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西南交通大学 硕士学位论文 供应链环境下jit采购供需双方关系对收益的影响研究 姓名：张强 申请学位级别：硕士 专业：物流工程 指导教师：帅斌 20080601 摘要 随着社会生产力的发展和社会分工的细化，生产的国际化，企业将会越 来越关注自己的核心竞争力，而把一些非核心业务外包。因此，采购将在未 来企业发展中变的越来越重要。目前传统的采购方式已经不能满足供应链环 境下企业发展的需要，需要有一种新的采购方式以满足j i t 生产的需要。j i t 采购在这种背景下发展起来，并受到越来越多的关注。但是在j i t 采购的实 践中，大多数采供双方因无法建立长期有效的战略合作伙伴关系，从而导致 j i t 采购无法有效实施，这是j i t 采购实施中的一个瓶颈问题。本文以采供 双方战略合作关系为出发点，以这种关系对采购双方的收益影响为研究内容， 展开了研究。 7 首先在绪论部分主要分析了本文研究的背景、研究问题的提出及其意义。 重点回顾了国内外对j i t 采购的研究历程及其研究现状、不足，为本文研究 指明方向。在第二章回顾了供应链管理和j i t 理论的起源、发展等。分析了 j i t 采购与j i t 哲理的关系，在此基础上，总结供应链环境下，j i t 采购的内 涵、特征及其优越性。从多角度对供应链中的j i t 采购与传统的采购进行了 比较分析，探讨了j i t 采购有效实施的经济和非经济条件，有效实施j i t 采 购的瓶颈和j i t 采购供需双方合作关系的重要性。 其次，在第三章中针对第二章中指出的j i t 采购瓶颈条件之一，双方企 业间的战略合作关系进行了深入的研究。借鉴国内外对供应链合作企业关系 管理的年质研究，探索了j i t 采购双方企业间关系管理的本质，分析了这种 关系本质具有的博弈特性。并且分析j i t 采购双方合作关系形成和维持的动 力条件合作比不合作获得更多的利益。 最后，第四章在二、三章分析的基础上，通过建立数学模型来分析j i t 采购双方合作与非合作关系对收益的影响。首先，应用博弈论中的主从对策 理论，对j i t 采购供需双方非合作情况，j i t 采购供应方作为领导方和j i t 采购需求方作为领导时各方的收益进行分析比较；然后应用帕累托理论，分 析了j i t 采购双方协同合作情况下的收益，最后对三种情况下的收益进行了 比较分析，通过一个具体的算例证明模型的正确性。 希望通过本文的分析研究，为已经或者准备采用j i t 采购的企业提供一 些有价值的参考建议。 关键词供应链；j i t 采购；合作关系；收益 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e s ，t h es p e c i f i c a t i o no fs o c i a l l a b o rd i v i s i o n ，a n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fm a n u f a c t u r i n g ，e n t e r p r i s e s a r e i n c r e a s i n g l yp u t t i n gs om u c ha t t e n t i o no nt h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s s ，w h i l es o m e n o n c o r eb u s i n e s s e sa r eo u t s o u r c e d t h e r e b y ，p u r c h a s i n gp l a y sa v i t a lr o l ei nt h e d e v e l o p m e n to fac e r t a i ne n t e r p r i s e t h et r a d i t i o n a lp u r c h a s i n ga r r a n g e m e n t ，s o f a r , h a sn o tm e tt h en e e do ft h ee n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ti nt h e r e c e n ts u p p l y c h a i nc i r c u m s t a n c e t h e r e f o r e ，an e wp u r c h a s i n ga r r a n g e m e n ti sn e e d e dt o s a t i s f yj i t ( i e j u s t i n t i m e ) p r o d u c i n g b o r n i ns u c hac i r c u m s t a n c e ，j i t p u r c h a s i n g i sd r a w i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n h o w e v e r ，t h e r e e x i s t sa b o t t l e n e c kp r o b l e mt h a ti t si m p