乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表、防控图(拼版)

乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表 科室、岗位廉政风险点 责任人 实施单位 防 控 措 施 风险星级 监督人 财务科廉政风险点：1、做假账 目， 违反局财 务制度。2、在向外支付工程款等工作时，吃 拿卡要，索取贿赂。3、违规挪用资金，不按制 度存取资金。 韩素革 财务科 1、积极加强科室人员廉政思想学 习和教育。 2、严格执 行各项规章制度，做好政务和 办事公开。 3、对重大财务 问题及时上报。4、精心制定年度预算，严格使用资金。 5、按制度进行年度审计，发现问题及时整改。6、 强化财 务监督。 四 星 局监检室 财务科科长岗位廉政风险点：1、不 执行政府 采购程序和资产处置程序。2、不执行费用支 付程序和标准。 3、不执行专项资金管理、审 核、结算规定。4、不防范资金和档案安全。 韩素革 财务科 1、积极加强廉政思想学习和教育，不断提高自身素质。 2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。3、 对 重大财务问题及时上报，勇于承担 责任。 4、精心制定年 度预算，不挪用、误用财政资金。5、在大 额资金的使用 上，必经集体讨论，资金使用正确，减少失误。 6、按照政 府采购的相关规定采购物品， 专项资金支付实行会审会 签制度。 四 星 丁 彬 会计岗位廉政风险点：1、资产 管理不规范。 2、未严格执行政府采购管理 办法规定的采 购范围。 张 艳 财务科 1、加强对廉政政策的学习，不断提高自身综合素质。2、 严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。 3、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防 止产生不廉洁行为。4、加强对局属各单位的监督，防止 国有资产流失。5、对发现的重大问题，按规定及时上报， 避免造成损失或产生严重后果。 三 星 丁 彬 86 财务出纳岗位廉政风险点：1、财务管理不规 范，存在做假账、设立“小金库”、 贪污公款的 情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能 出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用 管理不按规定，存在廉政风险 。 李建伟 财务科 1、加强对廉政政策的学习，提高自身综合素质。2、 严格 遵守廉洁勤政“八条禁令” ，杜绝不廉洁的行为发生。 3、 要做好日记现金账工作，不随意挪用 现金， 认真贯彻执 行国家规定的财经制度。4、按照局财务制度规定办理财 务收支业务，按照程序审核帐 目，做到 帐目清，财务明。 5、严格遵守财务管理制度和财务结 算规定，重大 现金结 算及时向领导汇报。 四 星 丁 彬 运管所廉政风险点：1、受理违规 申请，不按 行政许可程序办事。2、虚报瞒报统计数据， 导致上级不了解真实工作情况。 3、在行政 审 批和行政处罚时，吃拿卡要，收受贿赂。 4、在 对各类客货运输车辆进行检查和审验时，因 人情形成受贿关系，违规放行，造成安全隐 患。 孙爱国 运管所 1、加强职工思想政治学习，筑牢思想道德基础。2、 严格 落实廉洁勤政“八条禁令” ，杜绝不廉洁的行为发生。 3、 规范权力运行机制，规范完善行政管理、行政许可、执 法制度。4、强化监督机制监督，确保权力运行公开、公 平、公正，有效遏制全单位廉政风险。 四 星 局监检室 运输管理所所长岗位廉政风险点：在负责的 道路运输发展规划、行政许可、安全生产监 管、行政管理等工作中，可能会存在因廉政 约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对 部属监督、检查、指导不力等情况，导致出现 道路运输行政管理贯彻落实不到位，行政 许 可不按法定程序、违反规章制度，落实民主 集中制不严格，重大事项不坚 持集体讨论、 决定，进而造成廉政风险。 