博士论文研究提纲

博 士 论 文 研 究 提 纲 论 文 ： 自 由 社 会 中 的 集 团 选 择 作 者 ： 曾 军 平 （ 01 春 博 士 研 究 生 ） 导 师 ： 杨 君 昌 教 授 宣 读 时 间 ： 11 月 20 日 晚 地 点 ： 中山北一路校区第三教学楼 202 教室 一一一 论 题 一 、 集 团 ： 定 义 二 、 个 体 选 择 （ 个 人 主 义 传 统 ） 。 戈 森 的 开 创 性 研 究 ： 个 体 福 利 最 大 化 ； 布 坎 南 ： 民 主 社 会 中 的 公 共 决 策 （ 既 定 制 度 下 的 个 体 选 择 、 选 择 制 度 ） ； 阿 罗 ： 风 险 决 策 理 论 ； 贝 克 尔 ： 家 庭 、 利 他 行 为 的 分 析 ； 萨 缪 尔 森 ： 经 济 学 一 般 理 论 的 总 结 。 三 、 论 题 。 能 否 对 个 体 所 组 成 的 集 团 的 选 择 做 出 与 之 相 媲 美 的 分 析 ？ 四 、 已 有 研 究 。 已 有 研 究 。 斯 密 ： 劳 动 者 之 间 的 联 合 ， 雇 主 之 间 的 联 合 ； 韦 伯 ： 对 排 他 性 封 闭 行 为 的 描 述 ； 奥 尔 森 ： 集 体 行 动 的 逻 辑 理 性 的 个 人 是 否 会 为 集 团 采 取 行 动 ； 制 度 经 济 学 ： 对 家 庭 、 企 业 、 制 度 变 迁 的 分 析 ； 市 场 理 论 。 五 、 已 有 研 究 的 局 限 性 形 式 化 分 析 方 面 的 局 限 。 其 一 ， 个 体 选 择 个 体 效 用 函 数 集 体 利 益 是 什 么 ？ 其 二 ， 个 体 选 择 模 式 最 大 化 模 式 集 团 也 是 采 用 最 大 化 模 式 吗 ？ 六 、 由 此 引 起 的 问 题 。 不 能 进 行 规 范 分 析 ， 相 关 分 析 还 没 有 到 一 个 统 一 的 框 架 中 进 行 ， 集 体 行 动 “沦 落 ”为 个 体 行 动 ： 奥 尔 森 的 理 论 ； 布 坎 南 的 公 共 选 择 理 论 ； 制 度 变 迁 理 论 。 七 、 说 明 。 其 一 ， 集 团 不 是 没 有 目 标 ， 集 体 利 益 不 是 不 存 在 ； 其 二 ， 集 团 与 绝 对 意 志 。 八 、 需 要 解 决 的 问 题 。 其 一 ， 集 体 利 益 是 什 么 ？ 其 二 ， 集 团 选 择 的 程 式 是 什 么 ？ 其 三 ， 在 给 定 的 决 策 环 境 中 ， 集 体 选 择 会 达 到 一 个 怎 样 的 结 果 ？ 能 否 实 现 集 体 利 益 ？ 其 四 ， 经 济 学 家 在 社 会 制 度 的 改 造 上 应 该 承 担 怎 样 的 角 色 ？ 九 、 研 究 的 意 义 （ 一 ） “科 学 ”上 的 意 义 ： 从 集 团 选 择 的 角 度 来 探 求 人 类 行 为 的 基 本 规 律 ； （ 二 ） “技 术 ”上 的 意 义 ： 马 克 思 ： 不 但 要 认 识 世 界 ， 更 重 要 的 是 要 改 造 世 界 ； （ 三 ） 相 互 性 ： 戈 森 认 识 规 律 与 利 用 规 律 ； 自 然 科 学 的 例 子 。 十 、 研 究 安 排 （ 一 ） 集 团 选 择 的 公 理 化 结 构 （ 第 一 篇 ） ： 集 团 选 择 的 模 式 （ 第 二 章 ） ； 集 体 利 益 的 概 念 （ 第 三 章 ） （ 二 ） 自 然 状 态 下 的 集 团 行 动 （ 第 二 篇 ） （ 三 ） 社 会 状 态 下 的 集 团 行 动 （ 第 三 篇 ） （ 四 ） 制 度 结 构 的 确 定 理 论 （ 第 四 篇 ） （ 五 ） 自 由 社 会 中 的 制 度 设 计 集 团 选 择 的 “技 术 ”方 面 （ 第 五 篇 ） 2 第 一 篇 集 团 选 择 的 公 理 化 结 构 一一一 集 团 选 择 ：利 益 协 调 过 程 一 、 问 题 。 