吉林省2017年上半年证券从业《证券投资基金》：基金资产估值需考虑的因素考试试题

吉林省 2017 年上半年证券从业证券投资基金：基金资 产估值需考虑的因素考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、在以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 2、下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是_。 A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变 B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少 C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具 D无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某 时点上的现金流，联动交易的特点十分突出 3、关于 ETF 的描述，错误的是_。 A指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 BETF 主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 CETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制 D多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的 交易所交易基金 4、A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _。 A10% B40% C50% D60% 5、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能 产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价(含 最后一笔交易)为收盘价。 A前 1 分钟 B前 5 分钟 C前 10 分钟 D前 15 分钟 6、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责 任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 7、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组， 开始清算。 A10 B15 C20 D30 8、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 9、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责 令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括_。 A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责 10、封闭式基金募集期限届满时，满足_的条件下方可聘请法定机构验资，在 收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模 80%以上 B基金份额持有人人数达到 1000 人以上 C基金份额总额达到核定规模 60%以上 D基金份额持有人人数达到 500 人以上 11、如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为_。 A无效市场 B弱势有效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 12、在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用， 也被视为市场成熟的一个标志。 A个人投资者 B机构投资者 C政府投资者 D国际投资者 13、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债 券。则此贴现债券的发行价格为_。 A880 元 B900 元 C940 元 D1000 元 14、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 15、对柜台自营买卖说法，正确的是（） 。 A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较繁琐 C仅为债券买卖 D交易量较大 16、关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙 述错误的是_。 A按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益 17、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入 者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 18、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价 值影响因素明确并可量化。 A1 B2 C3 或者 3 以上 D10 以上 19、目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用 _。 （） A承购包销方式；公开招标方式 B承购包销方式；承购包销方式 C公开招标方式；承购包销方式 D公开招标方式；公开招标方式 20、下列说法错误的是_。 A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格 购买或出售一定数量的基础工具的权利 B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日 渐趋同 21、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。 A1991 年 12 月 4 日 B2000 年 12 月 4 日 C2001 年 8 月 28 日 D2002 年 12 月 4 日 22、根据现行规定，回购所得资金可以用于_。 A固定资产投资 B股本投资 C调剂资金临时余缺 D期货市场投资 23、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额 (合并报表范围内的公司除外)超过_且占净资产值_以上(主营业务为担保的公 司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A2000 万元，50% B1 亿元，100% C2000 万元，100% D1 亿元，50% 24、按照_，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。 A权证持有人行权的时间不同 B权证的内在价值分类 C权证行权的基础资产或标的资产 D持有人权利的性质不同 25、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工 具。 A股票基金 B债券基金 C债权基金 D货币市场基金 2、证券公司营销管理包括_。 A营销目标确立、市场调研 B营销战略与策略制定 C营销计划制定 D对营销活动的控制与评估 3、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。 A3 B4 C5 D6 4、作为证券交易所会员，其义务之一是_。 A按规定转让交易席位 B对证券交易所的会员活动进行监督 C参加会员大会 D接受证券交易所的监督 5、证券的柜台自营买卖（） 。 A通常交易量较小 B仅为债券买卖 C费时较多 D比较集中 6、可转换债券实际上是一种普通股票的_。 A看涨期权 B看跌期权 C百慕大期权 D利率期权 7、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的_。 A费用 B净利润 C收益 D成本 8、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值_时，基金管理人 需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 A1% B2% C3% D5% 9、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 10、_是 QD基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A中国证监会 B基金登记机构 C基金管理公司 D基金托管人 11、为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行_。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 12、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成_个工作日内，将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A5 B10 C15 D20 13、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括_。 A本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不 包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于 X X 网站。投 资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定 的依据 B投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问 C发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任 D中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述 14、关于信用衍生工具，下列论述正确的有_。 A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 B用于转移或防范信用风险 COTC 交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 D信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 15、下列关于债券的性质阐述，不正确的是_。 A债券是一种真实资本 B债券反映和代表一定的价值 C债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利， 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产 所有权表现，而是一种债权 16、关于股票发行方式，下列说法正确的有_。 A我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份 (公募增发) 采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 B根据 证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿 股以上的，可以向战略投资者配售股票 C发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行 D上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式 17、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（） 。 A对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记 B向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、 分红通知、税务处理资料等 C根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨 D负责红利的发放或红利的再投资 18、一般而言，只有在存在_的收益级差和_的过渡期时，债券投资 者才会进行互换操作。_ A较高；较短 B较低；较长 C较高；较长 D较低；较短 19、涨跌幅价格的计算公式为_。 A涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例) B涨跌幅价格= 今开盘价(1涨跌幅比例) C涨跌幅价格= 前平均价(1涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例) 20、 深圳证券交易所交易规则同样规定，接受会员的限价申报和市价申报。 深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报_。 A对手方最优价格申报；本方最优价格申报 B最优 5 档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报 C全额成交或撤销申报 D深圳证券交易所规定的其他类型 21、关于恒定混合策略，下列说法正确的有（） 。 A假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变 B适用于风险承受能力较稳定的投资者 C当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入 并持有策略 D恒定混合策略比买入并持有策略更为积极 22、证