技术改造管理制度2

岷 江 水 利 电 力 股 份 有 限 公 司 技术改造管理办法 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 目 录 1 目的 3 2 适用范围 3 3 定义和缩略语 3 4 遵循原则 3 5 公司各单位工作职责 4 6 计划与编制 5 7 技术改造项目的招标 7 8 技改工程项目的实施管理 7 9 工程项目的验收及考核 13 10 其他事项 14 11 资料归档 14 12 内部审计 14 13 附则 14 附录 1 工程项目竣工验收报告单 .15 附录 2 技改项目资料清单 .16 附录 3 年度技术改造项目完成情况统计表 .17 附录 4 技改流程图 .18 岷电公司 技术改造管理办法 1 目的 为加强岷电公司公司技术改造工程管理，提高技术改造工程项目 管理水平，促进项目管理的科学化、规范化和制度化，适应经济发展 的需要，提高技术装备水平，保证设备的安全、稳定、经济运行，制定 本办法。 2 适用范围 适用于岷电公司公司技术改造工程管理工作，主要包括项目计划、 可研、立项 、实施、 监督、验收、后评估和资 料归档等过程管理。 3 定义和缩略语 3.1 定义 技术改造工程是指为提高经济效益、提高安全水平，提高电能质 量和供电可靠性，增加市场竞争力，促进产业升级换代、降低能源和 原材料消耗、搞好资源综合利用和污染治理，改善劳动条件、提高工 作效率等目的，采用先进成熟的、适用的新技术、新工艺、新设备、新 材料等对现有设施设备、生产工艺条件进行的改造。 3.2 缩略语 3.2.1 运行单位:指公司所管辖的各发电厂、供电所、调度中心。 3.2.2 资产管理单位：指公司所管辖的各发电厂、供电所。 3.2.3 项目施工管理单位：指公司下达的具体负责某项技改工程施工 等管理的单位或部门。 3.2.4 项目主管部门：指公司下达的负责某项技改工程管理的单位或 部门，如公司未进行专门指定，一般由生产技术部担任。 4 遵循原则 4.1 以安全生产为基础，以经济效益为中心，以节能降耗、环境保护为 重点，以国家产业政策和公司有关要求为依据，有重点、有计划、有步 骤地进行。 4.2 技术改造计划资金必须纳入公司预算管理。 4.3 加强技术改造工程全过程管理，在保证安全、质量的基础上，努力 缩短工期，降低工程造价。 4.4 特大和重大技术改造工程项目要实行从可研、立项、项目负责人、 招投标、工程监理、合同管理、竣工 验收、后 评估到决算等全过程管理。 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 3 - 4.5 重大项目实行科学决策、民主决策的原则。 4.6 工程项目实行全过程监督的原则，通过全过程监督达到项目经济 社会效益最大、科学合理、技术先进。 4.7 年度技改计划纳入综合计划管理。 4.8 三年技改规划纳入公司资产管理和生产技术管理内容。 5 公司各单位工作职责 5.1 生产技术部 5.1.1 生产技术部，组织公司技术改造项目计划初审、立项及可研、年 度技改计划建议报告等文件编制等工作。 5.1.2 牵头制定、修订技术改造工程管理制度。 5.1.3 负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。 5.1.4 协调公司其他单位或部门技术改造项目的过程管理。 5.1.5 参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。 5.1.6 对未按本制度执行的部门提出通报及考评建议。 5.2 运行单位（指资产管理部门，即各发电厂、供电所，下同） 5.2.1 可以提出推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材 料。 5.2.2 根据本单位实际 需求， 编制本单位年度技改计划和三年技改规 划。 5.2.3 负责由本单位承担的技改项目全过程管理。 5.2.4 配合公司组织进行的对本单位技术改造项目的实施。 5.2.5 参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。 5.2.6 负责项目安全措施执行，参加项目验收工作； 5.2.7 配合完成项目后评估工作； 5.3 计划发展部 5.3.1 汇总、复审年度技术改造计划并上报。 5.3.2 对纳入综合计划的技改项目的执行情况进行监督和报告。 