集 团 选 择 模 式 的 问 题 ； 个 体 的 最 大 化 模 式 ； 最 大 化 模 式 对 于 集 团 选 择 的 不 适 宜 性 ； 集 团 选 择 采 用 怎 样 的 模 式 ？ 二 、 利 益 协 调 过 程 。 集 团 选 择 权 利 协 调 ； 个 体 选 择 的 “控 制 ”过 程 ； 科 学 发 现 的 “控 制 ”过 程 （ 类 比 ） ； 分 三 种 情 形 讨 论 三 、 自 然 状 态 情 形 。 在 考 虑 其 它 个 体 行 动 的 前 提 下 做 出 选 择 ； 或 者 主 动 采 取 战 略 行 动 去 进 行 选 择 。 四 、 社 会 状 态 情 形 。 行 为 主 体 的 多 样 化 ； 委 托 人 对 制 度 结 构 和 “机 构 ”做 出 反 应 ； “机 构 ”行 为 的 选 择 基 于 对 委 托 人 的 预 测 。 五 、 制 度 结 构 选 择 。 给 定 集 团 下 的 制 度 选 择 ； 选 择 集 团 ： 谁 是 我 们 的 敌 人 ？ 谁 是 我 们 的 朋 友 ？ 六 、 动 态 观 点 。 利 益 产 生 自 然 状 态 下 的 选 择 制 度 变 迁 社 会 状 态 下 的 集 团 选 择 一一一 集 体 利 益 ：规 范 与 实 证 论 点 一 、 问 题 。 什 么 是 集 体 利 益 、 社 会 利 益 ？ 集 体 利 益 在 社 会 价 值 中 的 地 位 ； 对 概 念 的 误 解 ； 探 究 的 意 义 ： 实 证 的 意 义 和 规 范 的 意 义 ； 基 本 观 点 ： 帕 累 托 效 率 （ 生 产 力 ） 和 平 等 待 人 （ 生 产 关 系 ） 二 、 帕 累 托 效 率 。 含 义 ； 批 评 （ 等 级 排 列 不 完 全 ） ； 整 体 可 比 性 ； 特 定 含 义 （ 成 本 分 摊 集 团 、 收 益 分 享 集 团 ） ； 维 度 ： 相 容 集 团 和 排 外 集 团 。 三 、 平 等 待 人 。 含 义 ； 检 验 方 法 （ 可 逆 性 调 节 ） ； 制 度 规 则 和 程 序 ； 具 体 含 义 ； 与 “使 人 平 等 ”的 区 别 ； “使 人 平 等 ”在 平 等 待 人 原 则 的 前 提 下 有 存 在 的 合 理 性 。 四 、 集 体 利 益 。 帕 累 托 效 率 和 平 等 待 人 五 、 单 向 度 观 点 。 纯 效 率 观 ； 纯 正 义 观 点 六 、 社 会 福 利 函 数 观 点 。 基 数 福 利 函 数 观 点 伯 格 森 萨 缪 尔),(21nVW 森 传 统 （ 外 生 分 配 与 内 生 分 配 ） ； 序 数 福 利 函 数 观 点 博 尔 达 孔 多 塞 阿 罗 森 传 统 ， 社 会 状 态 的 排 序 方 法 ； 七 、 个 体 利 益 。 范 围 最 大 的 集 团 最 具 有 合 理 性 ； 但 不 能 拿 大 的 集 团 去 压 制 小 集 团 和 个 人 ； 个 体 与 集 团 的 关 系 是 个 人 和 集 团 其 它 个 体 之 间 的 关 系 ， 这 里 没 有 服 从 ， 只 有 平 等 待 人 ； 服 从 只 有 在 平 等 待 人 基 础 上 才 具 有 合 理 性 。 八 、 一 致 性 检 验 。 判 断 集 体 利 益 是 否 实 现 需 要 一 致 性 检 验 ； 同 时 需 要 考 虑 选 择 的 制 度 环 境 。 九 、 可 实 现 性 。 失 败 论 与 和 谐 论 ； 取 决 于 选 择 的 环 境 与 集 团 内 部 的 结 构 十 、 交 易 成 本 理 论 批 评 ： 自 然 交 易 成 本 与 人 为 的 交 易 成 本 ； 交 易 成 本 不 能 作 为 失 败 的 一 个 原 因 。 