安全生产检查工作执法流程图

一、 安全生产检查工作执法流程图 检查内容 检查方式 检查方法 检查记录 问题处理 存档 贯彻落实安 全生产法律、法 规及各项规章 制度情况。 - 1、专项检 查。 2、综合检 查。 3、 联合检 查。 - 1、通知被 检查部门做 好接受检查 准备。 2、布置、督 促被检查部 门自检自查。 3、采取现 场查看、召开 会议、听取汇 报等方法检 查安全生产 工作落实情 况。 - 1、检查人 员按相关规 定的要求做 好检查记录 2、检查员 和受检人员 在检查记录 上签字。 3、检查人 员应做好检 查日记。 - 1、对检查发 现的问题，责令 现期改正。 2、对违法违 规的问题下达 “责令整改通知 书”。若应处罚 的案件按行政 处罚程序执行。 3、对处理后 事项的整改情 况进行跟踪检 查监督。 - 将检查情 况和处理结 果存入档案。 2 二、安全生产目标管理工作执法流程图 接受任务 制定方案 部署工作 自查自评 检查考核 总结存档 参加省安全 生产工作会议， 受领年度安全 生产控制指标 任务。 - 1、分析我市 安全生产形 势，进行安全 生产事故预 测。 2、按照省 下达的安全 生产控制指 标，分解到各 区市县及有 关单位。 3、制定新 年度安全生 产目标管理 考核细则。 - 1、总结安 全生产目标 管理情况，进 行表彰奖励。 2、部署新 年度安全生 产目标管理 工作。 - 1、各单位 按安全生产 目标管理考 核细则进行 自评。 2、评比情 况报市安全 生产监督管 理局。 - 1、对各单位 的目标管理工 作情况进行检 查。 2、对各单位 的自评情况进 行审核。 3、根据考核 细则，确定年度 安全生产目标 管理不达标单 位、达标单位和 先进单位。 - 总结安全 生产目标管 理情况，并将 考核情况存 档。 3 三、安全生产专项资金管理工作执法流程图 确定数额 申报 受理 审核 审批 存档 监督 根据新年 度安全生产 形势、特点 及要求向市 政府提出安 全生产专项 资金数额， 经市政府批 准后实施。 原则上每 半年申报一 次。 1、符合条 件的企业向 所在区市县 安监局、财 政局提出申 请。 2、区市县 安监局、财 政局对申报 项目进行初 审后，联合 上报市安监 局、财政局。 申报单位需提供以下资料； 1、企业法人执照副本及章程 （复印件）。 2、企业生产经营情况，包括 经营范围、主要产品、生产技术、 职工人数等。 3、经会计师事务所审计的上 一年度会计报表和审计报告。 4、企业上一年度安全费用的 提取和使用情况报告。 5、经有资质的社会中介机构 做出的重大事故隐患或市级以 上重大危险源认定书。 6、企业安全生产技术改造、 安全生产科学技术的研究、开 发、推广及应用项目验收报告 决算审查报告。 市安 监局会同 市财政局 组织对企 业申报项 目进行审 核。 审核结果 及资金补助 意见上报市 政府批准后 执行。 将审核 资料及资 金分配情 况整理归 档。 1、不定期对 奖励资金的 使用情况进 行监督、检 查，对发现 的问题，视 情节轻重给 予通报批评、 收回部分或 全部奖励资 金、取销申 报资格等。 2、会同市 财政局对安 全生产专项 资金进行绩 效评价。 4 四、高危企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员 安全培训资格证书审批工作流程图 申请 培训 考核 审批 存档 复审 向培 训机构提 出培训申 请。 高危企 业主要负 责人和安 全生产管 理人员安 全资格培 训时间不 少于 48 学 时，每年再 培训时间 不少于 16 学时。 由申请人 或申请人 的用人单 位向当地 负责特种 作业考核 的单位考 核申请，到 指定单位 参加资格 考核。 - 对申请 人的培训 及考核情 况进行审 查，审查 合格者发 给安全生 产培训证 书 。 - 将审批 情况存档 备案。 - 特种作 业操作证 每 2 年复 审一次，连 续从事本 工种 10 年 以上的，经 用人单位 进行知识 更新，复审 时间可延 长至每 4 年一次。 5 五、非煤矿山企业安全生产许可流程图 申请 受理 审核 上报 批准 存档 监督 年产 50 万吨以 下露天 煤矿、 年产 25 万吨以 下井下 矿及其 它非煤 矿山企 业向安 监局提 出申请。 - 依据国 务 院 397 号 令和国 家安监 总局第 9 号令 受理企 业提出 的申报 材料。 - 市安全 生产监 督管理 局审查 企业材 料， 现 场勘察 （30 个 工作日） 。 - 审核合 格的企 业，由 市安全 生产监 督管理 局上报 省安全 生产监 督管理 局。 - 合格的 企业由 省安全 生产监 督管理 局下发 认可证。 - 市安全 生产监 督管理 局将审 核及批 准情况 存档备 案。 - 按照国家 安全生 产法监 督企业生 产情况。 6 六、建设项目安全设施三同时行政审批流程图 申报 受理 核准 审批 承诺时 限 反馈 大连市行 政区域内 总投资 1000 万 元以上 （矿山建 设项目没 有投资额 度限制建 设项目的 建设单位 提出可行 性研究、 初步设计、 工程验收 核准申请 - 建设单位提供下列资料，方可受理： 1、可行性研究审查： 1）可行性研究报告；2）项目批件；3）安全预评价合同；4）填报 的建设项目安全设施可行性研究审核书（一式三份）。 2、初步设计审查： 1）初步设计说明书；2）安全专篇；3）相关图纸；4）安全预评价 报告；5）安全设施专项投资明细；6）填报的建设项目安全设施初 步设计审核书（一式三份）。 3、竣工验收 1）建设项目安全设施设计实施情况的说明材料；2）安全验收 评价报告；3）特种设备安全使用证书（复印件）；4）安全生产管理机 构、网络，安全生产规章制度和安全操作规程，事故应急救援预案， 特种作业人员操作证（复印件）；5）试生产中发现危及职工安全和 健康问题的整改措施；6）针对安全生产监督管理部门组织专项检 查验收所提意见的整改报告；7）填报的建设项目安全设施验收审 核书（一式三份）。 - 依据国 家有关 法律、 法规、 标准、 规范进 行核准 - 经办人 审核后， 报处长、 局长审 批 - 1.可行 性研究 审查 10 个工作 日。 2.初步 设计审 查 20 个工作 日。 3.竣工 验收 30 个工作 日。 - 将核准 后审核 书反馈 给申报 单位 七、危险化学品安全生产许可证管理流程图 7 发证 省局 复核 合格 后，发 放危 险品 生产 企业 安全 生产 许可 证。 申 报 1、申请人如实填写危险化学品生 产企业安全生 产许可证申请书。 2、各种安全生产责任制文件（原件 1 份、复印件 3 份）； 3、安全管理制度和岗位操作规 程（原件 1 份、清 单 3 份）； 4、设置安全生产管理机构和配 备专职安全生产 管理人员的文件（原件 1 份、复印件 3 份）； 5、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人 员考核合格的证明材料（原件 1 份、复印件 3 份）； 6、为从业人员缴纳工伤保险费 的有关证明材料 安全评价报告（原件 1 份、复印件 3 份）； 7、危险化学品事故应急救援预 案（原件 1 份、复 印件 3 份）； 8、工商营业执照副本或者工商核准通知（原件 1 份、复印件 3 份）； 9、大连市危险化学品生产企业 安全生产许可证 初审表 受 理 1、审批 窗口对形 式要件初 审后，如 决定受理 应出具书 面凭证。 