o s s i b l ef o ram a j o d t yo ft h et w op a r t i e sa b o u t s u p p l y i n ga n dp u r c h a s i n g t oe s t a b l i s hav a l i d ，l o n g t e r ms t r a t e g i cp a r t n e r s h i p ，a n d t h a t st h er e a s o nw h yj i tp u r c h a s i n gc a nn o tb ei m p l e m e n t e da v a i l a b l yi n p r a c t i c e t h i sp a p e rw i l lb e g i nw i t ht h es t r a t e g i cp a r t n e r s h i pb e t w e e nt h et w o p a r t i e st om a k er e s e a r c h e so nt h eb e n e f i c i a li n f l u e n c eo fi t f i r s to fa l l ，t h ee x o r d i u mm a i n l yi n t r o d u c e st h er e s e a r c h i n gb a c k g r o u n d ， p r o p o s a l sa n ds i g n i f i c a n c e ；f o c u s e so nt h er e s e a r c h i n gc o u r s eo nj i tp u r c h a s i n g f r o mh o m ea n da b r o a dt om a k eac l e a rd i r e c t i o ni na c c o r d a n c ew i t hi t ss t a t u sq u o a n dd o w n s i d e t h es e c o n dc h a p t e rl o o k s a tt h eh i s t o r yo ft h eo r i g i na n d d e v e l o p m e n to ft h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta sw e l l a st h et h e o r ) o fj i t m e a n w h i l e ，ac o n c l u s i o na b o u tt h ec o n n o t a t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n da d v a n t a g e so f j i tp u r c h a s i n gi sm a d eo nt h eb a s i so fa na n a l y s i so ft h et i e s b e t w e e nj i t p u r c h a s i n ga n dj i tp h i l o s o p h y ，u n d e rt h es u p p l yc h a i nc i r c u m s t a n c e m o r e o v e l i tm a k e sac o m p a r i s o nb e t w e e nj i tp u r c h a s i n ga n dt r a d i t i o n a lp u r c h a s i n gf r o m v a r i o u s a n g l e s ，a n dt h e np r o b e s i n t ot h ee c o n o m i c a la n dn o n e c o n o m i c a l c o n d i t i o n sa b o u tt h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no fj i tp u r c h a s i n g ，a sw e l la s e n s u r e st h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o na b o u tb o t t l e - n e c ko f j i tp u r c h a s i n g s e c o n d l y , i nt e r m so fo n eo f t h ej i tp u r c h a s i n gb o t t l e - n e c kc o n d i t i o n si nt h e s e c o n dc h a p t e r , c h a p t e rt h r e em a k e sd e e pr e s e a r c h e so nt h es t r a t e g i cp a r t n e r s h i p b e t w e e nt h et w op a r t i e s w h a t sm o r e ，d r a w i n gs u c c e s s f