全国技术创新试点城市的创新体系建设研究

全国技术创新试点城市的创新体系建设研究 绵阳市经济贸易委员会 （2002 年 11月 30日） 摘 要 技术创新现在受到国内外的普遍重视。因为从宏观经济的角度看，技术创新 所形成的技术进步是国民经济增长的重要动力，从微观经济的角度看，技术创新可增强企 业的竞争优势。技术创新是一个国家、地区和企业在经济全球化和知识经济时代取胜的唯 一途经。技术创新体系的建设是激励人们进行创新、促进创新成果商业化和保证创新活动 持续开展的基础。但是，目前对创新体系的研究主要集中在国家创新体系建设上，虽然城 市也在进行城市创新体系建设的探索，不过在理论研究上却很薄弱。本文试图通过对国内 外进行的技术创新体系建设实践的分析，探索出城市技术创新体系的构成和运行机制。 关键词 技术创新 试点城市 创新体系 研究 第一章 城市技术创新的内涵及特征 一、技术创新的内涵及实质 何谓“技术创新”？对其概念表述有多种概括，可从多角度上对其定义。但比较有代 表性的有以下几种： 首先是熊彼特的观点。国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特提出的 创新理论，他于 1912年在其著作经济发展理论中首次提出“创新”概念。按照熊彼特 的定义，创新就是建立一种新的生产函数，在经济活动中引入新的思想、方法以实现生产 要素新的组合，它主要包括以下五个方面：（1）引入一种新的产品或者赋予产品一种新的 特性；（2）引入一种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组 织方式；（3）开辟一个新的市场；（4）获得原材料或半成品新的供应来源；（5）实现一 种新的工业组织。可见，熊彼特的创新概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创新又 涉及非技术性变化的创新。 其次是研究国家创新系统的先驱英国教授弗里曼的观点。他认为，技术创新是第 一次引进某项新产品、新工艺的商业性过程，包括技术、设计、生产、财政、管理和市场 等活动。 第三是西方经济学家伊诺思的主张，他提出，技术创新是几种行为的综合结果，包括 发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、开辟市场等。 不过，最有代表性的，也带有对前面几种表述综合性的是国际经合组织的描述：技术 创新是指产品和工艺的创新，包括实现了技术上新的产品和工艺，以及技术上有重大改进 2 的产品和工艺。它还特别强调产品和工艺被列入市场或应用生产。因此，技术创新包括了 科学、技术、组织、金融和商业一系列活动。 1999年，我国国务院颁发了关于加强技术创新，发展高科技，实现产业的的决定， 在这个文件中，对技术创新的界定是：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、 新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新 的服务，占据市场并实现市场价值。” 上述对技术创新概念的认识及界定虽然各有侧重，但是在对技术创新的理解上有两个 共同点：一是技术创新不是一个科技概念，而是经济学范畴的概念；二是技术创新不能与 技术发明、技术创造等同起来。也就是说，技术创新是市场经济的产物，是一个经济范畴 的概念，它指的是与新技术（含新产品、新工艺）的研究开发、生产及其商业化应用有关 的经济技术活动。技术创新主要有产品创新和工艺创新两种类型，同时它还涉及管理方式 及其手段的变革。也就是说，技术创新是以新技术（全新的或改进的）为手段并用以创造 新的经济价值的一种商业活动，它是新技术的首次商业化应用。技术创新具有三个鲜明的 特征：一是强调市场实现程度和获得商业利益是检验创新成功与否的最终标准；二是强调 从新技术的研究开发到首次商业化应用是一个系统工程；三是强调企业是技术创新的主体。 从宏观的角度看，一方面技术创新现已成为世界各国经济增长的决定因素。因为经济 增长一靠劳动，二靠资本，三靠科技，在不同经济形态和不同经济发展阶段，这三个方面 所起的作用是不同的，当今时代追求经济增长主要靠科技。江泽民同志在党的十五大报告 中指出：“科技进步是经济发展的决定因素。”实质上，这种“决定因素”主要表现在技 术创新的能力上。每一项科学技术无论其实用技术还是高新技术在生产中的广泛使用，其 过程就是技术创新的过程，也是经济增长的过程。另一方面，技术创新是促进产业结构优 化升级的主要动力。因为任何一项成功的技术创新活动，经过大面积的推广和使用，必然 是推动产业结构、市场结构和外贸结构的变化的过程，同样也是不断地推动经济增长的过 程。比如信息技术的出现、使用，带动了各种技术创新活动，也推动了多部门多行业产业 结构的优化和升级，其对经济增长的贡献是难以用数据统计的。所以，世界各国经济增长 的快与慢，最根本的是取决于国家技术创新能力的强与弱。 不过，宏观经济的增长必须通过微观经济主体企业的发展壮大和经济效益的改善 来实现，也就是说企业投资的效果和在市场竞争中的表现决定了一个国家经济发展的水平。 在知识经济和经济全球化的背景下，一方面是技术开发和产品开发周期大大缩短，产品更 新换代加快；另一方面是产品越来越多，企业模仿生产竞争对手产品的能力越来越强；同 时，随着经济的发展，人民生活水平的提高，消费者的需求又表现出多样性和变化快的特 点。