2、如不 予受理应 作出不予 受理决定 书，并告 知申请人 享有行政 复议和行 政诉讼的 权利及时 限。 初审 1、由 局监 督二 处进 行初 审。 2、对 申报 企业 进行 安全 评价。 审查 1、由监 督二处 两名以 上工作 人员对 申报材 料进行 实地审 查。 2、做出 审查意 见连同 相关材 料报安 全生产 监督管 理局复 核、审批。 监管 由监 督二 处监 管 8 八 八、危险化学品生产、储存企业的设立审批流程图 9 申请 1、企业按工商注册地申报。 2、企业提供申报材料。 3、安全条件可行性报告。 4、可行性研究报告。 5、原料、中间产品、最终 产品或者储存的危险化学 品的燃点、闪点、爆炸极限、 毒性等理化性能指标。 6、包装、储存、运输的技 术要求。 证明。7、事故应急求援预 案。 8、各项安全生产规章制度。 9、管理人员、技术人员安 全资格 受理 1、由工作人 员对相关材 料进行初审。 2、初审后如 决定受理应 出具书面凭 证 3、如不予受 理应做出不 予受理决定 书，并告知 申请人享有 行政复议和 行政为诉讼 的权利及时 限。 安全评价 1、要组织专 家进行安全 评价。 2、出具安全 评价报告。 3、提供相关 材料。 审查 1、审查相关 材料。 2、两名以上 工作人员深 入现场进行 全面审查。 3、审查后签 发审查意见。 审批 审查合格后 报市政府审 批。 监管 由监督 二处负 责监管。 11 九、危险化学品生产、储存行政检查流程图 检查内容 1、危险化学 品生产、储存 中安全设施、 安全条件。 2、指导危险 化学品生产、 储存中的安全 工作。 3、危险化学 品生产、储存 单位安全制度 落实情况 4、查找安全 隐患。 检查方式 1 许可后的 监管，主要 是属地化管 理。原则上 由各区市县 安监局实施 跟踪检查， 监督二处组 织协调和监 查。 2、监督二处 负责专项检 查和市属及 市属以上经 营企业的安 全监管。 检查方法 1、通知受检 单位准备接 受检查。 2、检查人员 两人（或两 人以上）持 执法证现场 检查。 3、实施监督 检查不得妨 碍被许可人 的正常生产 经营活动。 问题处理 1、对检查中 发现的问题， 依法做出责 令限期整改、 吊销经营许 可证。 2、对违法违 规的问题应 依法下达“责 令改正通知 书。 3、对处理后 事项的整改 情况进行跟 踪检查监督 检查记录 1、检查人员 按相关规定 的要求做好 检查记录。 2、检查人员 和受检人在 检查记录上 签字。 3、检查人员 应做好检查 日记。 存档 将检 查情 况和 处理 结果 存入 档案。 12 十、危险化学品经营许可证审批流程图 13 申请 申请单位应提交下 下列材料： 1、危险化学品经营 许可证申请表。 2、安全评价报告。 3、经营和储存场所 建筑物消防安全验 收文件的复印件。 4、经营和储存场所、 设施产权或租赁证 明复印件。 5、单位负责人和主 官人员、安全生产管 理人员和业务人员 专业培训合格证书 的复印件。 6、安全管理制度和 岗位安全操作规程。 受理 1、由工作人 员对相关材 料进行初审。 2、初审后如 决定受理应 出具书面凭 证 3、如不予受 理应作出不 予受理决定 书，并告知 申请人享有 行政复议和 行政为诉讼 的权利及时 限。 安全评价 1、要组织专 家进行安全 评价。 2、出具安全 评价报告。 3、提供相关 材料。 发证 1、乙种 证由市 安监局 发证。 2、省局 复核合 格后，发 放危险 化学品 经营许 可证 审查 1、由监督二处 两名以上工作 人员对申报材 料进行实地审 查。 2、作出审查意 见。如申请乙 种经营许可证 由市安监局审 批。 