廉政风险评估预警方案(定)

易办字200950 号 中共易县县委办公室 易县人民政府办公室 关于印发易县行政权力运行廉政风险评估防范 工作方案的通知 各乡镇（处）党委和政府、县直各部门、人武部、县各人民团体： 易县行政权力运行廉政风险评估防范工作方案已经县委、 县政府领导同意，现印发给你们，请结合本部门实际，制定具体工 作方案，认真贯彻落实。 中共易县县委办公室 易县人民政府办公室 2009 年 6 月 18 日 - 2 - 易县行政权力运行廉政风险评估防范 工作方案 为切实加强对行政权力运行廉政风险的预警防范，有效提高 预防腐败工作能力和水平，根据保定市委、市政府关于推进行政 权力运行监控机制建设的实施意见和易县关于推进行政权力监 控机制建设的工作方案，制定本方案。 一、目标任务、工作原则及适用范围 目标任务：通过对部门、岗位和工作过程中可能产生腐败问题 的潜在危险及其危害程度以及全部的行政权力进行分析评估，确 定风险等级，提出预防对策，实施分类管理，从而有效控制和化解 廉政风险，预防腐败问题的发生。 工作原则：坚持改革创新、行政权力全覆盖原则；坚持关口前 移、预防为主原则；坚持依法依纪、客观及时原则；坚持预警监督与 保护相结合原则。 适用范围：易县行政权力运行监控机制建设工作方案所明 确的 52 个部门（单位）。 二、主要内容 行政权力运行廉政风险评估防范的内容主要包括三个方面： （一）重大决策廉政风险 凡提交县政府常务会研究的关于政治、经济、社会、文化、生 态建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府 - 3 - 投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用等决策，以及县政府 职能部门制发或联合制发的即将在本辖区产生重要影响的文件决 定等，在提交研究或制发之前，必须进行廉政风险评估，针对评估 中发现的问题，提出预防措施。 重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合原则，评估的 重点内容是：出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制 度规定相抵触，是否符合有关程序；是否会对党员干部廉洁从政意 识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；是否 会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；是否会增加 腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范 措施；其他影响反腐倡廉建设的因素。 （二） 部门和岗位廉政风险 部门和岗位廉政风险，主要分为部门（单位）廉政风险、股（室） 廉政风险及岗位廉政风险三个类别。每个类别的廉政风险分为三 个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。一级廉政 风险部门（单位）和岗位，是指重要执纪执法部门、重要经济管理部 门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、 物资采购供应等重要权力的部门（单位）和岗位；二级廉政风险部 门（单位）和岗位，是指掌握部分行政许可、行政处罚、项目审批及 人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门（单位）或岗 位；三级廉政风险部门（单位）和岗位，是指没有行政许可、行政处 罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的部门（单 - 4 - 位）和岗位。 （三）行政权力廉政风险 对行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、专 项资金管理运行、物资采购供应等各项行政权力及其运行进行廉 政风险评估。通过廉政风险评估，确定风险等级，为每项行政权力 运行存在的廉政风险和风险程度“贴上 标签” ，并制定防范措施。对 风险等级确定为一、二级的行政许可、非行政许可及其他行政权力， 按照应进必进原则，纳入行政服务中心这个公开平台进行阳光运 行，接受全方位监督。 三、评估防范程序 （一）重大决策廉政风险评估 重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负 责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。 1、确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成立 廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、所属纪工委 监察分局人员、业务处室人员等组成，根据提交(承办)议题内容， 制定评估方案，明确分工和责任。 2、广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨 询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进 行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。 - 5 - 3、组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业和 领域的专家、法制部门、纪工委监察分局有关人员和管理相对人等， 采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。 4、形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研 论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政 风险的环节，防范廉政风险应对措施，以及是否实施重大决策的建 议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负 责人签字。 5、重大决策的提交（承办）部门，在向县委、县政府及其办公 室、部门有关科（室）报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评 估报告；不报送廉政风险评估报告的，应退回提交（承办）部门补正 后再安排上会研究。 （二） 部门和岗位廉政风险评估 1、部门廉政风险评估 （1）单位自查自报。召开单位党委（党组）会，根据清理核定的 本单位职责权力，研究确定本单位廉政风险等级，经所属纪工委监 察分局审核后报送县行政权力运行监控机制建设工作领导小组办 公室（以下简称领导小组办公室）。 （2）部门互评。由纪检监察机关组织县直有关部门，根据其职 能行使情况，客观公正地评定廉政风险等级。 （3）群众评议。县领导小组办公室通过民主评议、专家论证和 网络征询等形式和渠道，广泛征求群众意见。 - 6 - （4）组织审定。县领导小组办公室根据单位自报、群众评议情 况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考 核等工作中有关情况，提出核定意见，报县行政权力运行监控机制 建设领导小组审核确定。 2、股（室）廉政风险评估。 各股（室）根据职责权力自报，由单位领导小组办公室组织股 室互评，根据互评和自报情况，审核提出评定意见，经单位党委 （党组）会议研究确定后，报县领导小组办公室备案。 3、岗位廉政风险评估 各岗位工作人员根据岗位职责进行自报，召开股（室）务会分 析研究，报单位分管纪检监察工作领导或所属纪工委监察分局审 核后，由单位党委（党组）会议研究确定。 4、制定防范措施。根据部门、股（室）、岗位不同等级风险，分 别制定相应防范措施，并上报相应廉政风险确认部门。 第 13 项 7 月 13 日前完成，第 4 项 7 月 18 日前完成。 （三）行政权力廉政风险评估 1、明确部门（单位）、岗位权力。参照行政权力公开透明运行 清理出的权力，结合本单位所担负的职责，进一步细化权力项目。 2、收集部门（单位）、岗位廉政风险信息。通过网络、报刊、文 件等收集单位或岗位在全国、全省、全市类似岗位曾经发生过的违 纪违法的问题。 - 7 - 3、查找廉政风险点。各部门（单位）对所行使的全部行政权力， 结合以往经验教训和社会评价，采取自己查找、民主评议、专家论 证、组织审定等多种方式，找出每一项行政权力在运行过程中可能 产生腐败的风险点。 4、确定风险等级。依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、 权力行使的频度、腐败现象发生的几率等内容，对各项行政权力进 行廉政风险评估，按照风险大小确定为三个等级，制定出本单位 “行政权力廉政 风险 等级目录” （以下称 目录）。行政权力廉政风 险点和等级目录由部门党委（党组）审定后，报县领导小组办公 室备案。 5、提出防范措施。根据行政权力不同等级风险，分别制定相 应防范措施，逐个提出化解风险的具体办法。对属于权力过于集中 的，进行合理分解和科学配置，使行政权力运行不同环节之间有效 制衡；属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序，实 现有效分解和控制；属于传统手段难以有效控制的，积极运用现代 科学和管理手段。 风险防范措施报县领导小组办公室备案。 此项工作 7 月 18 日前完成。 四、工作要求 （一）要强化领导责任。全县各级各部门（单位）党委（党组）要 高度重视，切实担负起领导责任。要成立工作机构，配备专门人员， 认真学习省、市、县关于推进行政权力运行监控机制建设的意见 和工作方案，积极开展廉政风险评估防范工作。 - 8 - （二）要认真搞好评估。各乡镇（处）党委和政府、县直各部门要 明确廉政风险评估的内容和程序，要把单位所有行政权力全部纳 入廉政风险评估范围，对每项行政权力，按照程序要求，查找廉政 风险点，确定风险等级，并逐一制定防范措施。要依据风险大小， 对行政权力进行分级，制定行政权力廉政风险等级目录。 （三）要认真审定备案。县领导小组办公室要认真审核各部门 的廉政风险评估等级和目录（包括相应防范措施），需领导小组 审定的，按程序上报，合格的及时通知部门单位备案；达不到要求 的，及时告知补正。 （四）要建立风险防范制度。各部门要重点对一、二级廉政风险 等级的行政权力进行预警，建立健全各种制度，对可能产生的廉政 风险有效防范。采取保廉承诺、警示教育、风险提