5.4 物资供应部 5.4.1 负责组织技术改造所需物资设备（材料）的及时购置。 5.4.2 及时办理物资设备入库出库手续。 5.4.3 组织对技术改造后废旧物资的处理工作。 5.5 财务部 5.5.1 负责预算内技术改造项目资金的落实和支付。 5.5.2 负责已完成技术改造项目的转固工作。 5.6 检修中心 5.6.1 参加技改项目立项、可行性研究、设计、审查工作。 5.6.2 检修中心配合项目施工管理单位进行外委项目实施过程中质量、 验收等过程管理， 5.6.3 负责自施工项目的安全、质量、工期、 验收等过程管理。 5.7 安全监察部 5.7.1 负责技改项目的安全性审查。 5.7.2 参加技改项目立项、可行性研究、设计审查工作 5.7.3 开工前组织与施工 单位的安全协议的会 签，并全程跟踪监督项 目安全实施，参与项目验收工作。 5.8 调度中心 5.8.1 参加电气设备、电网、通信等相关技改 项目立项、可行性研究、 设计、审查工作。 5.8.2 配合电气设备、电网、通信等相关技改 项目安排、调整和优化运 行方式。 5.8.3 参加电气设备、电网、通信等相关技改项目验收等过程管理。 5.9 纪检监察部 5.9.1 纪检监察部参与技术改造项目从立项计划、组织实施、项目验收、 后评估、资料归档等全过程监督检查。 5.10 审计部 5.10.1 负责检查各部门是否按本制度要求执行，按公司要求对技术改 造项目进行审计，并将审计报告提交公司。 5.10.2 组织生产技术部、计划发展部、物资供应部、财务部、监察专责 对技术改造后剩余物资的核查工作。 5.11 工程管理部 5.11.1 负责技改工程施工全过程管理。 5.11.2 参与技改工程后评估等管理。 5.12 项目施工管理单位 5.12.1 负责技改工程项目的具体实施。 5.12.2 负责技改工程项目实施情况的整理汇报。 5.12.3 负责技改工程项目物资的申报、出入库等管理。 5.12.4 负责技改工程项目合同会签。 5.12.5 负责技改工程项目的施工管理。 5.12.6 组织技改工程竣工验收。 5.12.7 负责技改工作竣工资料、图纸的整理归档。 6 计划与编制 6.1 原则及要求 6.1.1 生产技术部组织各单位根据相关技术规范要求和各单位设备状 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 5 - 况、安全隐患、 节能降耗等情况编制三年改造规划。 6.1.2 年度改造计划应以三年技术改造规 划为依据，结合设备状况、 安全隐患、节能降耗等进行编制。 6.1.3 优先安排影响安全生产的反措、安全措施项目及环保项目；其次 安排影响机组经济指标的节能减排项目；第三安排技术监督要求必须 的项目；第四安排其他项目；按轻重缓急进行排序。 6.1.3 对投资规模较大或较复杂的技术改造项目，按需要提交可研报 告，其中必须包含设备设计情况（布置情况）、设备（系统）运行状况、 存在的主要问题（以具体数据阐述）、市场前景预测分析（以项目性质 做安全分析、经济分析、市场分析， 经济效益分析侧重具体数据量化 分析）、更换（改造）资产处置方式、改造方案、工程规模和主要内容、 项目实施进度、项目投资估算/概算、项目总体预期效果分析。改造方 案一般制定 2 到 3 个方案，明确推荐 1 个方案。 6.1.4 技术改造项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告 要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大。 6.1.5 项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算 合理、经济评价和社会评价方法正确。 6.1.6 凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。公司按审批 权限组织进行论证。 6.1.7 技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具有 可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称 相对应。 6.2 年度计划编制流程 序号 流程 实施对象 工作内容 1 计划 各运行单位 每年 6 月 30 日前提出技术改造项目 名称、立项原因、主要建设内容、 预期 效果、工程起止时间、预算总投资、分 年投资计划及建设内容、项目性质等。 