3、如申请、甲 种经营许可证 则作出初审意 见连同相关材 料报安全生产 监督管理局复 核、审批。 监管 由监 督二 处监 管 14 十一、危险化学品铁路装卸车场及专用线安全条件认可流程图 15 申请 申请单位应提交下 下列材料： 1、企业营业执照副 本或核名通知单。 2、铁路装卸车场及 专用线产权证明。 3、安全评价报告。 5、单位负责人和主 官人员、安全生产管 理人员和业务人员 专业培训合格证书 的复印件。 6、安全管理制度和 岗位安全操作规程。 受理 1、由工作人 员对相关材 料进行初审。 2、初审后如 决定受理应 出具书面凭 证 3、如不予受 理应作出不 予受理决定 书，并告知 申请人享有 行政复议和 行政为诉讼 的权利及时 限。 安全评价 1、要组织专 家进行安全 评价。 2、出具安全 评价报告。 3、提供相关 材料。 批准 经审查 合格后 签发批 准意见。 审查 1、会同市级质 量监督、公安 消防、环保部 门审查相关材 料。 2、审查现场。 监管 由监 督二 处监 管 16 十二、危险化学品经营行政检查流程 17 检查内容 1、危险化学 品经营中的安 全工作。 2、危险化学 品经营单位安 全制度落实情 况。 检查方式 1 许可后的 监管，主要 是属地化管 理。原则上 由各区市县 安监局实施 跟踪检查， 监督二处组 织协调和监 查。 2、监督二处 负责专项检 查和市属及 市属以上经 营企业的安 全监管。 检查方法 1、通知受检 单位准备接 受检查。 2、检查人员 （两人以上） 持执法证现 场检查。 3、实施监督 检查不得妨 碍被许可人 的正常生产 经营活动。 问题处理 1、对检查中 发现的问题， 依法做出责 令限期整改、 吊销经营许 可证。 2、对违法违 规的问题应 依法下达“责 令改正通知 书。 3、对处理后 事项的整改 情况进行跟 踪检查监督 检查记录 1、检查人员 按相关规定 的要求做好 检查记录。 2、检查人员 和受检人在 检查记录上 签字。 3、检查人员 应做好检查 日记。 存档 将检 查情 况和 处理 结果 存入 档案。 18 监 十三、烟花爆竹生产企业安全生产许可 证审批流程图 19 发证 省局复 核合格 后，发放 危险品 生产企 业安全 生产许 可证。 申请 生产企业提供以下材料： 1、安全生产许可证申请书（一式三份） 2、各种安全生产责任制文件（复印 件 2 份）； 3、安全管理制度和岗位操作规 程目 录清单（复印件 2 份）； 4、主要负责人、安全生产管理人员 考核合格的证明材料。 5、特种作业人员取得操作资格的 证 明材料，有药工序作业人员及其他从 业人员安全生产教育和培训合格证 明材料。 6、特种设备检测检验合格证明材料。 7、市公安局对企业工厂周边安全距 离的审核意见。 8、厂区设计图纸（原件 1 份、复印件 2 份）。 9、具备资质的安全评价机构出具的 安全评价报告（原件 3 份） 受 理 1、审批窗 口对形式要 件初审后， 如决定受理 应出具书面 凭证。 2、如不予 受理应作出 不予受理决 定书，并告 知申请人享 有行政复议 和行政诉讼 的权利及时 限。 初审 1、由局监督 二处进行初 审。 2、对申报企 业进行安全 评价。 审查 1、由监 督二处 两名以 上工作 人员对 申报材 料进行 实地审 查。 2、做出 审查意 见连同 相关材 料报安 全生产 监督管 理局复 核、审批。 监管 由监 督二 处监 管 20 十四、烟花爆竹生产企业行政检查流程图 检查方式 1 许可后的 监管，主要 是属地化管 理。原则上 由各区市县 安监局实施 跟踪检查， 监督二处组 织协调和监 查。 2、监督二处 负责专项检 查 检查方法 1、通知受检 单位准备接 受检查。 