了解。 每缺一项罚款 2000 元 中委合资广东石化 2000 万吨/年重油加工工程 EPC 项目 EPC 绩效考核管理规定 第 7 页 共 14 页 6、组织机构健全，职责、权力和义 务明确。 7、有专职 HSE 工程师。 8、施工作业队（组）有专/兼职 HSE 监督员/工程师。 9、对人员了进行培训，有计划、有 教案、有考勤、有考试、有总结；特 种作业人员持证上岗。 10、编制了“ 两书一表” 。 11、对本工程做出了风险评价。 12、对本工程制定了风险消减措施。 每缺一项罚款 1000 元 13、针对本工程编制了应急反应措施。 14、制定了各工种安全技术操作规程。 每缺一项罚款 1000 元 15、建立了不符合项台帐。 16、有不符合项处理记录。 17、定期进行数据分析。 18、有纠正措施及实施记录。 每缺一项罚款 500 元 19、进行了体系内审。 20、接受上级主管部门组织的内审， 及时处理不符合项。 每缺一项罚款 1000 元 21、对员工进行了健康检查。 22、建立了员工健康档案。 每缺一项罚款 500 元 23、建立了事故报告和调查程序。 24、和当地医疗、消防、环卫等部门 签署协议或有联系方式。 25、出现事故，报告及时、真实。 26、建立了工伤事故档案。 每缺一项罚款 1000 元 27、与 EPC 项目部签定了安全生产合 同。 28、与专业分包商签定了安全生产合 同。 29、与员工签定了安全生产合同。 每缺一项罚款 2000 元 30、有书面安全技术交底，交底全面、 针对性强，交底履行了签字手续。 每缺一项次罚款 500 元 1 HSE 管理体系 31、进行了班前安全讲话。 32、按时召开安全周例会。 33、按时召开安全月会。 班前安全讲话每缺一次 罚款 200 元 安全周/月会每缺一次 罚款 1000 元 2 施工 1、现场有防晒、防尘措施，便道修 筑符合规定。 每缺一项罚款 500 元 2、机组按照要求配置现场急救药箱、 劳动保护用品、员工正确穿戴劳动保 护用品。 每缺一项次罚款 500 元 3、施工人员持证上岗，严格遵守安 全制度和操作规程，无违章现象。 违犯一项次罚款 1000 元 4、施工现场有 HSE 监督员，关键地 段和工序有专人现场指挥。 违犯一项次罚款 2000 元 5、设备安全防护措施、装置齐全， 性能符合要求。 6、设备运转记录填写真实。 发现一次不符合罚款 500 元 7、在禁烟场所吸烟的；禁火区内严 禁有烟头。 发现一次不符合罚款 200 元 8、施工现场安全标志牌齐备，夜间 施工有充足的照明。 9、现场设备、工具、材料摆放整齐 有序，符合文明施工和安全要求。 发现一次不符合罚款 500 元 10、施工现场易燃易爆品（油桶、氧 气、乙炔、二氧化碳、氩气、液化气 等）摆放、使用、保管遵守有关规定； 安全阀、压力表、氧气瓶、乙炔气瓶、 液化气瓶、避雷装置、静电接地装置、 高压电工用具、漏电保护器盘、胶皮 管等按规定检测检验。 11、起吊用的钢丝绳、吊带、吊钩等 符合安全规定。 每发现一次不符合罚款 1000 元 12、施工现场配备急救药品和器材， 有对可能发生的人身伤害进行临时救 治措施。有防暑、防寒措施，有应急 车辆，应急车辆完好，油箱满轮胎好， 驾驶员坚守岗位。 每发现一次不符合罚款 500 元 13、施工中不任意扩大限定的作业现 场（作业带）或出现乱碾乱压的现象， 不随意破坏植被、水源和生态环境。 14、施工中不故意惊扰野生动物，不 捕杀受国家保护的野生动物。 15、出现漏油要采取措施，不污染环 境。 每发现一次/处不符合 罚款 500 元 16、严禁在已建设施周围 25 米内取 土的。损坏相临管道、光缆。 每发现一次/处罚款 5000 元 现场 管理 17、消防设施（器材）管理不善，造 成失灵或损坏的，没有专人负责的。 每发现一次罚款 500 元 中委合资广东石化 2000 万吨/年重油加工工程 EPC 项目 EPC 绩效考核管理规定 第 9 页 共 14 页 18、施工现场设废弃物回收箱（桶） ， 对施工中产生的废弃物、废液集中回 收，分类存放并指定地点处理；不随 意乱扔、乱倒。 