2 初审 生产技术部 组织初审。 3 编制可 研 各运行单位、生产技术部 总投资 50 万元及以上初审通过的项 目，由生产技术部联系设计单位进行 可研分析，总投资 50 万元以下项目 由各运行单位完成技改方案编制。 4 审核 生产副总经理 审核项目及可研报告。 5 复审 计划发展部 根据生产技术的技改计划项目及可研 报告，组织复审， 统筹平衡纳入年度 综合计划 6 汇总上报 计划发展部 汇总编制上报公司 7 审批 公司 6.3 每月工作汇报流程 序号 流程 实施对象 工作内容 1、项目施工管理单位指定专人每月 26 日前将项目完成情况统计分析及 下月工作计划、项目需求资金情况报 项目负责人审查。1 每月完 成情况 统计 项目施工管 理单位 2、项目负责人审查后于每月 28 日前 报生产技术部。 2 上报 生产技术部 汇总项目完成情况，形成报表报公司审定。 3 经济活动分析 计划发展部 对上月完成情况进行总结分析。 7 技术改造项目的招标 依照国家相关法律法规和岷电公司有关招投标的相关管理规定 执行，规范技 术改造工程项目的招投标的管理。 8 技改工程项目的施工管理 8.1 原则及要求 8.1.1 技改工程项目施工管理单位负责其主管项目的施工过程管理， 项目施工管理应按照国家和上级公司有关规定对项目的施工过程跟 踪管理。 8.1.2 技术改造项目在岷电公司未正式批复前原则上不准许实施。 8.1.3 凡外包项目必须杜绝转包和主体工程分包情况，保证工程质量。 8.1.4 公司各级人员在工程组织、施工、验收中严格把关，不得随意改 变标准和规模。 8.2 工程项目实施流程 8.2.1 安全管理流程 序号 流程 实施对象 工作内容 1 安全协议 项目施工管 理单位 1、根据项目实施时间安排，组织施工合同和安全协议会签 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 7 - 2、组织审查或编制施工安全措施，经 相关人员会审通过。 1、核实施工单位安全资质文件，复印 备查。 2、根据项目工程量大小、施工难度、 安全风险，结合行规、安规等法律法 规，审查安全协议。 安全 监察部 3、审查自施工项目安全措施。 1、负责安全保证金的保管和退还工 作。2 安全保证金及罚款 财务部 2、做好安全罚款的帐务处理 1、负责自行施工项目的安全管理。 2、编制自施工项目安全措施，经审查 通过后执行。检修中心 3、负责自施工项目的安全记录。 1、项目负责人负责主管项目的安全 监督工作。项目施工管 理单位 2、监督施工单位做好安全记录。 生产 技术部 协调解决安全施工中遇到的问题 3 安全施工 及监督 安全 监察部 项目实施全过程安全监督，提出安全 考评建议。 8.2.2 合同管理流程 8.2.2 按公司有关合同管理的相关管理制度执行。 序号 流程 实施对象 工作内容 1、根据项目工作内容和要求编制 项目技术协议（要求）。 2、根据项目实施时间提前 2 至 3 个月（需招投标的提前 3 至 4 个月） 书面提出工作内容及设备物资购买 计划，附技术协议或特定要求报公 司。 1 前期工作 项目施工管 理单位 3、编制需要招标项目招标文件，及 时向公司申请招投标项目。 4、及时向公司请示特殊物资采购 方式及有关项目外委单位确定方式。 5、负责收集合同签约对方的资信 材料，包括但不限于营业执照、组 织机构代码证、法定代表人身份证 明等。 1、根据施工进度计划和上级批复 结果进行项目的设计、勘察、监理、 工程施工的谈判。负责合同文本的 起草、修订完善。 2、负责完成合同会签程序，直至合 同签订完毕。 项目施工管 理单位 3、及时将招投标批复和合同签定 情况通报生产技术部。 物资供应部 负责物资采购及合同的起草、修订、会签。 1、参与合同谈判， 负责合同工作内 容的准确性。生 产技术部 2、根据合同签定情况，控制项目工 程费用不超过预算。 1、参与合同谈判， 负责审查合同价 款的确定是否符合公司有关程序规 定。财务部 2、付款方式条款是否符合国家有 关规定及公司资金管理办法。 1、参与合同谈判， 审核合同项目是 否列入公司年度或月度计划； 2 合同订立 及其它 计划发展 部 2、合同内容是否与计划相符，合同 金额是否符合计划预算。 3 监督 审计部 根据需要，在专项审计或其他审计 过程中，对相关合同的订立履行、 变更、解除等全过程进行审计、监 督。 