云南省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式考试题

云南省 2017 年上半年证券从业资格证券交易：证券交 易的方式考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于 80%100%之间 2、每日交易结束后，由_根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相 关清算数据。 A交割员 B清算员 C开户银行 D客户 3、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A独立性 B关联性 C清晰性 D明确性 4、不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入_而 进行的投资决策。 A数据陷阱 B资产负债状况 C数据循环 D数据循环陷阱 5、如果证券 A 的投资收益率等于 7%、9%、10%和 12%，且可能性大小是相同 的，那么，证券 A 的期望收益率等于（） 。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 6、连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对 其股票交易实行退市风险警示。 A5 B7 C10 D20 7、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平 均线回归的要求是_指标的基本原理。 AKDJ BBIAS CRSI DPSY 8、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。 A平价期权 B虚值期权 C实值期权 D超值期权 9、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是 _。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在 5 个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日 起 3 个月后再次提出股票发行申请 10、_是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基 本的信息披露文件。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D代销协议 11、基金管理公司内部控制的核心是（） ，以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权 12、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 13、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（） 。 A1% B2% C5% D8% 14、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债 券。则此贴现债券的发行价格为_。 A880 元 B900 元 C940 元 D1000 元 15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 16、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近 1 期末的净资产不得 少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D10 17、下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名义值方法 18、用公式 R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1 计算的收益率为 _。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单净值收益率 19、假设某公司股票当前的市场价格是每股 80 元；该公司上一年末支付的股利 为每股 1 元，以后每年的股利以一个不变的增长率 2%增长；该公司下一年的股 息发放率是 25%。则该公司股票下一年的市盈率是_ A19.61 倍 B20.88 倍 C17.23 倍 D16.08 倍 20、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（） 。 A中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行 审核 B中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专 用账户及其结、售汇进行管理 D财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资 进行管理 21、计算 VaR 的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。 A德尔塔一正态分布法 B历史模拟法 C蒙特卡罗模拟法 D线性回归模拟法 22、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 23、保本基金提供的保证类型一般不包括（） 。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 25、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_ 计提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 26、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社 会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做_。 A配股 B转配股 C除权股 D除息股 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有_。 A不同股票 B短期债券 C长期债券 D优先股票 2、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后， 在_的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。 A12 年 B2 3 年 C3 5 年 D57 年 3、下列证券交易所的说法中，错误的是_。 A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地 位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 4、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上_。 A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致 B不同品种的期货价格走势与现货价格走势一致 C随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致 D在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价 5、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A地方债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 6、经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或 质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后 5 年内，其可计 入附属资本的数量每年累计折扣_。 A10% B20% C30% D40% 7、证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提 高证券公司规范经营和风险控制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 8、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。 A1 年 B2 年 C证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 9、证券的发行方式有_。 A上网发行 B定向发行 C招标发行 D承购包销 10、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括_。 A自主报价 B格式化询价 C公示定价 D确认成交 11、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。 AA 种股票 BB 种股票 C国债 D债券 E基金 12、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造 成损失的，依法承担赔偿责任。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 13、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是_。 A有公司章程 B有健全的内部管理制度 C具备中国证监会要求其他条件 D有 1000 万元人民币以上的注册资本 14、关于记名股票，下列阐述正确的是_。 A不得转让 B股东应在认购时一次缴足股款 C股东可以分次缴纳出资 D只有记名股东才能行使股东权 15、在证券交易市场发展的早期，_是一种重要的形式。 A第三市场 B第四市场 C店头市场 D柜台市场 16、基金的托管费用通常_计算并累计。 A逐 B逐周 C逐月 D逐年 17、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股 票均价和前一个交易日的均价。 A7 B10 C15 D20 18、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_ 的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B1 万元以上 5 万元以下 C5 万元以上 30 万元以下 D20 万元以上 50 万元以下 19、根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括_。 A保险公司 B证券公司 C财务公司 D会计公司 E资产管理公司 20、金融期货交易中，由交易所明确规定的内容包括_。 A基础资产的质量 B持仓限额 C保证金水平 D远期交易的具体内容 21、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经_确认后才能补办新的 证券账户卡。 A中国证监会 B中国结算公司 C相关证券公司 D相关经纪人员 22、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。 A一致性 B及时性 C完整性 D真实性 E有效性 23、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A限价卖出证券 B高于限价卖出证券 C低于限价卖出证券 D限价买入证券 24、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏 好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的 （或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无 差异曲线满足下列（）特征。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线向右上