在这种情况下，就要求企业生产与竞争对手不同，又能比竞争对手的产品更好地满足 消费者需要的产品或服务，而这就是技术创新。所以说，技术创新的实质是改变生产要素 的组合方式，从而增强国家和企业的竞争优势和竞争力。 二、影响技术创新的因素 技术创新一方面是创造和应用新知识和新技术的动态过程，另一方面是对生产要素进 行的重新组合的过程。根据经济学的基本原理，资源的配置是在市场机制的作用下通过企 业的生产经营活动实现的；政府的干预弥补了市场调节的不足，影响着企业的生产经营决 3 策。因此，在假定企业是自主经营、自负盈亏、自我约束和自我发展的追求利润最大化的 经济活动主体的前提下，影响技术创新的因素不仅包括影响创新的经济因素，如资本、土 地、劳动力和企业家才能；还包括制度、组织、社会和政治因素，其中，下列因素对技术 创新的效果的好坏影响最大： 第一是知识基础设施，即达到一定规模和创新要求的具备高素质或高技能的人才、知 识机构（创新企业、科研型大学和科研机构、图书馆、档案馆和博物馆），以及知识网络 和信息基础设施。他们是进行技术创新的物质保障、 第二是有利于创新运行的政策体系，包括各级政府制定的促进创新开展的产业政策、 收入分配政策、社会保障政策、就业政策等。这些政策的制定为企事业单位和科研人员进 行技术创新活动创造了良好的外部环境。 第三是关于创新动力的制度，金融制度，分配制度，知识产权制度，奖励制度，评价 体系，科技咨询和服务体系，税收制度、政府补贴体系，政府采购制度等。这些制度是否 完善，直接影响到企事业单位和科研人员进行技术创新积极性的大小。 第四是技术创新的支撑服务体系，主要包括风险投资机构、孵化器、技术创新信息网 络技术创新服务中心等。因为一方面技术创新具有高收益、高风险和高投入的特点，需要 有人负担风险、进行资本投入；另一方面在技术创新的发展和产业化过程中，起决定作用 关键因素也是变化的开始时可能是技术创新的创意和科研人员、孵化阶段可能是资金 的投入、产业化阶段可能是营销能力和管理水平，所以需要技术创新的支撑服务体系来帮 助技术创新在不同的阶段获得所需要的关键生产要素。 在这四类因素中，制度因素和技术创新支撑服务体系的作用尤为重要。因为制度对技 术创新活动的影响表现在三个层次：第一为企业层次，体现在对研究开发部门和生产、营 销部门关系的影响。第二为市场层次，体现在对企业和企业、企业和消费者之间关系的影 响；第三个层次是政府的政策和企业及公共研究机构的关系。通过技术创新制度的建立和 完善，一方面可为他们提供创新动力和制定创新规则，如知识产权制度和奖励制度等；另 一方面通过制度规范和引导生产要素的流动，以减少创新活动中的不确定性，分散风险， 如科技咨询和服务体系的建立，金融制度中关于风险投资活动的规定；第三有利于更好地 协调创新活动中官产学等有关技术创新活动主体的关系。如创新中收益的分配、知识产权 的明晰以及创新过程中产生的冲突等。 三、城市技术创新的内涵与特征 城市是一种与乡村对立的社会与物质形态，是一个行政区域的经济、政治、科学技术 和文化教育的中心，是现代工业与第三产业集中的地方，在国民经济和社会发展中起主导 作用。城市具有三个方面的特征：一是密集型，即城市的人口、文化、物质和资本的密集 程度高于非城市地区；二是高效性；第三是多元性。所谓多元性有两个方面的含义：一方 面是城市的功能多：第一，做为一个经济实体，城市内部的经济活动必然具备生产、分配、 交换和消费四个环节；第二，做为一个社会实体，城市是人们进行政治、社会等活动的中 心，要为居民提供一个安定的社会环境；第三，做为一个文化实体，城市必须提供教育、 科研、文体娱乐等多种服务；第四，做为一个物质实体，城市还要提供方便于工作、居住、 游憩和交通的综合设施。另一方面是城市的类型多：即各个城市由于自然条件和历史原因， 4 城市的功能发展情况不一致而使城市表现出不同的类型，有的城市以工业为主，有的城市 以旅游或商业为主，还有的城市可能综合发展的比较好。 （一）城市经济活动的特点： 从前面城市的定义可以知道，城市既是属于区域经济范畴地方，又是属于行政区域， 由一级政府进行调控和管理。与上级政府等行政部门和科技园区等经济区域相比，城市经 济活动具有下列特点： 1、城市与科技园区等经济区域 虽然二者都属于区域经济，但是城市内部的经济活动必然具备生产、分配、交换和消 费四个环节，而科技园区的经济活动主要集中在生产这一环节；城市经济是二元经济 传统的生产方式与现代工业的生产方式并存，科技园区是现代经济；城市的产业齐全，发 展参差不齐，科技园区的产业以现代工业为主；城市具有多功能的特点，科技园区的功能 单一，主要为园区内的企业提供服务。 2、城市与上级政府 城市主要由地市级政府进行管理，但是地市级政府对地方经济的管理受到国家法律法 规和上级政府的政策的制约，拥有的调控经济的手段有限，而且城市经济的增长不可能通 过城市的内需增加来实现，对其他经济区域和国民经济的整体发展水平依赖程度高。城市 主要通过改善影响投资的软硬环境和行政效率促进经济的增长。 （二）城市技术创新的界定 从前面有关技术创新概念的介绍可以知道，在传统意义上，创新一般是指企业为主体 进行的通过改变生产要素的组合方式的有关活动。很少把城市或者政府作为创新主体，这 是因为当初对技术创新的研究是以自由竞争的市场经济为前提。