u lr e s e a r c h e s i nt h e e s s e n c ea b o u th o wt oa d m i n i s t r a t et h ep a r t n e r s h i pu n d e rt h es u p p l yc h a i na th o m e a n da b r o a d ，i te x p l o r e st h ep a r t n e r s h i p - a d m i n i s t r a t i n ge s s e n c eb e t w e e nt h et w o p a r t i e s ，a n da n a l y s e st h ef e a t u r eo fg a m et h e o r yt h a tt h i sk i n do fp a r t n e r s h i pi n i t s e l fp o s s e s s e s i ta l s oa n a l y s e st h ed r i v i n gf o r c et of o r ma n dm a i n t a i nt h e p a r t n e r s h i pb e t w e e nt h et w op a r t i e so fj i tp u r c h a s i n ga n ds u p p l y i n g o v e r a l l p r o f i ti n c r e a s eo ft h ep a r t n e r s f i n a l l y , o nt h eb a s i so ft h ea b o v et w oc h a p t e r s ，c h a p t e rf o u ra n a l y s e sh o w t h e c o o p e r a t i o na n dn o n c o o p e r a t i o nr e l a t i o n sa f f e c tp r o f i tt ot h et w op a r t i e s t h r o u g he s t a b l i s h i n gm a t h e m a t i c a lm o d e l s f i r s t ，a p p l y i n gt ot h ep r i n c i p a la n d s u b o r d i n a t em e a s u r et h e o r yi ng a m e t h e o r y , i ta n a l y s e sa n dm a k e sac o m p a r i s o n o f t h en o n c o o p e r a t i n gs i t u a t i o nb e t w e e nt h et w op a r t i e s ，a n do ft h ed i f f e r e n t p r o f i ts i t u a t i o n sw h e nl e db yt h es u p p l y i n gp a r t ya n db yt h ep u r c h a s i n gp a r t yo f j i tp u r c h a s i n gr e s p e c t i v e l y t h e ni t a n a l y s e st h ep r o f i tw i t hc o o p e r a t i o nt h r o u g h p a r e t ot h e o r y e v e n t u a l l y , b yt h ec o m p a r i s o no ft h ed i f f e r e n tr e s u l t s a m o n gt h e a b o v et h r e es i t u a t i o n s ，ac o n c r e t ee x p r e s s i o np r o v e st h a tt h em o d e l sa r ec o r r e c t s i n c e r e l yh o p et h a tt h ea n a l y s i sa n dr e s e a r c h e so ft h i sp a p e rc a np r o v i d e s o m ev a l u a b l er e f e r e n c e sa n da d v i c et oe n t e r p r i s e s ，w h i c hh a v ea d o p t e do ra r e g o i n gt oa d o p tj i tp u r c h a s i n g k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n ；j i tp u r c h a s i n g ；p a r t n e r s h i p ；p r o f i t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权西南交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书： | 