孙爱国 运管所 1、加强个人思想政治学习，培养积极向上生活情趣，筑 牢思想道德基础。2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪 守原则，不徇私枉法、徇情枉法。3、严格遵守廉洁勤政 “八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。 4、规范权力运行 机制，健全完善规章制度。建立健全重大议事规则，规 范完善行政管理、行政许可、执法制度。重大事项实行 集体研究决定制度。5、实施全方位、全时段、全过程监 督，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全 单 位廉政风险。 四 星 丁 彬 87 运政许可岗位廉政风险点：1、在受理申 请中， 对不符合法定条件的申请违规受理。 2、在 现 场查验中，走马观花，违规审核通过。3、不经 集体研究擅自作出许可。4、不按法定程序公 示或不进行公示。5、不审查材料或不按合法 程序制证签章。 常 健 运管所 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德 教育，不断提高自身综合素质 。2、遵守廉洁从政规定， 严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。 3、严格遵 守廉洁勤政“八条禁令” ，杜绝不廉洁的行为发生。 4、要 认真学习相关法律法规和工作规范，提高 业务能力和工 作质量，以防止提前发证、违规出具证明，导致不应许 可的给予许可，引起申请人的申 诉、投 诉、诉讼和行政 复议以及不廉洁的行为发生。 5、严格按照行政许可相关 规定办理审批手续，进行认真的 审查与核准。 严格按照 交通行政许可工作流程开展工作， 审核相互把关，相互 监督。6、在审查中对发现的质疑点要及时准确地进行登 记，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行 政诉讼败诉的后果。 四 星 丁 彬 运政管理岗位廉政风险点：1、在运政 统计工 作中，没有严格审核，没有坚持实事求是、如 实反映情况的原则，组织填报 各项统计报表， 出现虚报、瞒报、领先统计数据的情况。2、在 运政票据管理工作中，没有严 格把关， 违规 通过审核。3、在调解运输纠纷时，存在偏袒 一方，人情照顾的风险。 孙爱国 运管所 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德 教育，不断提高自身综合素质 。2、遵守廉洁从政“ 八条 禁令”，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。 3、严格按照中华人民共和国行政 许可法、 中华人民 共和国统计法等有关国家法律法规，严格按照法定程 序，做好运政许可签章、票据管理和统计上报工作。4、 在处理运输纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌 握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，服务态度端 正。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的 发生。 四 星 丁 彬 88 局办公室廉政风险点：1、向上 报虚假信息和 材料，向下传达指令时任意篡 改。 2、利用职 务之便和工作关系办理私事和吃拿卡要。 3、 不执行局组织活动、招待各方面制度，造成 局财产损失，破坏行业形象。4、因服务不到 位，导致办事不完善，管理出现混乱。 张建华 局办公室 1、加强科室人员学习，提高政务服务水平和能力。2、 严 格落实廉洁勤政“八条禁令” ，杜绝不廉洁的行为发生。 3、加强办公室制度建设，严格执行各项规章制度。4、接 受全方位的监督,提高办文、办 会、 办事的透明度。 三 星 局监检室 办公室主任岗位廉政风险点：1、打着 领导旗 号为个人办理私事，利用职务 之便和工作上 建立的关系办理私事或吃拿卡要。 