但是，自 19291933 年的 经济危机之后，我们就已经知道经济的运行不能单纯依靠市场机制的自发调节，政府在经 济的发展中起着重要的作用。政府的法规、政策直接影响到企业经营的外部环境。地方政 府对当地经济进行管理的政策、方式和重点等已经成为一个区域内拥有多少生产要素和生 产要素组合是否达到最优化或高效率的前提条件。所以，在城市需要进行技术创新体系的 建设。 所谓城市技术创新应该是以城市管理者为主导所进行的促进辖区内生产要素增加和生 产要素进行重新组合，改善城市产品的需求状况和供给情况，以增强辖区内的经济活动主 体在市场中的竞争力，实现辖区经济的持续和快速增长。所谓需求状况，是指外部市场对 城市产品的需求，由于这种需求，促进城市基础产业部门或称输出产业部门的建立和发展， 从而带动非基础产业部门（或称地方产业部门）也得到相应的发展；所谓供给状况，是指 城市内部的资金、劳动力和技术等生产要素的供给状况。通过城市建设创新，可以把更多 更好的生产要素吸引到城市中来，从而促进经济的增长。在城市经济中，供给的基础包含 三方面的内容：一是城市产业的物质与技术基础；二是专业化协作程度；三是投资环境， 尤其是城市的基础设施水平。 5 因此城市技术创新除了熊彼特所讲的创新所包含的创新的五个方面外，还应包括：制 度的创新，一方面促使现有企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和 经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场 价值；另一方面吸引辖区外的企业家、资本和技术等生产要素进入，从而引进新产品和实 现辖区内生产要素的优化配置；第三是组织机构的创新，一方面在城市管理部门成立专门 为技术创新服务的部门；另一方面，成立专门为技术创新服务的中介组织。 也就是说，城市技术创新主要建立在四个聚集的基础之上高科技人才的聚集、不 同研究领域高新技术企业和各种服务机构的聚集、信息基础设施的聚集和公共基础设施的 聚集。不过有一点需要注意，城市技术创新带动城市经济发展不是一蹴而就、立竿见影的 事，而是有一个时间和空间的扩散过程。这种扩散随着时间的延续，其累积比不断上升， 形成 S形扩散曲线。如下图所示： 累 积 比 0 时间 创新扩散累积水平变化曲线 （三）城市技术创新的特点 1、立足点不同:与企业相比企业进行技术创新的目的是降低产品成本、改进产品 功能和增加产品的特色或有利于竞争的差异；城市建立创新体系的目的是激励科技源或企 业进行创新，是吸引生产要素如资本、技术和人力资源进入本地，即引进新的生产企业、 新的产品、新的生产工艺或管理模式、新的生产要素组合方式。与国家相比城市注重 应用、实用技术创新的支持；国家从战略高度出发，注重基础知识和尖端技术的研究和创 新。 2、建设手段不同：与国家相比国家可以采用财政政策、货币政策和法律法规等宏 观调节手段支持国家技术创新体系的建立；而地方政府却可通过地方规章制度的建立、修 改和完善影响有关技术创新活动主体的切身利益如关于人力资源的开发与研究、关于优秀 人才的规定、激励措施（如户口的归属、子女的入学、医疗养老保险等社会福利与保险制 度的完善等）、高效的服务体系和体制的建立、以及激励创新主体创新积极性的机制等方 面大有可为；与企业相比企业主要采用经济手段和行政管理手段进行，而地方政府主 要采用经济手段、规章制度进行引导。 四、建立城市创新体系的必要性 （一）城市经济的发展与城市的集聚效应和外部经济效应 6 城市技术创新活动的开展离不开城市的集聚效应和外部经济效应的支持。所谓集聚效 应，也称聚合经济效益，是指由于劳动和资本等生产要素的集中所产生的高效益。它有两 种表现形态：同类企业的集聚效益；多类企业的集聚效益。同类企业的集聚效益是因为同 类企业集聚在一个地区，既可开展专业化协作，又相互竞争，一方面为企业间的人财物的 流动创造优越条件，另一方面又促进企业技术水平和产品质量的提高；多类企业的集聚效 益是指多种类型的企业集聚在一个地区，可以形成比较完整的产业结构、技术结构和产品 结构体系，相互间互为产品的使用者和原材料供应者，降低运输成本；另外，还可满足消 费者的多样化需求，开拓更多的市场；最后还可以协调各种不安定的因素，克服由于偶然 性、季节性和周期性导致的经济波动。所谓外部经济效应，是指企业内部效率提高，但其 本身不支付代价，而优企业外部的经济行为所产生。对城市而言，外部效益表现在：人口 众多，会减少雇用所需劳动力的成本；卫生条件和教育水平较高，使劳动力素质提高；基 础设施和公共服务实施比较完备、信息传播手段比较发达，这些一般都不由企业直接支付 费用，其好处却由企业共享。 （二）创新模式的改变与企业的伙伴关系 创新的类型可以分为两类：一种是技术推动型创新，即基础科学应用科学设 计试制制造销售；另一种是市场拉动型创新过程，即市场需求销售发明 制造生产。这两种创新活动原来都是按照线性模型展开，所有活动都在一个企业 的内部完成。但是，由于知识经济和经济全球化，现在很少企业具有开发复杂技术产品和 成功销售产品和服务必须的所有能力，所以企业必须在各个领域实行跨部门的协作，以此 发掘人才和技术中的潜力。在前面对美国等发达国家技术创新体系建设实践的进行分析时， 我们也已发现不但中小企业进行技术创新需要进行合作，即使是大公司，他们在进行技术 创新时，也采取了通过建立战略伙伴关系的方式。