2 、不保密瘿，适用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：弓k 强 日期：溯年7 月l 牛日 学位论文创新i i 生声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究所得的 成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或集体己经发表 或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明 确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：；k；& 日期：硼缉7 月 第1 章绪论 1 1 研究的背景及问题的提出 1 1 1 研究背景 随着全球经济的形成，科学技术的不断发展，产品的整个生命周期也在 不断缩短。新的产品不断推向市场以满足顾客的需要，引导消费。与此同时 顾客需求的也是千变万化变化。个性化，多样化是顾客追求的目标。所有这 些都要求企业生产出客户化的产品，既要对市场做出快速准确的反应，又要 有较高的质量和服务水平，否则就是失去顾客的青睐，从而失去市场机会。 但是由一个企业来完成，不可能做到面面俱到，要照顾到各方面，就会牵扯 大量的人力、物力和财力，这样必然导致产品成本的增加，所以企业间的合 作是必然的发展趋势。因此企业全球范围内的部件的外购就将变的更加频繁 也更加重要。 采购是对物料从供应商到企业组织内部移动的管理过程，是企业供应链 管理的基本活动之一，也是供应链管理主要涉及的供应( s u p p l y ) 、生产计划 ( s c h e d u l ep l a n ) 、物流( l o g i s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) 四个主要领域之一。任何一 个企业，特别是制造型企业，批发、零售的，兰业，采购更是成为企业整个经 营活动中十分重要的部分。采购活动在企业及供应链运作中发挥着及时提供 物料满足生产运作需要、降低存货投资和损失、提高最终产品和服务的质量、 维系和发展有竞争力供应商、提高企业及整个供应链的竞争地位等重要作用。 但是在传统的采购模式下，企业物资采购的目的是以最低的成本费用来 获取所需要的原材料和外购件采购，用来补充库存；为了维持生产的正常运 行，维持大量的库存是必要的条件。然而，在所有有形资产中，库存资产所 占比例最大。美国调查局1 9 9 3 年的制造商年度调查( a n n u a ls u r v e yo f m a n u f a c t u r e s ) 报告中给出了美国整个生产部门中采购额占销售额的比例，数 据表明，在生产型企业中，物料价值平均占销售额的5 3 。如果把购买设备 的资本也包括在内，这一数值将达到5 6 。它大约是诸如工资、管理费用、 税金等其余成本的1 3 倍【1 l 。日本生产型企业的这个比例数值可能比美国的 还要高。从世界范围来说，典型企业的采购成本要占6 0 ，而中国的工业企 业，采购成本要占企业销售成本的大约7 0 t 2 j 。 随着社会生产力的发展和社会分工的细化，生产的国际化，企业将会越 来越关注自己的核心竞争力，而把一些非核心业务外包。这样会导致采购的 比重更有上升趋势。因此，通过有效的采购管理降低物料成本是企业增加利 润的一个极有潜力的途径【，1 。采购管理另一个表现就是它与库存的关系。采 购管理不当，会造成大量的多余库存。而库存会导致占用企业的大量资金和 发生管理成本。较高的库存会掩盖企业生产中存在的其他问题，不利于企业 改进生产中的不足。从质量的角度来说，劣质的物料也会给产品带来潜在的 影响，潜在的成本也非常高。并且，采购管理的好坏还直接影响到供货的及 时性，而这些都与企业乃至整个供应链的生存密切相关。 采购对企业的意义重大，企业实际运作中也证实了这一点。虽然他们花 费了大量的投资用于生产线的改造，将内部生产周期缩短为原来的一半，但 由于零部件采购周期平均仍然较长。因此，顾客服务水平并未得到明显的改 进。于是，越来越多的企业开始从供应链的角度强调采供双方更加紧密的合 作，建立在采供双方密切合作的基础上j i t 采购方式在这种背景下备受企业 界和学者的关注。 1 1 2 问题的提出及研究意义 目前市场竞争更加激烈，竞争方式己由原来企业与企业之间的竞争，转 变为供应链与供应链之间的竞争。供应链合作要求参与企业充分发挥自己的 核心优势，在企业间开展合作，因此，“资源外购则除了自己的核心业务 外，其它所需的产品或服务一律从其他企业采购而来，成为当今企业发挥自 己专长的一种策略。在供应链管理的环境下，采购将由库存采购向以订单驱 动的j i t 采购方式进行转变，以适应新的市场经济。 j i t 采购( j u s ti nt i m ep u r c h a s i n g ) 是j i t 生产方式在物资采购中的应用， 是企业展开以时效性为竞争的体现，推动了采购方式的变革。j i t 采购可以 有效缩短供应链整体响应周期，快速响应市场需求，实现供应链高效运作， 给供应链上企业和社会带来巨大的效益。在供应链中，j i t 是以市场需求为 核心的“拉动式“ 管理体系，对企业的采购管理提出了新的挑战，企业需要 改变传统的“为库存而采购“ 的管理模式，提高采购的柔性和对市场需求的 响应能力。