2、检查人员 （两人以上） 持执法证现 场检查。 3、实施监督 检查不得妨 碍被许可人 的正常生产 经营活动。 问题处理 1、对检查中 发现的问题， 依法做出责 令限期整改、 吊销经营许 可证。 2、对违法违 规的问题应 依法下达“责 令改正通知 书。 3、对处理后 事项的整改 情况进行跟 踪检查监督 检查记录 1、检查人员 按相关规定 的要求做好 检查记录。 2、检查人员 和受检人在 检查记录上 签字。 3、检查人员 应做好检查 日记。 存档 将检 查情 况和 处理 结果 存入 档案。 检查内容 1、烟花爆竹 生产中的安全 工作。 2、烟花爆竹 生产企业安全 制度落实情况。 3、许可证应 具备的安全条 件。 21 十五、 烟花爆竹批发企业经营许审批流程图 申请 申请单位应提交下 下列材料： 1、烟花爆竹（批发） 经营许可证申请表。 2、安全评价报告。 3、经营和储存场所 建筑物消防安全验 收文件的复印件。 5、单位负责人和主 官人员、安全生产管 理人员和业务人员 专业培训合格证书 的复印件。 6、安全管理制度和 岗位安全操作规程。 7、应急救援预案。 受理 1、由工作人 员对相关材 料进行初审。 2、初审后如 决定受理应 出具书面凭 证 3、如不予受 理应作出不 予受理决定 书，说明理 由并告知申 请人享有行 政复议和行 政为诉讼的 权利及时限。 安全评价 1、要组织专 家进行安全 评价。 2、出具安全 评价报告。 3、提供相关 材料。 发证 经审查 具备条 件的宴 请人应 由市安 监局发 放烟花 爆竹批 发企业 经营许 可证。并 报省局 备案。 审查 1、由监督二处 两名以上工作 人员对申报材 料进行实地审 查。 2、做出审查意 见。对审查不 合格者说明理 由。 监管 由监 督二 处监 管 22 十六、烟花爆竹经营行政检查流程图 检查内容 1、烟花爆竹 经营中的安全 工作。 2、烟花爆竹 批发企业和零 售经营者的安 全制度落实情 况。 3、许可证应 具备的安全条 件。 检查方式 1、许可后的 监管，主要 是属地化管 理。原则上 由各区市县 安监局实施 跟踪检查， 监督二处组 织协调和监 查。 2、监督二处 负责专项检 查 检查方法 1、通知受检 单位准备接 受检查。 2、检查人员 （两人以上） 持执法证现 场检查。 3、实施监督 检查不得妨 碍被许可人 的正常生产 经营活动。 问题处理 1、对检查中 发现的问题， 依法做出责 令限期整改、 吊销经营许 可证。 2、对违法违 规的问题应 依法下达“责 令改正通知 书。 3、对处理后 事项的整改 情况进行跟 踪检查监督 检查记录 1、检查人员 按相关规定 的要求做好 检查记录。 2、检查人员 和受检人在 检查记录上 签字。 3、检查人员 应做好检查 日记。 存档 检查情况 和处理结 果存入档 案。 23 十七、重大伤亡事故调查处理流程图 现场调查 1、接到负责调查结案 的死亡事故报告后，相 关业务处会同事故专 干，赴现场调查和取证 工作，同时通知市总工 会及相关人员到场。 2、现场调查及事故鉴 定需相关专家和单位 给予支持和协助时，由 事故专干聘请。 3、业务处所监管企业 事故的现场调查取证 工作，应各处为主，事 故专干协助。 4、参加事故现场调查 人员负责收集汇总和 事故相关的物证和文 字材料（调查笔录） 提交报告 1、业务处进 行现场调查 取证的事故， 由业务处负 责提交调查 报告。 2、其他事故 的调查报告 则由事故专 干负责。 3、报告形成 后，提交事 故调查组讨 论修改。 4、报告书应 在事故发生 30 日内完成 特殊情况不 超过 60 日。 事故批复 1、事故结案批 复会原则上每 月召开一次。 主要讨论提交 的事故调查报 告，提出结案 意