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 9 - 8.2.3 物资管理流程 根据公司物资管理制度的规定，做好物资计划、物资采购、物 资入库、物资领用、物资出库、剩余物 资转库 、物 资退库、废旧物资处 理、物资清理、物资核 查等物资管理工作。 8.2.4 工程项目的变更流程 序号 流程 实施对象 工作内容 1、经批准的工程项目，在实施中， 对设计内容，主要材料、经费有较 大变动，报送工程变更情况报告。 1、单个项目总投资超支 10%，由项 目施工管理单位报送项目增资情况 报告，详细说明项目增资原因。 2、根据生产现场实际需要增加的 项目，报送增加项目情况报告，并 报送可研报告。 3、不具备条件施工，或因其它原因 要削减某个项目，报送项目取消情 况报告。 4、技改项目因故出现费用节余时， 不得擅自挪为他用或自行增加项目 顶替，节余超过 20%的项目需报送 项目节资情况报告。 1 变更提出 项目施工 管理单位 5、对已开工项目不能在年度计划 工期内完成的，需报送项目结转情 况报告，并说明原因。 1、审查工程变更申请书，符合变更 的项目报公司领导审批后执行。 2、审查单个项目总投资超支 10% 的项目，符合实际的项目报公司审 批。 3、预计年度技改费用超支 5%时， 详细说明原因报公司审批。 2 变更审核 生产技术 部 4、审查新增项目必要性、可行性后 报公司审批。 5、审查取消项目原因后报公司审 批。 6、审查节资项目是否完成项目内 容，是否达到技改要求，节资超过 20%的 项目报公司审查。 7、审查计划年度内无法完成的项 目，详细列明原因报公司审批确定 是否结转。 8.2.5 实施流程 序号 流程 实施对象 工作内容 1、根据项目准备情况确定施工时 间。 2、审查或编制施工组织措施、安全 措施、技术措施和质量保障措施。 3、开工前核查技术协议、安全协议、 合同是否完善，不完善不得开工。 4、检查施工单位特殊工器具准备 情况，防止施工延误。 5、完成开工报告、安全交底等工作。 6、配合施工单位开出工作票（含动 火工作票）。 7、协助施工单位领用甲供物资。 8、及时执行工作票和安全措施上 所列措施。 1 实施前 准备 项目施工 管理单位 9、措施执行后，还需在现场向施工 单位施工人员对不能动的重要设备、 设备运行情况和其他安全注意事项 交待。 1、全过程跟踪监管施工过程管理， 做好隐蔽施工检查验收记录。 2、负责工程的施工管理和监督管 理，督促协调施工方按期完工。 2 实施过程 管理 项目施工管理单位 3、做好重大工程项目质量卡签证 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 11 - 工作。 1、配合项目施工管理单位监督施 工过程质量等管理工作。 2、配合解决施工单位施工中遇到 的困难。检修中心 3、完成没有外委的技术改造项目 施工。 1、随时对技术改造项目的实施情 况进行跟踪掌握,并协助协调解决 遇到的问题。生产技术 部 2、指导、协调配合完成各工程项目。 监理 按合同要求全过程监督施工质量、 安全、工期，做好施工过程检查验 收记录。 计划发展 部 监督技改项目按计划执行。 财务部 按合同要求及时支付相关费用，保证工程按期完成。 1、全过程监察工程是否按计划、设 计施工。纪检监察、 审计 2、定期或不定期对工程进行情况、 资金使用情况进行审计。 8.4 工程项目预算经批准后，要严格执行。各部门要按批准的总概算 金额控制使用。 8.5 项目施工管理单位督促施工单位必须严格执行批准的安全技术组 织措施、施工方案和设计图纸，未经设计人与公司同意，不得修改设 计，施工过程中，必 须确保施工质量，作好技术签证记录，经专业技术 人员或监理人员验收合格后资料移交甲方。 8.6 技术改造工程项目施工管理单位及主管部门要及时掌握工程项目 进展情况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质 量达到设计要求。 8.8 技术改造工程项目已开工能在 1 个月内完成但本年末无法完成需 暂估工程费用的，由主管部门提出估算工程量报公司审查同意后按相 关程序办理，待项目正式完工验收后按实际工程费用调整。 8.9 技改工程项目的计划、设备物资领用、付款、转固等程序须经生产 技术部会签同意后执行。 9 工程项目的验收及考核 9.1 工程项目竣工验收由施工单位提出申请，项目负责人审核后报公 司审批。