十 一 、 权 利 分 配 交 易 障 碍 、 交 易 熵 ； 取 决 于 选 择 过 程 中 的 利 益 分 配 ； 选 择 的 纵 向 运 动 （ 资 源 配 置 、 生 产 力 ） 与 横 向 运 动 （ 生 产 关 系 ） ； 社 会 总 是 进 步 的 （ 人 的 本 性 最 求 最 大 化 ） ； 社 会 并 不 一 定 是 正 义 的 。 3 第 二 篇 自 然 状 态 下 的 集 团 选 择 一一一 古 诺 纳 什 均 衡 下 的 集 团 行 动 一 、 行 为 模 式 ： 给 定 其 它 个 体 的 行 为 ， 然 后 自 己 最 大 化 福 利 。 二 、 基 本 模 型 。 （ 一 ） 基 本 条 件 。 ， 私 人 行 动 ， 集 团 行 动 ， 选 择 得 到 ， 资),(iiyxwi iziziy 源 禀 赋 为 。m （ 二 ） 假 设 ： （ 1） ； （ 2） ； （ 3） ； （ 4）iiiziiy0ix ； （ 5） ； （ 6） 集 团 的 个 体 都 相 同 。0yi n （ 三 ） 结 论 ： 处 于 一 个 次 优 水 平 ； 原 因 ： 存 在 替 代 效 应 ； 实 验 研 究 及 社 会 事 实 的 支 持 （ 金 与 沃 克 的 研 究 、 艾 萨 克 的 研 究 、 自 愿 献 血 不 足 ） 。 三 、 供 给 技 术 （ 考 虑 个 人 的 影 响 力 假 设 1） 。 最 弱 关 联 技 术 （ 一 粒 老 鼠 屎 ， 打 坏 一 锅 汤 ） ， 可 能 接 近 最 优 水 平 ， 例 如 抬 石 头 ， 修 堤 坝 ， 团 队 合 作 防 止 人 摔 伤 ； 最 佳 射 击 技 术 （ 一 好 遮 百 丑 ） ， 在 个 体 都 差 不 多 的 情 况 下 ， 可 能 “争 后 恐 先 ” ， 在 个 体 差 异 明 显 的 情 况 下 ， 由 最 强 者 提 供 （ 技 术 发 明 、 知 识 创 造 ） ； 四 、 可 分 割 性 （ 考 虑 个 体 的 集 体 消 费 激 励 假 设 2） 。 ，iiizy ； （ 不 劳 而 获 系 数 ） 越 小 ， 行 动 越 有 效 ； 例 子 （ 花 园 、 衣 服 、 高)1,0(ii 速 公 路 ） 五 、 联 合 供 给 （ 考 虑 个 体 的 私 人 消 费 激 励 ） 。 ； 正 的 联 合 生 产 （ 社 会0izx 分 工 ， 知 识 创 造 ， 传 染 病 的 控 制 ） ； 负 的 联 合 生 产 ； 综 合 管 理 学 的 公 平 理 论 。 结 论 ： 取 决 于 联 合 生 产 的 性 质 和 大 小 。 六 、 负 外 部 性 。 ， 必 然 存 在 联 合 生 产 和 私 人 收 益 ； 例 子 （ 公 共 财 产 集0ywi 团 、 寻 租 集 团 、 产 权 保 护 集 团 ） 。 七 、 总 结 性 分 析 （ 对 供 给 技 术 的 总 结 ） 。 八 、 集 团 规 模 。 对 立 的 观 点 ； 结 论 与 不 同 的 技 术 特 征 联 系 在 一 起 。 九 、 个 体 差 异 性 。 搭 便 车 问 题 ； 对 于 基 本 模 型 ， 差 异 越 大 ， 搭 便 车 人 数 越 多 ； 志 不 合 ， 不 相 与 谋 。 十 、 结 论 。 存 在 自 然 秩 序 ， 但 在 众 多 方 面 又 不 纯 。 一一一 战 略 行 动 与 集 团 选 择 一 、 导 言 。 集 团 中 的 个 体 具 有 主 观 能 动 性 ； 通 过 战 略 行 动 来 影 响 选 择 ； 具 有 控 制 企 图 ； 互 惠 、 合 作 、 报 复 和 复 仇 等 。 二 、 互 惠 。 含 义 （ 你 贡 献 多 少 ， 我 也 贡 献 多 少 ， 你 搭 便 车 ， 我 也 是 ） ； 结 果 （ 通 过 触 发 战 略 可 以 维 持 一 个 最 优 的 供 给 水 平 ） ； 在 个 体 存 在 差 异 且 不 确 定 性 的 环 境 中 ， 可 能 高 于 最 优 水 平 。 