可以说，现在的企业，在产品设计、开 发和交付方面越来越多地需要供应商的参与，把企业、大学和研究所联系到一起的网络正 在成为各个产业部门创新思想的重要源泉。通过技术创新伙伴关系的建立，可以获取新的 和互补的技术、获得协同的经济效果、分散风险、促进与供应商和用户的联合研究开发、 作为减少竞争的防御战略、从互补资产和知识利用的结合中获得收益、加快学习过程、降 低交易成本、克服（或创造）市场中的进入壁垒。 但是，这种技术创新伙伴关系单靠企业自身的力量和市场机制的调节是无法实现的， 需要政府的积极介入和协调。通过政府与企业、大学及科研机构等地共同努力才能实现， 从而发挥配置创新资源（包括人力、财力、信息资源），协调安排创新网络关系，激活资 源的利用效率，并且导引和指导创新的方向和目标。对一个城市而言，就需要建立城市建 设创新体系。所谓城市技术创新体系是指参与和影响创新资源配置及其利用效率的行为主 体、关系网络和运行机制的综合体系。在该体系中各个行为主体的活动及其间相互作用旨 在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使一个区域的技术创新取得更好的绩 效。它是地方政府、企业、大学、研究院所、中介机构之间寻求一系列共同的社会和经济 目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展的关键动力的系统。 （三）建立城市技术创新体系的好处 通过城市建设创新体系的建设实现技术创新与制度创新的有机结合，从而创造一个一 个良好的技术创新环境。这个创新环境指的是有多种优势条件构成的区域创新平台。在这 个区域创新平台，通过多种环境建设，既形成体制顺、制度新、政策优和法制全的软环境， 7 又形成有现代化的基础设施、有便利的交通通讯、有配套生产服务设施等的硬环境。这种 具有持续稳定的保护、支持和推动技术创新的区域环境，更能聚集一批技术创新的企业群 体，培育起创新主体间的相互交流和合作的区域创新能力。具体表现在以下几方面： 第一，更能确立企业是技术创新的主体地位。从我国企业这种国情出发，着力营造一 个区域创新环境，对促使企业成为技术创新主体甚是重要。一是区域环境具有创新的环境 优势，即区域环境的创新意识必然影响企业；二是区域环境具有创新群体优势，区域内企 业间会自然生发一种群体创新力；三是区域环境具有竞争优势，群集于创新环境中的企业 所要经受的生存压力、发展压力更大，这就必然形成一种环境竞争优势。所以，为使技术 创新能力不仅能在单个企业内部提高，而且能扩散到其它企业，生发一种环境技术能力， 营造一个全方位的区域新环境是十分必要的。 第二，更能组织好“产、学、研”联合。我国企业创新能力普遍弱，这是因为；一是 众多科研院所和科技人员游离于企业之外；二是企业对科技的需求不旺；三是不少科研院 所和大专院校自成技术创新体系。只有在一个区域创新环境里，这种“产学研”才能更好 地建立起以“产”为需求，以“学”和”研”直面经济主战场，形成相互需求、相互联动 的紧密结合。并且，还可能在长期正式和非正式关系的基础上，较好地培育起一种相对稳 定的合作和交流系统，使产、学、研关系更趋稳定，技术创新更见成效。 第三，更能强化技术融合。技术融合是通过各项技术突破原有应用界限，而相互配套、 合理组合和高度集成，产生一种新的生产能力。所以，技术融合的过程本身就是技术创新 的过程。而且，这种技术创新过程是推动产业技术和产品开发技术向高水平、高层次发展 的重要手段。实践表明，凡是进入成熟期的技术或产品，如果能在本行业现有技术的基础 上加快吸收和融合其它行业的高新技术，就可以拓宽新的产业技术和开发新的产品系列。 显然，走技术融合的路子，实际就是走技术创新的路子。但是，这种技术融合的创新，并 不是在单个企业内发生而再扩大到若干个别的企业，而是必须通过新的制度和手段营造起 来的区域创新环境，促使企业创新主体间的相互作用、技术转移和知识交流，进而活化资 源、活化信息，组成一种新的更复杂的技术经济系统。这种新的技术经济系统实际正是通 过技术融合，也就是经过技术创新的新的产业技术。如机电一体化，就是由机械和电子技 术融合而成的实现制造业高新化和现代化的新的产业技术 第二章 城市技术创新体系的构成 一、城市技术创新体系的主要组成部分 进行城市技术创新的实质是一方面通过改变一个城市的生产函数，提高已有生产资源 的配置效率；另一方面是通过吸引更多更好的生产要素进入本城市从事生产经营活动，改 善本城市的产业结构和经济增长方式，从而提高一个城市的竞争力，促进城市经济的持续 （发展）增长。建立城市技术创新体系的目的有两个：首先是充分调动科研人员、科研机 构和企业进行技术创新的积极性；其次是促进科研成果的产品化和产业化，把科技知识转 化为现实的生产力，以促进城市创业结构的调整和企业市场竞争力的增强。因此，在分析 城市技术创新体系的构成时实际上涉及到两个层次：一是怎样调动各个部门进行技术创新 的积极性；二是如何实现科研成果的产品化和产业化。 （一）城市技术创新体系的部门构成 8 根据对国外进行的技术创新体系建设的经验的分析，以及我国部分城市进行的技术创 新体系建设的探索剖析，我们认为城市技术创新体系的部门构成如下图所示： 图 1 从上图可以看出，城市技术创新体系部门构成的主要有两个部分：一个部分是技术创 新的活动主体，包括企业、公共研究机构、教育部门、中介机构和生产要素等六个组成部 分，他们相互作用和相互影响，形成了城市技术创新体系的外显部分。