内蒙古2015年上半年证券从业资格《证券投资分析》：影响行业兴衰主要因素试题

内蒙古 2015 年上半年证券从业资格证券投资分析：影 响行业兴衰主要因素试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（） 。 A有较强的经营管理能力和资金实力 B有较好的财务状况和信誉 C具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D有高素质的管理团队 2、_缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的 方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A普通 B突破 C持续性 D消耗性 3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次 数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。 A308 B306 C208 D206 4、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票， 其市值不得超过基金资产净值的_。 A10% B15% C30% D50% 5、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7% 6、对于可赎回优先股票，下列说法正确的有_。 A可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回 B可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回 C在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够 以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回 D赎回的价格事先规定，通常低于股票面值 7、股份有限公司宣告破产以后，由 接管公司，对破产财产进行清算、评 估和处理、分配。 A债权人 B清算组 C专家组 D政府部门 8、_不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。 A股票价格波动 B原材料供应及价格变化 C股票分割 D公司资产净值 9、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资 金进行验资日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 10、参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不 得少于_股，但最高不得超过_万股。 A100；9999.9 B100 ；1000 C1000 ；1000 D1000；当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 11、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为_股，申购数量最高不得超过 当次社会公众股上网发行数量或者_万股。 A1；1000 B100 ；1000 C1000 ；9999.9 D1000；10000 12、证券市场的市场属性集中体现在_环节上。 A登记存管 B竞价成交 C委托买卖 D发行申购 13、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种，成交收益率为 6.0%，则这笔交易的回购价为_元。 A100.468 B120.012 C113.651 D124.862 14、根据我国证券投资基金管理办法的规定，基金收益分配应当采用_方 式。 A现金 B实物 C份额 D转账 15、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（） 。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 16、保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易 所报告，说明原因并由发行人公告。 A2 B3 C5 D7 17、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较 D流动性差，风险相对较大 18、 ”推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常 19、内幕交易行为不包括_。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证 券等 D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息 买卖证券或者建议他人买卖证券等 20、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 21、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约， 并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 B审慎性原则 C及时性原则 D完整性原则 22、 （）不是平衡型基金的特点。 A风险比较低 B分别投资于两种不同特性的证券上 C成长潜力不大 D成长潜力比较大 23、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括_。 A市场兴趣的变化 B数据值的变化 C尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D数据取样不准确 24、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体，一次交易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体，一次交易契约 25、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（） 。 A姓名 B国籍 C境外居住权 D配偶姓名 26、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。 A实时监控 B事后监察 C内部监察 D事先预警 27、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀 D社会制度 28、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 29、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。 A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 30、我国在 50 年代发行的国债有_。 A国库券 B国家重点建设债券 C财政证券 D国家经济建设公债 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利 业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 2、 （）证券组合通常投资于市政债券。 A收入型 B货币市场型 C增长型 D避税型 3、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让 主办券商代办业务的有_。 A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息 4、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 5、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证 监会提交相关文件。 A 证券投资基金法 B 中华人民共和国证券法 C 开放式证券投资基金试点办法 D 证券投资基金管理暂行办法 6、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属 于_。 A虚假陈述行为 B操纵市场 C内幕交易行为 D欺诈客户行为 7、犯欺诈发行股票、债券罪，判处_。 A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘 役 B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑 C并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 D并处或者单处非法募集资金金额 2 万元以上 20 万元以下罚金 8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（） 。 A二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同 C与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状 态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再 次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化 D动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的 变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投 资于风险资产 9、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 10、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事 证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（） 。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他 人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 11、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引 起的。 A市场秩序 B供求关系 C价格关系 D数量关系 12、对于证券分析人员和投资者来说，EVA* 是对企业基本面进行_。 A企业财务决策的工具 B业绩考核和奖励依据 C定量分析，评估业绩水平和企业价值的最佳理论依据和分析工具之一 D企业内部财务和管理知识培训的手段 13、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，一年付息一次，当前债券市价为 95 元，期限为 2 年，则该债券到期收益率为（） 。 A12% B13% C14% D15% 14、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体措施 是_。 A针对固定收益类产品设定“久期额度”指标进行控制 B针对固定收益类产品设定“到期期限额度”指标进行控制 C针对贷款设定“久期额度”指标进行控制 D针对存款设定“久期额度”指标进行控制 15、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意 见。 A评估机构的独立性 B评估方法与评估目的的相关性 C评估假设前提的合理性 D评估定价的公允性 16、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。 A超过 1/2 B超过 2/3 C超过 3/4 D全体一致 17、证券投资基金的作用不包括_。 A为中小投资者拓宽了投资渠道 B优化金融结构，促进经济发展 C有利于证券市场的稳定和健康发展 D促进了金融行业交易成本的降低 18、关于基金净值收益率的计算，下列说法正确的是_。 A算术平均收益率要小于几何平均收益率 B时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响 C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金 分红后的份额净值立即进行了再投资 D简单(净值) 收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响 19、 中华人民共和国公司法规定，股票应载明的事项主要有_。 A公司名称 B股票的编号 C公司登记成立的日期 D票面金额及代表的股份数 20、按投资理念的不同，证券投资基金可分为（） 。 A主动型基金 B记名股票 C优先股票 D被动型基金 20、按投资理念的不同，证券投资基金可分为（） 。 A主动型基金 B记名股票 C优先股票 D被动型基金 21、下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是_。 A资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性 B资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护 C资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的 维护 D限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度 22、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的 证券，以下说法正确的有_。 A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 5% B中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15% C*ST 股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的 5% D非 ST 和非*ST 的 B 股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上 下 10% 23、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有_。 A不同股票 B短期债券 C长期债券 D优先股票 24、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。 A责任性差错 B事故性差错 C出纳差错 D技术性差错 25、 关于股息红利个人所得税有关政策的通知 、 关于股息红利有关个人所得 税政策的补充通知发布于_年。 A1998 B2002 C2004 D2005 26、目前我国金融债券的最长年限为_年。 A10 B15 C20 D30 27、下列各项中，属于系统性风险的是_。 A今年的通货膨胀率可能高达 8% B所投资的上市公司可能破产 C银行存款准备金率将提高 0.5 个百分点 D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡 28、下列选项中，对契约型基金描述正确的是_。 A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金 契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源