企业要实现对原材料、零部件的j i t 采购，需要与供应商之间在 供应链环境下的密切协调合作，减少供给的不确定性以改善和提高供应链的 整体绩效。在实践中，已有如丰田汽车公司、福特汽车公司、d e l l 计算机 公司、海尔集团公司等企业部分实施了j 玎采购方式，并取得了一些成效， 但是在实施过程中也出现一些不足。例如，这些企业没有完全实现j i t 采购 带来的好处，企业还是保持有库存；没有完全实现单源供应，比较频繁的更 换供应商，产品质量不能得到1 0 0 保证，库存转嫁现象还比较严重等。 造成实践中出现不足的原因有很多，比如基础设施还不够好、企业员工 对j i t 理念了解不够深入，信息技术还不能很好的支持等。但律者认为主要 原因是开展j i t 采购的双方没有真正建立起长期的合作伙伴关系，没有能开 展全方位的合作，致使j l t 的理念没有充分得到运用，它的效益也就没有能 得到表现。大多数企业只是学到j i t 理念的表面运作一及时供应，但是只 有少数企业领悟到这种及时供应是建立在双方战略合作，互惠互利的基础上 赞。因此，在供应链环境下，深入研究j i t 采购双方的战略合作伙伴关系的 建立以及其能带来的效益具有很重要的理论和现实意义。它可以帮助供应链 中的供需双方建立长期的战略合作伙伴关系，帮助企业有效地开展j i t 采购 实践。从而全面的降低与采购相关成本，提高企业的经济效益和社会效益。 。2jl 下采购模式的国内外研究现状 伴随着丰羽公司j i t 模式产生的竞争力在1 9 7 3 年石油危机中凸显出来， 引起了全世界的注意。在j i t 哲掰延伸发展丽来j i t 采购在一些行业内应用， 并取的初步成效后，国内外的理论界也开始对j i t 采购进行的比较深入的研 究l l 。 1 2 1 国外研究现状 国外对j i t 采购的研究开展的比较旱，也取得了一些研究成果，如下： 1 9 8 6 年，a n s a r i 和m o d a r r e s s 撰文指出j i t 采购主要面对的问题是来 鲁供应商的支持，来盘高层管理者的支持，多技麓员工及其的支持，以及产 品质量，学科支持，企业之间的相互交流等。在这些问题中，企业间的合作 协调性和高层管理者的支持是影响3 i t 采购实施的主要因素嘲。 1 9 9 1 年，r o m e r o 指出许多应用j i t 采购方式的企业认为这将是一场在 供应策略上彻底的变革，将通过与供应商的合作将成本削减到最低。他强调 这需要企业之阆长期的战略合作以及良好的物料流管理以及企业的内外部管 理【6 1 口 1 9 9 1 年，g o l h a r 和s t a m m 提毫tj i t 哲理麴基本原赠：消除浪费、员工 参与决策制定与改进、供应商参与、全面质量管理。这些原则同样也适用于 采购、制造、和销售m 。 1 9 9 4 年，l e a v y 分析了供应商与买家关系在传统采购和j i t 采购上的两 种战略类型，指出对于j i t 采购方式而亩，从战略的高度进行企业供应管理 是必须的，j i t 强调的是双方的互信、供销及时和买家的竞争力l s l 。 k a y n a k 在1 9 9 7 年做过实证研究，结论表明在j i t 采购中有兰个明显的 维度：供应商质量管理、数量交货和运输。其中供应商质量管理包含供应商与 买家的合作和改善供应物料的质量，同时通过供应商的合理选择实现供应商 数量的减少，与供应商建立一对一的长期合作关系，一种物料只由一家供应 商独家供应。j i t 采购的交货是一种小批量多批次的交货方式，强调按时交 货，要求供应商更迅速、更快捷的需求响应。j i t 采购方式下的运输数量和 时间是根据买家的安排进行的，面不是供应商的生产进度瞰。 一些学者对j i t 采购进行了一系列的实证研究。a n s a r i 在1 9 8 4 年针对j i t 采购的质量改善进行了实证研究，表明j i t 采购对改善质量的重要作用。并 且指蠢j 玎采购潜在的利润包括低浪费，低库存成本，低管理费用，高柔性， 高生产效率等。并总结出了实施j i t 采购必须具备一些磊件和采用一定的方 法。包括：( 1 ) 选择最佳的供应商，并对供应商进行有效的管理；( 2 ) 供应 商与用户的紧密合作；( 3 ) 卓有成效的采购过程质量控$ 0 , o l 。 1 9 9 0 年，l y o n s ，k r a c b e n b e r g 和h e n k e 经过与美国制造型企业及其供应 商的接触，考查了尽本j 玎方式对采供双方关系带来的影响，发现这样的关 系可以增加采供双方的利润的同时，也会带来双方风险的增加1 1 1 l 。 f r e e l a n d 在对美国的部分企业进行了一次关于j i t 采购实践的问卷调查， 调查共向不同的工业企业发出2 3 0 份闫卷，有效回收闯卷6 0 份。研究表明有 4 5 的企业己经正式采用了j i t 的采购方式，2 2 的企业正准备进行j i t 采购 方式的应用。应用j 强采购的时间越长，其展现出来的效益( p e r c e i v e db e n e f i t s ) 就越显著。“质量“ 被认为是j i t 采购各因素中最重要的因素，而供应商与买 家之间的空间距离并没有如预期的那样重要，丽企业之间的信息沟通成为j 疆 采购的重要组成部分l 。 g o l h a r 和s t a t u r e 在1 9 9 3 年又回顾有关j i t 采购文献的基础上，将相关 的研究分为概念、案例、实证模型等类别l t 3 1 。 