在这个外显部分中， 企业是创新的主体；公共研究机构（包括研究院所、科研型大学、非赢利研究机构等）， 主要从事知识生产活动，是企业生产经营活动中重要的创新源；教育培训机构，主要从事 人力资源的开发，为企业的生产经营活动提供所需的劳动力；政府机构，制定有关政策， 提高创新系统效率，促进知识的生产、传播和利用，为创新活动的开展创造良好环境；中 介机构，诸如企业孵化器、风险投资机构、科技园和技术转移中心等，主要为中小创新者 提供支撑服务和分散风险；生产要素市场为企业的技术创新活动提供所需的生产要素，从 而为技术创新活动的开展提供保证。 企业 公共研究机 构 生产要素市 场 政府部门 教育部门 中介机构 制度和运行机制 城市内的生产要素流出 城市 边界 城市外的生产要素流入 9 另一部分是由相关制度和技术创新体系的运行机制组成的技术创新体系的隐形部分， 正是由于他们的存在使技术创新体系的外显部分组成了一个有机的体系。制度是地方政府 根据国家法律、政策和地方经济发展需要制定的规章制度，如技术创新的产权制度、技术 创新奖励制度、信贷制度、科研人员或实验室等技术创新源的流动的规定，以及其他有关 技术创新的政策和法律法规；技术创新体系运行机制是由市场经济的内在规律和政策法规 决定的、影响技术创新活动主体的决策和行为一种有机的联系，主要包括：动力机制、激 励机制、运行机制和资源整合机制等，在一定程度上机制的作用方式可以被改变。 （二）城市技术创新体系的运行系统构成 城市技术创新的部门系统构成主要分析了部门间如何相互联系、相互作用而形成一个 有机的整体，但是，这些部门在城市技术创新体系中到底起着什么作用，他们又是如何促 进科研成果向市场的转化的呢？下面的城市技术创新体系的运行系统构成说明了这个问题： 图 2 影响 增强或减弱 从上面的图示可以看出，城市技术创新的运行体系包括五个组成部分： 1，技术创新的供给体系：主要由大型企业的技术创新中心，企业之间的技术创新战略 联盟，公共型科研机构，研究型大学，国防科研单位的部分有时间、精力和热情从事民品 研究的科研人员和大学中的少数创业的科研人员及学生。 技术创新 供给体系 技术创新 支撑体系 技术创新 需求体系 风险投资 退出体系 公共科研院所 研究性大学 大学的少数科研 人员、学生 国防科研院所的 少数科研人员 留学创业人员 企业技术中心 商业银行 风险投资机构 孵化器 创业园 技术创新服务机 构 技术创新信息平 台 二板市场 产权交易市场 收购 兼并 大企业 中小企业 10 2，技术创新的需求体系：主要是各种所有制的企业，他们是企业为了保持或增加企业 的竞争优势而进行技术创新或购买技术创新成果； 3，技术创新的风险投资的退出体系：一方面是因为善于创业者不一定善于经营，另一 方面是风险投资追逐的是高收益。而孵化成功的科研成果，由于涉及到更多是日常管理、 应对模仿者的挑战和进行市场开拓，因此需要企业家或职业经理人的介入，建立风险投资 的退出体系。主要包括二板市场、产权交易市场和企业并购者等。 4，技术创新的支撑体系：技术创新具有高投入、高风险的特点，促进技术创新活动的 开展仅仅依靠政府的税收减免和微不足道的投入等手段是不能够保持技术创新的持续开展 的，因此在技术创新体系中存在着由银行等间接融资渠道和股票、企业债券等方式的直接 融资渠道构成的资金融通体系，其中的风险投资机构是资金融通体系的最重要的组成部分， 这是实现技术创新的风险退出机制和资金良性循环的前提。 5，技术创新的制度体系：主要由企业制度、知识产权制度、技术创新激励制度、技术 创新资源的流动制度（尤其是关于如何处理国防科研单位、大专院校的部分技术设备和科 研人员进行技术创新的制度）。 （三）地方政府在技术创新体系建设中的任务和作用 市场在激励创新方面具有自我组织、自我加强的作用，但市场在激励创新方面也有许 多缺陷：市场机制运用竞争压力促进创新和运用高收益引诱创新并不能从根本上解决技术 创新的风险和创新的动力问题；市场本身并不保证造就一个最有利于创新的市场结构；市 场并不能自己创造有利于创新的外部环境，因此，市场在激励创新上的有限性要求政府在 创新中发挥积极作用。 但是地市政府不应替代企业直接组织非重大技术创新项目的具体活动，也不应只满足 于审批项目、拨些资金而已，而应把工作重心转移到根据本地市经济发展目标制订科技发 展战略规划、制订科技政策法规，建立起一套行之有效的为企业技术创新提供高效、优质 服务的体制和激发科技人员创新积极性的机制，以支持企业技术创新，保护知识产权，引 导多渠道加大科技投入，鼓励群众性科技活动等。要注重制订具体、可操作的优惠政策， 鼓励科技人员用项目、技术入股企业，吸引民间资本投入科技创新。要落实企业科研开发 经费税前列支的政策，鼓励企业自身加大科技投入，对企业建立技术中心予以支持。同时 为企业引进技术创新人才在户籍、子女就学、职称评定等方面提供方便。 二、城市技术创新体系的模式 通过对国内外进行的技术创新体系建设的实践分析，我们发现技术创新体系建设的模 式可以分为下列几种类型： （一）环境培育，中小企业技术创新为主的模式 技术创新体系的建设主要侧重于创新环境的建设，通过建立健全技术创新支撑体系， 制定法律法规来调动企业、科研机构和大学进行技术创新的积极性。采用这种模式的前提 是该经济区域在竞争中处于优势地位，大企业具有技术创新的传统，中小企业、科研院所 11 和大学等创新所需的基础知识体系实力雄厚，但是缺乏创新的积极性和把创新成果推向市 场的资源和能力。