三 、 互 助 。 含 义 （ 你 今 天 帮 助 我 ， 我 也 帮 助 你 ， 在 我 有 困 难 的 时 候 ， 你 不 理 我 ， 在 你 遇 到 同 样 困 难 时 ， 我 也 不 理 你 ） ； 韦 伯 的 乡 村 （ 在 困 难 时 的 互 助 ） ， 亲 戚 关 系 ； 原 始 社 会 互 相 赠 送 礼 品 的 社 会 保 障 行 为 。 四 、 报 仇 （ 你 打 我 ， 我 要 狠 狠 地 教 训 你 ） ； 个 体 复 仇 种 族 复 仇 ； 反 抗 者 比 进 攻 者 更 有 激 情 ， 有 一 定 的 效 果 。 五 、 局 限 性 ： 个 体 差 异 、 社 会 的 紧 密 性 （ 侵 犯 是 无 意 的 ） 导 致 种 族 之 间 长 久 的 冲 突 。 4 第 三 篇 社 会 状 态 下 的 集 团 选 择 一一一 社 会 状 态 下 的 “委 托 人 ”行 为 一 、 导 言 。 制 度 、 权 威 的 存 在 性 ； 个 体 对 制 度 和 权 威 做 出 反 应 ； 制 度 成 为 研 究 的 中 心 ； 研 究 不 同 制 度 下 的 选 择 。 二 、 “税 收 ”制 度 （ 成 本 分 摊 制 度 ） 。 强 制 性 的 税 收 （ 税 收 转 嫁 与 归 宿 理 论 ） ， 能 克 服 社 会 行 为 个 体 搭 便 车 ， 但 不 能 保 证 公 共 产 品 最 优 供 给 ； 鲍 德 威 提 出 的 方 案 （ 总 额 税 加 补 贴 率 ） ， 目 的 是 通 过 补 贴 率 使 得 集 团 个 体 总 的 边 际 评 价 之 和 等 于 生 产 的 边 际 成 本 以 符 合 萨 缪 尔 森 的 最 优 供 给 条 件 ， 通 过 总 额 税 来 保 持 集 团 的 预 算 平 衡 ， 但 实 际 上 是 存 在 角 点 解 ， 也 无 法 实 现 边 际 条 件 ， 并 且 也 不 能 得 到 集 团 成 员 的 同 意 ； 林 达 尔 机 制 （ 由 个 体 来 选 择 ） ， 可 以 保 持 最 优 供 给 ； 负 激 励 （ 知 识 创 造 中 思 想 压 制 ， 在 我 们 国 家 长 期 以 来 的 官 本 位 对 于 知 识 进 步 的 影 响 ） 。 三 、 封 闭 制 度 （ 收 益 分 享 制 度 ） 。 完 全 封 闭 从 自 由 使 用 到 私 有 产 权 制 度 （ 法 律 、 舆 论 、 道 德 机 制 ） ； 限 制 使 用 （ 限 制 使 用 的 频 率 ， 如 公 共 财 产 ， 限 制 使 用 的 方 式 ， 政 治 角 逐 中 的 和 平 竞 争 还 是 基 于 暴 力 的 谋 杀 ， 交 通 规 则 对 于 方 向 、 速 度 等 的 限 制 ） ； 政 府 拥 有 产 权 可 能 使 得 自 由 使 用 ， 强 制 性 的 方 式 并 没 有 获 得 集 团 的 一 致 同 意 ， 不 能 是 最 好 的 ； 对 称 制 度 （ 极 端 情 形 ， 集 团 中 一 方 得 不 到 合 作 剩 余 ， 那 么 ， 它 就 不 可 能 合 作 ， 效 率 就 低 ， 奴 隶 制 度 下 的 奴 隶 、 资 本 主 义 社 会 资 本 与 劳 动 的 利 益 分 配 兼 对 等 价 交 换 的 批 评 ， 农 业 社 会 的 分 成 租 佃 ） 。 四 、 无 知 的 面 纱 。 在 自 然 状 态 下 ， 平 等 待 人 只 是 一 种 个 人 的 行 为 模 式 ， 很 难 成 为 一 个 一 致 的 结 果 ， 即 使 出 现 ， 也 无 法 检 验 （ 因 为 平 等 待 人 需 要 一 定 的 规 则 ） ； 社 会 状 态 下 集 团 选 择 的 平 等 待 人 取 决 于 制 度 的 独 立 性 ， 在 制 度 独 立 的 情 况 下 ， 选 择 会 是 平 等 待 人 的 ， 在 制 度 非 独 立 的 情 况 下 ， 几 乎 就 不 可 能 了 ， 甚 至 制 度 成 为 一 个 压 制 正 义 的 工 具 （ 马 克 思 的 剥 削 论 国 家 ） 。 