2、因制度 不健全、执行不到位而导致在重大政 务活动 组织、公务接待、车辆使用等方面造成浪费 的廉政风险。3、因调查研究不够，为领导决 策提供不全面、不准确信息。 张建华 局办公室 1、加强个人学习，遵纪守法，公平公正。 2、要 树立全心 全意为人民服务的宗旨，牢固 树立大局意识，在群众中 起到好的带头作用。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”， 杜绝不廉洁的行为发生。4、加强办公室制度建设，严格 执行各项规章制度。5、强化综合协调和政务调研，提高 政务服务水平和能力。6、加强科室内部沟通交流，严格 执行科务会制度，提高办文、办会、办事的透明度，接受 全方位的监督。 三 星 丁 彬 办公室行政岗位廉政风险点：1、会 务服务不 严格，造成重要会议安排不够细 致、周到。2、 可能存在违反公务车辆管理使用和维修规定； 车辆调度未按程序办理。接受可能影响公 务 的馈赠和宴请等，进而造成廉政 风险。 赵世明 局办公室 1、加强个人思想政治学习，培养积极向上生活情趣，筑 牢思想道德基础。2、正确行使手中的权力，树立立党为 公、执政为民的意识。树立正气摈弃歪风邪气。3、 严格 遵守廉洁勤政“八条禁令” ，杜绝不廉洁的行为发生。 4、 严格按照各项工作制度及流程开展工作，落实工作责任， 提高工作标准，确保各项任务 落到实处。 5、遵守廉洁从 政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼 品馈赠及宴请。 一 星 丁 彬 89 办公室文秘岗位廉政风险点：1、对重要工作 部署督查不够、重要公文审核把关不 严， 导 致工作任务落实不力或制发公文质量不高。 2、因管理制度不健全、工作流程不科学、约 束机制不完善，致使政务服务 、事 务服务不 到位。3、可能会存在不深入基层调查、不掌 握实际情况、接受可能影响公 务的馈赠和宴 请、借公务之名办理私事、政治意识不强等， 给工作造成严重后果，进而造成可能的廉政 风险。 李 磊 局办公室 1、加强个人思想政治学习，培养积极向上生活情趣，筑 牢思想道德基础。2、要树立全心全意为人民服务的宗旨， 发挥党员干部的先锋模范作用，努力提高 为人民服务的 思想觉悟。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”， 举止端正 着装整齐。严禁工作日中午饮 酒等影响工作质量和交通 形象的行为，杜绝不廉洁的行 为发生。 4、严格按照各项 工作制度及流程开展工作，落实工作责任，提高工作 标 准，确保各项任务落到实处。5、加强政策理论及业务知 识学习，不断提高公文起草及 处理能力， 为机关、为领 导提供高质量的政务服务。 一 星 丁 彬 稽查站廉政风险点：1、在行政 执法过程中， 未按程序办案。2、对违规车辆不予检查、不 上报、不登记。3、违反处罚程序、裁量权等规 定，擅自改变行政处罚种类、幅度。4、收受 贿 赂，放任“双超 ”车辆上路。 张俊祥 稽查站 1、采取多种形式进行党风廉政等教育。 2、遵守 廉洁从政规定。3、认真履行“一岗双责” 。4、重大 事件要按规定及时上报。5、要遵守 “八条禁令” 。 6、将办案流程、处罚标准以及纪律要求向社会公 开。7、要求稽查人员严格按管理制度办事。 四 星 局监检室 交通稽查站站长岗位廉政风险点：1、在行政 执法过程中，未按程序办案。2、对重大案件， 不经过集体研究擅自作出决定。 3、对违规车 辆不予检查、不上报、不登记。4、 违反处罚程 序、裁量权等规定，滥用行政处罚自由裁量 权，擅自改变行政处罚种类、幅度。 张俊祥 稽查站 1、注重自身政治理论和业务知 识的学习，不断提高自身 综合素质。2、遵守廉洁从政“八条禁令”，一切按照 规章 制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。3、要 认真履行“ 一岗 双责”，防止本 单位发生严重违法违纪问题。4、 对本单 位发生的重大问题，要按规定及 时上报，防止造成 损失 或严重后果。5、要求稽查队员严格执行交通法律，严格 四 星 丁 彬 90 组织纪律。6、将办案流程、处罚标准以及纪律要求向社 会公开，自觉接受监督。