每发现一次不符合罚款 500 元 19、在规定作业区域内未配戴安全帽、 穿戴劳动防护用品的、特种作业人员 无证操作、不服从检查的。 20、同意、默许他人违章作业的。 21、影响团结、打架斗殴的。 每发现一次罚款 2000 元 22、试压用水的排放和重复利用要符 合规定 。 每发现一次环境污染的 罚款 2000 元 1、营地选择要考虑防洪、防火、防 爆、防风、和水电、交通、通讯等条 件，确定最佳地点。 2、临建宿舍与经常用火或易发生火 灾地点（炉灶、锅炉房、变电所等） 的防火间距不小于 10 米，与油库、 危险品库的防火间距不小于 100 米。 每发现一次不符合罚款 2000 元 3、营地内临时储油罐、气瓶设在安 全地点，距宿舍不小于 30 米，油罐 人孔、阀门要加锁，设安全标志，严 禁漏油。 每发现一次不符合罚款 1000 元 4、营地内用电线路的安装和电气使 用符合有关安全规定。 每发现一次不符合罚款 500 元 5、营地按规定配备消防器材并定期 检查确保有效；制定营地消防制度， 明确消防责任人并挂牌公示。 每发现一次不符合罚款 1000 元 6、厨房、餐厅与厕所的距离不少于 50 米。厨房、餐厅内要保持清洁卫生。 厨具、炊具、餐具清洁，并按规定消 毒。 7、炊事人员有健康证。 每发现一次不符合罚款 1000 元 8、营地饮用水经化验符合饮用水标 准，不符合标准时应采取净化措施。 9、厨房的厨具、餐具、食物要有防 鼠和防蝇措施。 每发现一次不符合罚款 500 元 10、营地应设洗澡间，其规模应与驻 地人数相适应。 不符合要求罚款 1000 元 2 施工 现场 管理 11、营地应配置应急药品和设施，按 照施工的具体要求定期对员工进行医 疗应急知识培训和医疗救护演习。设 立紧急集合点。 每发现一次不符合罚款 500 元 12、营地环境要保持整齐，清洁；营 地内的垃圾要分类并集中回收处理。 13、废水排放不得污染水源和对生活 环境造成影响。 每发现一次不符合罚款 1000 元 14、宿舍内床铺，卧具、洁具、衣物 等清理摆放整齐、清洁，地面保持干 净；不准躺在床上吸烟。 每发现一次不符合罚款 200 元 15、严禁在营区内随地小便。 16、严禁在营区内酗酒、赌博。 每发现一次罚款 1000 元 17、HSE 监督员必须按照业主、监理 的要求进行防治流行病、地方病、传 染病等知识的培训，做好记录。 18、营地必须每周进行消毒。 每发现一次不符合罚款 500 元 3 营地管理 19、营地各项管理制度齐全并上墙公 示；营地各类标示（警示）牌齐全。 每发现一次不符合罚款 200 元 1、未按照项目部的要求及时、准确 上报有关 HSE 文件和报表。 每发现一次罚款 2000 元 2、业主、监理及上级部门检查中发 现违背 HSE 各项管理规定的。 罚款 1000 至 3000 元 3、受到业主、监理和 EPC 项目部通 报批评。 每发生一次罚款 20005000 元 4、业主、监理和上级部门检查中如 果出现较大不符合项，给 EPC 项目部 造成不良影响。 罚款 2000050000 元 4 日常管理 5、重复出现“ 低、老、坏 ”问题的。 罚款 1000050000 元 9.进度考核 EPC 进度考核将按照三级计划进行管理，各承包商应严格执行经 EPC 批准执行的四 级计划、月、周、日工作计划，以保证工程施工结点按时完成。 序 号 检查项 目 检查标准或要求 罚款金额（元） 备注 未按 EPC 下发的日工作进度计划完 成当日工作计划的将进行警告。 警告三次以上 罚款 10005000 元 未按 EPC 下发的周工作进度计划完 成周工作计划的。 罚款 500010000 元 1 进度工 作管理 未按 EPC 下发的月工作进度计划完 成当月工作计划的。 罚款 1000050000 元 10.文件管理考核 中委合资广东石化 2000 万吨/年重油加工工程 EPC 项目 EPC 绩效考核管理规定 第 11 页 共 14 页 10.1 文件处理 文件管理包括采购分包商及施工分包商的文件管理。其目的是考核各分包单位的项 目管理情况，各分包单