凡验收不合格的项目，必须限期整改直至整改验收合格，超 过整改期限仍未整改合格的追究相关责任。 。 9.2 项目主管部门在项目验收合格后，督促施工单位 10 个工作日内编 制竣工报告（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书、相关设计资料等）， 报公司相关部门审查或执行。 9.3 工程项目达到使用条件的当月，财务部组织运行单位和生产技术 部按照公司固定资产管理办法办理转固手续。 9.4 工程施工过程中，财务、审计部门需加强对工程资金使用情况的 检查指导，确保生产工程资金的专款专用。 9.5 执行工程竣工后的效果评估制度。工程项目质保期满后三个月内 由资产管理部门写出后评估报告，生产技术部审查无误后按规定上报 公司。 9.6 对于无正当理由而未按计划完成技改项目的责任部门和责任人进 行考核。 9.7 验收流程 序号 流程 实施对象 工作内容 1 申请 施工单位 备齐资料后书面提出验收申请 1、接到书面申请后 3 个工作日内 初步验收（合同及其附件、项目施 工三措、技术资料、 图纸、 隐蔽工程 验收情况、设备物资领用手续、异 动报告等）。2 资料初步 验收 监理、项目 施工管理 单位 2、资料齐全初步验收合格后在申 请报告上签署意见，报公司申请验 收。 3 组织验收 生产技术 部 1、生产技术部牵头组织安全监察 部、审计部、检修中心、运行 单位、 纪检监察部、调度中心、公司办公 室、计划发展部等相关部门及项目 负责人和其他相关人员，监理、设 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 13 - 计单位相关人员，施工单位相关人 员共同对该工程项目进行验收。 2、验收工程项目是否达到或超过 合同要求、设计要求，是否达到预 期效果。 3、检验各参数达到合同和设计规 定要求后视为工程合格。 4、工程项目验收合格后各相关人 员在技改工程项目竣工验收单上 签章。 4 结算 项目施工管理单位 负责督促外委单位在完成竣工验收 合格后报送结算资料，由公司开展 结算工作。 10 其他事项 10.1 各部门每年 8 月 15 日前对当年技术改造工程项目清理，及时跟 踪安排完成未完项目，并报生产技术部核实协调解决相关问题。 10.2 生产技术部每年 8 月底应根据当年技术改造工程项目清理情况 及时向相关部门和公司汇报。 10.3 每年 1 月 15 日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程项目 进行总结分析，总结分析报告及时上报。 11 资料归档 工程竣工验收合格后一个月内按照公司档案管理要求进行资料归档。 12 内部审计 12.1 审计部根据公司要求对技术改造工程项目进行审计。 13 附则 13.1 未尽事宜按照岷电公司的相应规定执行。 13.2 本办法由生产技术部负责解释。 13.3 本办法自颁布之日起实施。 附 件 1： 工程项目竣工验收报告单 工程项目名称 工程造价 工程项目地址 开工日期 工程项目性质 （技改、检修、小型基建、生产维护等） 竣工日期 工程质量评价 （优、良、合格）不合格不予验收 验收日期 工程项目竣工 验收及完成工 程量情况 完成主要工作内容及工程量： 1、 2、 3、 附件 （隐蔽工程验收资料等） 建设单位： 公司（盖章） 施工单位： 使用部门 检修中心 安全监察部 生产技术部 调度中心 计划发展部 财务部 纪检监察 （项目负责人、施工负责人、 技术负责人、单位负责人签署 意见） 审计 附件 2： 岷江水利电力股份有限公司 企业标准 - 15 - 20 年度技改项目（项目全称）资料清单 序 号 资料名称 数量（份） 备 注 1 技术改造工程档案资料归档会签单 1 2 项目可研报告 3 上级批复文件（或自安排项目立项审批单） 4 工作联系单 5 设备物资需求计划单 6 合同及附件（含合同会议和谈判纪要、协议、 工程预算书等） 7 工程项目招投标资料 8 设计、勘察、施工、监理单位资质资料 9 设计、勘察等图纸、资料 10 上级对招投标、费用等单项批复文件 11 开工报告 12 安全交底 13 三措（安全施工措施、组织措施、技术措施） 14 工程量签证单（书） 15 隐蔽工程签证资料 16 工程决算资料（建设工程结算书、工程造价结 算书等） 17 工程竣工资料（资料、图纸、异动等） 18 监理资料 19 竣工验