五 、 相 互 性 。 如 果 集 团 中 个 体 所 能 选 择 的 制 度 都 是 独 立 的 ， 那 么 选 择 的 结 果 集 团 选 择 的 结 果 也 必 然 是 最 优 的 。 六 、 制 度 拜 物 教 。 一一一 社 会 状 态 下 的 “机 构 ”行 动 一 、 “机 构 ”的 类 型 ： 民 主 制 、 寡 头 制 （ 委 员 会 制 ） 与 君 主 制 （ 权 威 制 ） 。 二 、 民 主 制 。 民 主 制 的 优 点 （ 利 益 协 调 机 制 ， 限 制 使 用 暴 力 ） ； 前 提 （ 一 致 同 意 基 础 ） ； 使 用 范 围 （ 不 适 合 于 最 终 “立 宪 ”层 次 的 决 策 ， 也 不 适 合 于 法 律 的 实 施 ， 判 断 一 个 人 是 否 违 宪 、 违 法 ， 只 适 合 于 法 律 范 围 内 的 集 体 行 动 ， 并 且 只 适 合 于 收 益 分 享 ， 比 如 说 政 治 权 力 的 分 配 ） ； 相 关 条 件 （ 独 立 性 、 不 存 在 小 团 体 主 义 、 不 能 为 某 些 人 操 纵 ） 。 三 、 委 员 会 制 。 四 、 权 威 制 （ 精 英 、 领 袖 人 物 ） 。 成 就 （ 治 水 社 会 ， 中 国 的 长 城 、 埃 及 金 字 塔 、 罗 马 的 水 道 与 西 哥 特 式 的 建 筑 ） ， 行 动 迅 速 ， 并 取 决 于 个 体 的 能 力 ； 权 威 制 的 局 限 ： 生 命 的 限 制 、 个 体 利 益 的 约 束 ； 与 立 宪 约 束 、 代 理 竞 争 、 权 力 服 从 结 构 有 关 。 5 第 四 篇 制 度 结 构 的 抉 择 理 论 一一一 制 度 结 构 的 选 择 与 变 迁 一 、 导 言 。 分 析 制 度 的 选 择 和 变 迁 。 二 、 马 克 思 诺 斯 模 型 。 马 克 思 理 论 （ 生 产 关 系 和 生 产 力 的 矛 盾 运 动 ， 生 产 力 的 变 化 引 起 生 产 关 系 的 变 迁 ） ； 我 认 为 诺 斯 是 扩 展 了 马 克 思 的 理 论 （ 诺 斯 本 人 可 能 不 承 认 ） ， 生 产 力 就 是 获 利 机 会 （ 在 自 然 状 态 下 不 能 获 得 ） ， 生 产 关 系 就 是 制 度 结 构 ； 制 度 变 迁 与 选 择 需 要 考 虑 制 度 的 成 本 ； 但 是 ， 这 样 的 观 点 是 有 局 限 的 ， 只 是 一 个 必 要 条 件 ， 而 不 是 充 分 条 件 ； 收 益 变 化 与 成 本 变 化 对 于 制 度 变 迁 的 影 响 。 三 、 协 议 障 碍 观 点 。 制 度 确 定 了 个 体 的 成 本 与 收 益 ， 在 利 益 分 配 上 存 在 冲 突 ； 取 决 于 制 度 集 合 的 性 质 ， 如 果 所 有 制 度 都 是 独 立 的 ， 那 么 ， 就 会 选 择 一 个 最 优 的 制 度 ； 相 反 ， 如 果 制 度 集 合 范 围 内 存 在 非 独 立 制 度 ， 那 么 ， 权 力 的 影 响 就 具 有 决 定 意 义 。 四 、 精 英 。 五 、 意 识 形 态 。 一一一 多 角 色 环 境 下 的 联 盟 一 、 问 题 。 分 析 会 选 择 怎 样 的 集 团 ？ 在 中 国 历 史 上 ， 齐 、 楚 、 魏 、 韩 、 赵 、 卫 、 秦 的 七 国 争 雄 ， 魏 、 蜀 、 吴 的 三 国 鼎 立 等 等 ， 各 国 之 间