如美国的创新体系建设、上海的技术创新体系建设。 （二）产业政策导向，重点扶持大型企业的技术创新模式 这种模式的特点是政府部门根据经济发展的长远规划选择需要重点发展的产业，然后 制定相应的财政货币政策支持这些产业内有竞争力的大企业的发展。这种模式主要适用于 经济发展水平较低、在竞争中处于追随者地位的区域，该区域内绝大多数企业的实力弱， 资源有限，政府对经济活动的干预能力强。如日本、韩国经济腾飞的早期阶段就是采用这 种策略。 （三）培育技术创新源和支撑体系为主的模式 这种模式的特点是政府通过引进技术创新的源头或鼓励科研人员进行面向市场的技术 创新，建立健全技术创新所必需的中介服务机构，规范进行技术创新所需的法律规章，培 育技术创新的主体促进技术创新和区域经济的发展。这种模式适用于经济发展水平低，在 经济发展中采用追赶式发展战略，科研人员进行创新的积极性缺乏和创新主体不明确的区 域或经济体。 第三章 城市技术创新体系的运行机制 一、城市技术创新体系的主要特点 市场经济体制条件下的城市技术创新体系具有几个显著的特点： （一）创新权益明确。企业通过专利制度、保密及各种利用先一步带来的有利条件来 占有创新收益。当创新收益能够得到充分保证的条件下，企业才有动力进行创新。创新权 益是否明确在很大程度上决定了国家创新体系的动力。建立国家创新体系的一个重要任务， 是在技术私有和公有两方面建立一种适当的平衡既保持足够的私人刺激以鼓励创新，又保 持足够的公有性促进技术广泛应用。 （二）有着多元的、独立的、一般又是竞争性的创新来源。市场经济体制中创新体系 提供的是多元的积极性以及按不同想法下注者间竞争性，它是在普通存在着获得掌握技术 可能性所需的一般基本知识的途径以及重视市场信号的强烈动机的背景下运行的。 （三）严重依赖市场力量选择由不同企业提供的创新和企业本身。这也导致了市场经 济体制条件下国家创新体系的主要缺陷：产业研究与发展缺少协调的性质，造成研究与发 展配置的低效；丧失了规模经济和范围经济效益；具有特定类型的研究与发展根本无人去 干等等。 （四）为了缓解以上的矛盾，政府的创新政策也就成了城市创新体系的重要组成内容。 二、城市技术创新体系的运行机制 12 之所以要建立城市技术创新体系作用，目的是想通过城市的集聚效应和外部经济效应 促进技术创新活动的开展。但是资源的集聚或生产要素配置效率的提高，要受到经济运行 规律和运行机制的制约，技术创新体系只有通过对这些运行机制的利用，才能促进了技术 创新活动的开展和城市经济的增长。 （一）城市技术创新体系运行的基础和前提市场机制 我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，也就是说，市场要在资源配 置的过程中发挥基础性作用。这意味着我国政府对企业经营活动的管理由原来的直接干预 向间接调控转变，同时也意味着企业的经营目标是追求利润的最大化，将根据市场的信号 安排生产经营活动。另外，我国现在已经是 WTO的正是成员，更加要求我国政府按照国际 惯例办事，减少对企业经营活动的直接干预。市场对资源的配置主要通过价格机制、供求 机制和竞争机制的表现出来。 （二）创新动力机制 创新动力机制是各个创新活动主体进行创新的动力来源和作用方式，是能够推动创新 活动实现优质、高效运行并为达到预定目标提供激励的一种机制。创新动力机制的作用， 就是激发企事业单位及个人创新的积极性，推动创新的积极开展和有效运行。从实际情况 看，技术创新的动力来自于三个方面：首先是市场的拉动。即由于市场需求和市场竞争的 影响而导致创新。例如，生产要素稀缺导致该要素相对价格的提高而诱致能节约该要素或 寻找替代要素的创新，以及企业家独具慧眼发现新的市场机会而诱发的开发新产品、占领 新市场的创新；或者是由于竞争者成功地引入创新，使本企业的产品和服务在竞争上处于 劣势等；其次是科技的推动。即由于越来越多的先进科学技术直接服务于经济领域，从而 促使企业不断采用先进科技进行适用性创新。科技发展既是推动企业创新的又一个决定性 力量，又是企业进行创新的物质基础。第三是政策的推动。各级政府部门通过制定各种法 律规章，调动企业和科研人员进行创新的积极性，从而推动辖区内技术创新的持续发展。 它是企事业单位和科研人员持续开展创新活动的发动机。从根本上讲，上述三种创新动力 来自于企事业单位和科研人员追求自身经济利益的最大化的内在要求。 （三）创新发展机制 既出于自身收益最大化的要求，企事业单位和科研人员充分挖掘、利用和发展内部资 源并广泛吸纳外部的生产要素，加强人才、技术、资金、信息等技术创新资源的储备，不 断谋求创新发展的机制。知识经济和经济全球化的结果是科学技术的飞速发展和竞争的更 加激烈，一个国家、一个城市、甚至一个企业若不能创新并有所发展，就会在市场竞争中 处于不利地位。但是一个地区要能够不断的创新，就要有资源的储备和积累机制，处理好 近期发展和长远发展的关系。也就是说，要牢固树立“人本观念”，积极强化本地的人才 优势。市场竞争归根到底就是人才的竞争，谁拥有了解和掌握知识经济规律的高级管理人 才和知识创新型人才，谁就拥有竞争优势，谁就能在激烈的市场竞争中立于不败之地。因 此。在建设城市技术创新体系的过程中，不仅要网罗和培训人才，更要想法留住人才，这 就要求技术创新体系建立能充分发挥人才积极性、能满足人才成就感的机制。