北京2016年上半年证券从业《证券投资基金》：开放式基金的募集考试试卷

北京 2016 年上半年证券从业证券投资基金：开放式基 金的募集考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、附权益权证债券允许权证持有人_。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 2、2006 年 10 月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。 ACME 集团有限公司 B泛欧证交所公司 CSFE 有限公司 DCBOT 公司 3、标的证券为股票的，应当符合条件有_。 A在交易所上市交易满 2 个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元 C股东人数不少于 1000 人 D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20% 4、_是指股票未来收益的现值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 5、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务， 不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_原则。 A时间优先 B价格优先 C会员优先 D客户优先 6、国际债券是指_。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债 券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债 券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债 券 7、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中 国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 8、债券投资的主要风险是_。 A信用风险 B利率风险 C税收风险 D政策风险 9、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司 作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书 面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 10、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。 A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同 11、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及 与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该 集合资产管理计划资产净值的_。 A1% B3% C5% D10% 12、以下说法不符合葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”的是_。 A平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线，为买入信号 B股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为卖出 信号 C平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线，为卖出信号 D股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降， 为卖出信号 13、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1991 年 7 月和 1990 年 12 月 C1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D1992 年 10 月和 1991 年 7 月 14、下列属于深证交易所的综合指数的是_。 A深证成分股指数 B深证 A 股指数 C深证综合指数 D深证 B 股指数 15、承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 16、股票是一种有价证券，它是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A合伙企业 B有限公司 C股份有限公司 D注册公司 17、关于趋势线，下列说法正确的是_。 A趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B反映价格变动的趋势线是一成不变的 C价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条 D在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋 势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线 18、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相 应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 19、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D交易所登记结算机构 20、美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 21、技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的 是_。 A随机漫步理论 B循环周期理论 C相反理论 D量价关系理论 22、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A1 B2 C3 D4 23、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是 _。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 24、关于公司解散，下列说法正确的是（） 。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 25、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投 资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资 产升值潜力。 A动态资产配 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D变动混合策略 26、 （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 27、FMReddington 于 _年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为： “资 产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影 响” 。 A1952 B1982 C1951 D1981 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费 率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A递增 B递减 C不变 D无法确定 2、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。 A中国证券业协会 B中国证券登记结算公司 C基金托管人 D证券公司 3、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是_。 A自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 100% B持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过 5% C自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30% 4、我国基金监管的手段包括_。 A法律手段 B政治手段 C行政手段 D经济手段 5、证券回购交易的另一方面是_暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方 的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一 定利息。 A融券方 B资金供应者 C证券购入者 D资金贷出者 6、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。 A证券营业部自办资金存取 B委托登记结算机构办理资金存取 C委托银行代理资金存取 D银证联网转账存取 7、基金托管人一般由（）聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 8、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是 股价指数计算方法中的_。 A综合法 B计算期加权法 C基期加权法 D相对法 9、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由_来控制。 A营业部 B受托人 C密码程序 D委托人 10、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日 C开放式基金成立后每年 12 月 31 日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 11、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（） 。 A股票发行公告 B承销总结报告 C初步询价结果及发行价格区间公告 D网上资金申购发行摇号中签结果公告 12、关于 ETF 的描述，错误的是_。 A指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 BETF 主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 CETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制 D多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的 交易所交易基金 13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通 过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。 A股票 B定期存单 CCDS D公司债券 14、下列关于出席股东大会说法正确的有_。 A股东必须亲自参加公司的股东大会 B股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持 股证明和授权证明 C无记名股参加股东大会时，应当与召开会议 5 日前至股东大会闭幕时将股 票存于公司 D无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可 15、与证券市场形成有密切关系的是_。 A股份公司 B社会化大生产 C信用制度 D商品经济的发展 16、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于_。 A3 人 B4 人 C5 人 D6 人 17、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引 起的。 A市场秩序 B供求关系 C价格关系 D数量关系 18、假设证券组合 P 由两个证券组合 和构成，组合的期望收益水平和总 风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52，那么_。 A组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 B组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平 C组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 19、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债 券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 20、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（） 。 A现金比例 B特殊现金比例 C正常现金比例 D投资比例 21、关于场外交易，下列叙述正确的是_。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在 证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种 类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 22、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是 _。 A认购证方式 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售 D网上定价、竞价发行 23、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的 一个缺陷就是不能直接反映回购的_。 A收益与风险 B成本与风险 C收益与流动性 D收益与成本 24、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安 排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应 当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A50% B30% C35% D55% 25、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用