北京2017年证券从业资格《证券交易》：证券交易场所考试题

北京 2017 年证券从业资格证券交易：证券交易场所考 试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D管理风险 2、证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。 A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券 3、一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于 _日起赎 回该部分基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 4、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 5、不属于证券回购交易业务的主要场所是_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D场外交易市场 6、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产 分配权的先决条件是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 7、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 8、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指_日，托管人将经复核、授权确 认的清算指令交付执行。 AT BT+1 CT+2 DT+3 9、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（） 。 A有限责任公司 B股份有限公司 C合伙制 D合作制 10、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。 A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票 11、基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。 A基金注册登记机构 D基金销售机构 C基金评级公司 D基金托管人 12、下列选项中_不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总 局申请审查豁免的情况。 A重组亏损企业保障就业的 B涉及商业秘密的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D可以改善市场公平竞争条件的 13、_是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A本期利润 B本期已实现收益 C期末可供分配利润 D未分配利润 14、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1 年，最长为_年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D9 15、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证 券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 16、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征_ A高风险高收益 B高风险低收益 C低风险高收益 D低风险低收益 17、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 18、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列 入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以 不再提取。 A40% B50% C60% D70% 19、可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果 20、关于贴现债券，下列说法不正确的是_。 A习惯上，贴现年率以 360 天计 B贴现债券一般用于长期债券的发行 C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额 相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 21、普通股股票的主要风险是_。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 22、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交 债券发行申请。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D国家发改委 23、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限 内还本付息的金融债券是指（） 。 A证券公司短期融资券 B证券公司发行的可转换债券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反 映证券市场容量的重要指标_的提高。 A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率 2、证券投资政策包括确定_。 A投资目标 B投资规模 C投资对象 D投资组合的修正 3、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有_。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C交易所证券账户 D银行间市场债券托管账户 4、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是_。 A一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率 B每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小 C几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于 对基金过去收益率的衡量上 D算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地 被用来对将来收益率的估计 5、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每月 B一季度 C每半年 D每年 6、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A5% B30% C100% D500% 7、发行人为他人提供担保的，应当（） 。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是_。 A公司经营状况与股票价格正相关 B股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也 随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌 C中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧， 股价下降 D扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货 币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降 9、美国 Whitebeck 和 Kisor 用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962 年 6 月 8 日的规律中建立了市盈率与_的关系。 A收益增长率 B股息支付率 C市场利率 D增长率标准差 10、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（） 。 A业绩预测行为 B违规承诺收益 C印制宣传推介材料 D低于成本销售 11、投资者委托买卖股票时要支付_。 A开户费 B印花税 C咨询费 D佣金 12、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价 后，界定为（） 。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 13、我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有 人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A5% B8% C10% D20% 14、如果中央银行降低再贴现率，则股价_。 A下跌 B无变化 C上升 D不能确定 15、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为_。 A市场利率下降，基金收益下降 B市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升 D市场利率下降，基金收益上升 16、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一 般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮_。 A10% B15% C10%30% D10% 20% 17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人 共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起 3 日 内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司， 并予公告。 A5% B10% C15% D30% 18、 证券法的主要修订内容包括_。 A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基 金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 19、2005 年 3 月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办 法 ，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A中国银监会 B财政部 C中国人民银行 D中国证监会 20、通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)， 那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金 账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 AN+1 BN+2 CN+3 DN+4 21、下列有关期货套期保值的说法中，