7、日常工作中，要求稽 查人员 严格按管理制度办事，认真落 实查处分离、 罚缴分离制 度。 交通稽查岗位廉政风险点：1、违反执法人员 上岗执法必须两人以上的规定和不出示有效 执法证件实施行政执法检查，进而导致出现 违反执法规范的廉政风险。2、对巡查中发现 的违章车辆不检查。3、参加可能影响公正执 行公务的宴请及各种消费娱乐活动。4、随意 扣留企业、个人证照及财物。 张俊祥 稽查站 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德 教育，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和 业务知识的学习，不断提高自身 综合素质。 2、遵守廉洁 从政规定，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。 3、执法人员要认真掌握业务技能，严格执行处罚自由裁 量权标准。4、执法人员要坚守纪律，遵守实事求是原则， 特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象， 执行回避制度， 避免执法的随意性，防止弃案不 查问题发生。 四 星 丁 彬 违章处理岗位廉政风险点：1、不按程序 规定 依法取证，对违章车辆案件定性、裁量不准 确。2、违犯处罚程序、裁量权等规定，滥用裁 量权，擅自改变行政处罚种类 、幅度。3、不按 规定使用罚没单据，不按要求上交 罚没款。 李 敏 稽查站 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德 教育，提高抵御腐败侵袭的能力。2、遵守廉洁从政“ 八 条禁令”，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。 3、违章处理人员对暂扣及罚没物品要及 时进行登记、入 库,防止问题发生。4、执法人员要认真掌握业务技能，严 格执行两人执法等各项执法程序， 严格执行处罚自由裁 量权标准。5、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原 则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案 件定性、裁量准确。 二 星 丁 彬 91 廉政风险防控图 工作流程 风险点 责任人 风险星级 防控措施 监督人 重大工程项目 建设流程：1、申 请立项；2、申请 拨付建设资金； 3、公开招投标； 4、购置建设材 料；5、规范施工； 6、对每道工序 签字验收；7、按 工程预算、财务 制度管理和拨 付资金；8、验收 合格后，上报工 程建设和资金 使用情况。 1、报虚假立项材料， 不按实际拨付资金。 2、违规挪用专项资 金。3、不进行公开招 投标，暗箱操作。4、 购置材料以次充好， 以少充多，虚高价格。 5、不按规范施工，偷 工减料，人为缩减施 工工序。6、以签字要 挟索贿，不验收签字。 7、以拨付资金要挟 索贿，少拨或超拨资 金，造成延误工程进 度或造成无谓损失、 浪费。8、虚报合格或 优良，报虚假汇报材 料蒙骗过关。 张建华 五 星 1、强化思想教育， 树立实事求是思 想，严格立项制度,严格落实“八条 禁令”。2、 严格重大资金管理和监督 制度，做到专款专用，严禁挪用。 3、 公开招投标制度，公开招投标企业， 接受纪检和舆论监督。4、严格遵守 政府采购标准和施工标准要求， 坚持集体决定，公开采购。5、 强化 对施工企业考核监督，签订质量责 任状，明确每项工序施工要求，严 格处罚和退出机制。6、骋用优秀监 理企业和监理师，公开监理过程， 实行不签字不验收，谁签字谁负责。 7、严格财务管理和预决算制度，集 体议事决定，公开拨付款项，明晰 资金账目。8、收集 详实资料， 严格 把关。 钟云生 市纪委第四纪工委 92 岗位职责 工作流程 风险点 责任人 风险星级 防控措施 监督人 交通稽查岗位工作职责： 1、严格遵守交通稽查的有 关规定，服从命令，听从指 挥，严守纪律，廉洁奉公， 坚持原则，忠于职守。2、 执 勤时做到风纪严整，仪表 端庄、动作规范，语言文明。 