其次，在技 术与信息上还必须建立技术与信息搜集机构，专门负责搜集相关技术和信息资料，及时跟 踪国际国内科技发展动态，使一些暂时不具备独立发展技术条件的企业，利用外部资源 “借鸡下蛋”。第三，对企业具有一定技术能力和优势但又不完全具备独立开发能力时， 13 可通过与其它企业、大学或科研机构建立战略联盟以达到优势互补、互惠互利、共同发展。 再次，在资金上，我们要不断拓宽企事业单位和科研人员创新的融资渠道，加大对科研创 新经费的投入，为企事业单位和科研人员从事创新提供必要的资金支持。 （四）职能互动机制 技术创新体系具有超前研发、产品开发、科研管理和孵化器等四大职能。通过技术创 新体系的建立，可以使体系内的企事业单位和科研人员形成有机的良性互动关系，达成整 体功能的优化。超前研发即通过技术规划及提供技术支持来引导产品开发工作，而产品开 发则通过转接产品项目和技术及研发难点上移来传递研发和市场信息及压力。科研管理通 过调动科技资源，实现科技资源优化配置，同时也要避免外行管内行造成的误区，从而对 其他职能形成管理支撑。孵化器职能则是企业及时形成新的经济增长点，构成战略产业链， 完成科研成果转化的重要手段；同时，新技术和产品的孵化，可以加强研发人员的市场观 念，对孵化出的新公司实行科技入股等形式，对研发人员进行激励，从而培养和留住优秀 人才。 （五）全方位资源整合机制 技术创新体系可以实现体系内外科技资源的全面整合，形成有形资源和无形资源的相 互转化，建立全方位资源整合机制。技术创新体系通过与体系内外相关单位（包括竞争对 手）成立联合实验室、购买技术、成立合作实体、委托研发等形式，一方面可充分利用有 关科研院所的研发力量，实行自主基础上的联合研发；另一方面可以培养技术人才，吸引 优秀人才，形成自己的核心技术和具有自主开发能力的技术队伍。 （六）研发过程保证机制 研发过程的管理要实行市场催化、成本控制和时间优化三者的有机统一，保证项目目 标的实现。在立项及研发过程中，项目组成员和项目评估委员会里要吸收有关市场和财务 人员及专家参加，以便及时传递市场压力，实施有效的成本控制。同时对研发过程实施 MBO管理，把目标按时间阶段及研发过程进行分解，在考核指标和方式上，进行科学、合 理的设计、安排，如对超前研发项目，把技术的先进性和市场潜在性作为主要评估指标， 而产品开发项目则主要考核产品的市场效益和时间效益。在此基础上，通过定期报告，定 期评审验收，实行过程控制；通过最终的市场效益和技术效益来体现效果控制。从而保证 研发的及时性、市场性和科学性。 （七）多样化激励机制 技术创新体系的激励机制应激活现有科技资源，留住优秀人才，吸引优秀人才，淘汰 不合格人员，达到人力资源优化配置的目的。技术创新体系可通过建立知识产权保护制度、 制定科研成果入股的管理办法、选择科学的薪酬体制（如科研成果提成）和建立科研奖励 制度（如设立项目奖、年终奖、重大贡献奖、科技进步奖等）等手段建立多样化的奖励机 制，留住优秀人才，激励企事业单位和科研人员不断的进行创新。 第四章 城市技术创新体系建设的评价指标体系 14 一、技术创新体系评价指标构建的原则 （一）科学性 城市技术创新指标体系应该建立在科学的基础上，并能反映城市建设创新体系的内涵 和目标的实现程度。尤其是指标体系的设置、构成、层次等要建立在客观、合理、科学的 基础上，有利于对城市技术创新体系效果的评价。 （二）系统性 城市技术创新体系是由企业、公共研究机构、中介组织、政府及其政策法规的共同构 成的相互作用相互影响的网络。所以，城市技术创新指标体系必须覆盖面广，并能反映不 同层次各要素的有机构成，同时，各层次的指标还必须隐含着系统的目的性、整体性和层 次性。 （三）动态性 影响城市技术创新和城市竞争力的因素是不断变化的，因此，指标的选择既要考虑相 对的稳定性，又要把握不同时期、不同区域、不同层次的动态变化，以便准确地描述、刻 画与度量城市技术创新指标体系的完备状态、运行状态与质量状态。 （四）可行性 指标体系中的各项指标一定要具有可测性和可比性，同时计算方法应容易掌握，所需 数据容易统计。 二、城市技术创新评价指标体系的组成 城市技术创新体系建设的目的是促进了技术创新活动的开展和城市竞争力的提高，因 此，对城市技术创新体系的效果应通过城市竞争力的改善情况来反映。城市竞争力的提高 主要表现在城市经济增长率的提高，主导产业市场竞争力的增强和社会劳动生产率的改善 等方面。 （一）主导产业的选择 所谓主导产业，是指城市中规模大、产品的市场竞争力强、具有较强的比较竞争优势 和发展后劲的优势产业和支柱产业。主导产业在城市经济增长中发挥作推进器的作用，是 一般的中小城市政府在进行城市技术创新体系建设的重点。主导产业选择的正确与否，一 方面直接影响到资源使用效率的高低；另一方面直接制约着城市聚集效应和规模经济效应 的发挥。从定性的角度看，城市主导产业具有下列特征：一是具有较高的收入弹性；二是 产业关联性强，带动作用大；三是技术创新的潜力大，劳动生产率高；四是潜在市场的规 模大，产品的市场竞争力强。从定量的角度看，一般认为主导产业应满足下列条件： 1、主导产业生产总值占城市全社会总值的 5以上； 2、主导产业对城市 GDP的增长贡献率大于 100； 15 3、主导产业带动相关产业的相关系数大于 0.8； 4、商品、服务优质指标大于 60； 5、国内市场占有率大于 30； 6、投资效果系数大于 30； 7、主导产业与增加就业的相关系数大于 0.8； 8、出口创汇占该产业的 30。 （二）城市技术创新体系建设的评价指标体系 对城市技术创新体系的评价主要考虑三个方面的指标：一是经济效益指标。这些指标 主要从总体上考核了技术创新体系建设的最终目的是否实现，以及创新所带来的技术进步 对劳动力素质提高和产业结构改善的作用大小；二是科技进步指标。这些指标主要用于考 查在经济增长中技术创新的效率的大小，考查技术创新的投入产出率的高低；三是市场需 求指标。主要考查技术创新在提高城市的竞争力方面的效果。具体的指标构成如下： GDP 的总额和增长率 人均 GDP 的总额和增长率 1、经济效益指标 社会劳动生产率 财政收入 主导产业生产总值占 GDP 的比重 主导产业出口创汇总额 主导产业对城市 GDP 的贡献率 技术进步对城市经济增长的贡献率 新产品的产值率 高新技术产业对 GDP 的贡献率 R&D 投入增长率 2、科技进步指标 R&D 投入对 GDP 的贡献率 科教创业园的规模和招商引资情况； 城市 GDP 增长率的变化情况； 登记注册的新企业增长率的变化情况； 重点实验室的建设和使用率变动情况； 技术创新能力指标。主要包括专利的增长、合作专利的多少等 16 主导产业国内市场占有率 3、市场需求指标 主导产业国际市场占有率 第五章 建立城市技术创新体系的政策建议 一、城市技术创新体系建设中应遵循的原则 通过对国内外进行的技术创新体系建设实践的分析，我们看到，虽然技术创新体系的 建设内容是非常丰富的，各国各地都有自己的特点，之所以如此，是因为各自的具体情况 不同。但是，并非说市场技术创新体系的建设无章可循，仍然需要遵循一些基本的原则。 （一）准确定位，提升功能 所谓准确定位，是指要根据城市的发展目标、资源和竞争优势等多方面的因素确定本 城市技术创新体系的特色。要按照国家对试点城市建立创新体系、提升创新功能的具体要 求，理清思路，确定目标，落实手段。要把握企业是技术创新的主体，市场需求是配置创 新资源的动力，政府协调的着力点要体现在政策环境上。要按照国际标准和惯例，构筑技 术创新的政策导向体系和宏观调控体系，确保科技和经济资源进一步向工业企业倾斜，营 造更加良好的创新创业政策环境和发展的空间。 （二）集中力量，重点突破 一个城市的资源和实力是有限的，因此，在进行城市技术创新体系建设的过程中，要 把握世界未来产业发展和技术进步的走向，要根据所在城市科技和产业的比较优势，确定 主导产业，以高新技术产业化项目为依托，以企业技术中心建设为重点，以技术创新中介 服务体系建设为突破口，加速推进有产业化能力、有综合优势和尖端优势的产业发展。 （三）构筑体系，协同推进 城市技术创新体系的建设是一个系统工程，因此要在国家有关政策法规的指导下，处 理好科技与城市、体系与产业、军与民、政府与企业的关系，制定出显示度高、责任明确、 措施落实、考核逗硬的方案。按照“看市场、抓导向、建体系、促机制”的原则，从政府、 企业、社会三方面入手，着力提升城市的创新功能，构造出科技与经济良性互动，经济与 社会协调发展的新格局。 二、城市技术创新体系建设中应避免的误区 （一）只有大企业才能进行技术创新 17 不少地方在进行技术创新体系的建设过程中，常常把重点放在大企业上。我们认为这 是不妥地，一方面是因为中小企业能够解决更多的人就业；另一方面，从国外的实践看， 中小企业在技术创新中的效果也很好，一些著名的大企业正是由中小企业发展而来的，如 国外的微软、英特尔、戴尔，国内的联想、海尔等，中小企业是一个国家未来的希望；另 外，中小企业在创新方面也具有优势。表现在： 第一、中小企业的决策机制灵活 经过多年的改革，我国的中小企业基本上实现了政企分开，具有完全的经营决策自主 权，没有来自行政上的干预。而且中小企业管理结构比较简单，经营者的素质相对较高， 具有很强的事业心以及创新意识。相比而言，大企业的管理结构比较复杂，在决策方面的 审批程序复杂且趋于保守，尤其官僚体制更不利于技术创新的风险投入。中小企业可根据 市场和技术的变化，及时做出开发新产品、调整自身产品结构或促使产品的更新换代的战 略决策，使企业能适应技术日新月异、市场瞬息万变的生存环境。 第二、中小企业的内部环境比较宽松 中小企业不会像大企业那样因为害怕打破市场的现有秩序而不愿轻易采用新技术和新 工艺，其宽松和灵活简便的作风有利于技术创新的开展。而且其内部环境还表现为经营者 能够实行灵活的用人制度，优胜劣汰、量才使用。通过灵活的用人机制，企业可将优秀人 才破格提拔到关键的位置以及及时更新企业的人才结构，为人尽其才提供宽松的环境与自 由的气候。目前中小企业已吸引了大批博士、硕士和留学回国人员。 第三、中小企业的分配机制具有更好的激励作用 中小企业组织灵活，人员比较精干，经营者能够根据职工个人的贡献确定员工的工资 以及奖金收入，拉开分配档次。从而使自身具有较强的自我激励机制。不仅使内部交易成 本大为降低，而且有利于避开自身规模和资金方面的弱点，主动创新，有利于技术创新的 决策。 第四、中小企业对资产享有的支配权资产大 在中小企业根据市场形势调整经营方向的时候，经营者能够利用其在资产上的高度支 配权，充分调动企业的全部资源集中于某个全新的经营决策将其付诸实施，千方百计、不 遗余力地进行技术创新。甚至变卖现有的生产设备，以实现整个企业的转向。这种机制非 常有利于中小企业能针对某种高科技产品项