3、秉公执法，热情服务，牢 固树立为人民服务的宗旨 意识，按照“ 三个服务”的 要求，认真履行职责。4、 查 处违法违章行为要坚持做 到事实清楚、取证详实、定 性准确、程序合法、处罚相 当。 交通稽查工作流程： 1、依法上路稽查 超载超限车辆；2、 现场检查取证，制 作笔录等材料。3、 听取当事人申辩； 4、依法对违章车 辆进行处罚和卸货； 5、开具合法有效 票据，快处理、快 放行；6、将处罚资 料归类存档；7、将 罚没资金上解局财 务科。 1、派出无执法证 或证件不齐人员上 路。2、不调查取证， 主观臆断.3、不听 取申辩，歪曲事实。 4、收受贿赂，不处 罚、不卸货，少处 罚、少卸货。 5、私 开违法票据，为索 贿而延期处理。6、 将虚假材料归档。 7、私吞公款，减少 上报资金。 张俊祥 四 星 1、加强廉政和交通法规教育 培训，熟练掌握和运用交通 法规，了解稽查工作程序，严 格落实“八条禁令 ”。2、公开 稽查工作程序，接受监督，完 善奖惩制度。3、严格申辩材 料审核制度。4、严格处罚和 卸货记录制度，实行两人以 上在场处罚或监督卸货，违 规严格惩处。5、加强业务学 习和执法监督，接受业户举 报。6、坚持领导核实材料制 度。7、严格资料上报制度，定 期核查上报情况。 丁 彬 93 岗位职责 工作流程 风险点 责任人 风险星级 防控措施 监督人 运政执法岗位工作职责： 1、依法行政、高效便民，树立全局观念，工 作中相互配合，相互支持。在办理各项业务 时要严肃认真，坚持原则，态度和蔼、文明 服务。2、监督检查运输经营者的经营行为， 协调或参与处理运输市场纠纷，纠正违章 运输行为，并按规定进行处理。3、组织运输 经营者，进行经常性的政策、法规和职业道 德教育。 一、运政执法 1、依法上路或对客货 运输站场、经营行为 进行检查；2、出示执 法证件；3、调查取证， 制作笔录等材料；4、 听取当事人申辩；5、 做出处罚决定并执行； 6、处罚材料存档备案， 上报处罚情况。 1、无执法资格人 员随意上路或进 场检查。2、无。 3、不调查取证， 主观臆断。4、不 听取申辩，歪曲 事实。5、不依法 执法，收受贿赂 或人情关系，随 意放行。6、上报 虚假材料。 孙爱国 四 星 1、采取多种形式进行 党风廉政等教育，严 格落实“八条禁令” 。 2、无。 3、严格取证 程序，经常检查。4、 严格申辩材料审核制 度。5、强化监督制度 和政务公开，加大违 规操作处罚力度。6、 严格材料审查核实制 度。 丁 彬 运 输 管 理 所 行政许可岗位工作职责： 1、负责市境内客运线路（车辆 ）、货运场站 的新增受理和行政许可工作，做好跨省、跨 地市等线路新增、延续经营等 业务的调研、 可行性分析及汇总上报工作。 2、负责客运 站场、货运站场的开业受理、行政许可工作。 3、加强客运企业、货运企业、客运站场、客 运站场管理力度,落实道路运输条例及交 通部“三优三化” 等管理规定及制度 ，规范 企业、站场经营行为。4、加大市境内线路优 化、调整及归并力度，全面推行公交化运营 模式；建立健全营运客车单车档案资料 ， 进一步优化运力结构，引导企 业车辆上档 次。 二、行政许可 1、接受申请人的申请； 2、审核材料、现场检 验；3、在规定工作日 内依法审批或驳回申 请；4、公示行政许可 决定；5、审批材料归 档备案。 1、受理违规申请， 不按行政许可程 序办事。2、现场 检查和审核材料 走马观花。3、因 收受贿赂或人情 关系违规审批。 4、不公示决定， 暗箱操作。5、归 档虚假材料。 孙爱国 四 星 1、加强思想学习和法 规、业务培训，严格 落实“八条禁令” 。2、 严格材料审核、现场 检验监督制度，做好 记录。3、实施审批过 程公开，全过程接受 监督。4、严格公示制 度，接受举报监督。 5、严格材料审核制度， 规范办事流程。 丁 彬94 岗位职责 工作流程 风险点 责任人 风险星级 防控措施 监督人 财务科工作职责： 负责审查落实局 财务制度，参与局 重大财务核算决 算，核定局资产金 额，保存凭证文件， 登记资金、材料明 细账，发放工资福 利，定期缴纳“ 两 险一金”，完成领 导交办的其它工 作。 财务科工作流程： 1、贯彻国家财经 法规，落实各项 财务制度；2、参 与局重大核算和 决策；3、