1 9 9 9 年，印度学者g a r g 和d e s h m u k h 对j i t 采购的文献进行了综述，总 结了前入的研究成栗，并结合露度工业对j i t 采购的应用进行了探讨。同年， j a h n u k a i n e n 和l a h t i 对供应链中根据订单生产的高效采购方式进行了实证 研究，研究表明，按订单生产的企业总交货期中，生产时间仅占2 0 ，物流 运输时间占2 4 ，而采购的等待时间却占到5 6 。s h i n 在2 0 0 0 年的研究发现 j i t 方式在供应链中的应用可以显著的提高供应链的敏捷性和柔性，可以快 速的响应市场的实际需求。j i t 采购强调产品服务质量、配送效率和价格， 并不是只单一强调价格因素。改善供应商关系可以同时提高供应商和买家的 绩效，特别是在买家将质量和配送作为竞争优先因素的时候1 1 4 删。 在过去的二十年里，企业也越来越认识到实施j i t 采购的重要性。k a y n a k 在2 0 0 5 年指出采用j i t 采购方式的企业需要在供应链上合作和集成管理库 存，以此实现供应链的同步、准时化和快速响赢需求嗣。 在对j i t 采购的影响因素、作用等方面定性研究的同时，也有部分学者 通过建立采购模型对j i t 采购进行了定量的数学分析研究。 2 0 0 2 年，p a n 和y a n g 建立了供应商和采购商集成库存控制模型。同年， k i r s t i nz i m m e ：建立了j i t 方式下单周期的订购和配送模型，研究了交货数 量不确定条佟下的供应链协调闻题，分析了制造商与供疲蔼信息不完全共享 独立决策和信息完全麸享合作协调两种情况下的双方决策行为1 1 8 棚j 。 j i n s h a ny a n g 和j a s o nc h a o h s i h e np a n 在p a n 等人研究的基础上， 建立了供应商和采购i 葡有战略合作关系且利益共享的采购背景下集成的库存 控制模型，增加了对质量改进成本和质量缺陷损失成本的讨论，并且证明了 供应齑倾向予提供更离质量，更小规模期更短提蔫麓的交货1 2 0 。 h a l ek a y n a k ，j a n e tl h a r t l e y 在2 0 0 6 年探索j i t 采购的模式的有效性， 主要从高层管理，雇员关系，培训，供应质量管理，运输和配送数量等六个 方面进行研究i 2 1 1 。 p e t e rk e l l e 等人在2 0 0 7 年证实了j i t 采购双方合作方式下单周期的订购 和配送模型豹有效性，并在此基础上从数据验证和实践经验两个因素入手， 对原来模型进行了改进1 2 2 l 。 。2 。2 国内研究现状 国内对j r r 采购问题的研究起步较晚，并且主要是对其基本理论进行阐 述和探讨。 1 9 9 6 年，谌述勇、陈荣秋详细论述了j r r 采购的含义，总结了j i t 采购 的主要特征，在对其成本效益分析的基础上，阐磺了j i t 的实施条件：战略 协作、基础设施建设、供应商参与、组织优化、信息技术支持与信息共享例 1 9 9 8 年，谌述勇、陈荣秋在j i t 环境下对中国汽车王业的采购与供应进 行了专项调查，从j i t 采购选择供应商、长期合同、评价供应商的标准、全 质量的供应商、可靠的交货、小批量、数据交换、作业计划等九个方面揭示 了中囡汽车工业制造齑和供应商之闻关系的现状，黠泷了该关系在j i t 环境 下制造商和供应商之间的差异，并分析了差异的内在原因，为我国企业实施 j i t 采购提供了合理的建议鲫。 2 0 0 0 年，王玮等针对敏捷供需链，在引入j i t 思想的基础上，就如何解 决向供应商采购，提出了敏捷供需链中准时采购计划问题，并给出了问题的 数学摇述。模型认为采购商存在超量采购和不足量采购秀种可能，超量的采 购要占用流动资金，增加存储费用，而不足量的采购又要降低对用户的服务 质量，并向客户支付违约附加费用。因此，采购的尽标就是在计划期内充分 利用有限的供应资源，合理编制准时采购计划，使提前和延期的惩罚总费用 达到极小。文献利用数学算例表明，其准时采购计划方法可以做到在供应能 力平衡的前提下，实现敏捷供需链面向客户需求的准时供应经营谬标，搜得 提前或拖后的费用总额最小化。 2 0 0 0 年，谌述勇羁次撰文，在前人研究的基础上又总结分析了j i t 采购 的含义与特征；( 1 ) 单渠道采购。( 2 ) 合格的供应商。( 3 ) 从根本上保证采 购质量。( 4 ) 小批量。( 5 ) 可靠的送货和特定的包装要求。( 6 ) 有效的信息 交换l 嘲。 2 0 0 1 年，刘丽文对供应链中物料采购管理策略进行了研究，提出根据采 购物料本身的重要性和供应市场的复杂程度将采购物料分为战略性物料、重 要物料、一般物料、瓶颈物料，然后采取不同的采购和库存策略。弥补了传 统分类方法仅仅按照物料价值的大小进行a b c 分类，无法反映物料对企业 剩润的贡献度、紧追性等情况的不是l 明。 2 0 0 3 年，李志剐在介绍了j i t 基本理论的基础上，进一步分析讨论了供 应链管理下的采购流穰及订单驱动的采购最佳订货批量和最优经济成本1 2 8 1 。 2 0 0 4 年，田照福归纳了j l t 采购的几个显著特点：( 1 ) 较少的供应商， 甚至单源供应。( 2 ) 采取小批量采购的策略。( 3 ) 对供应商选择韵标准发生 变化。( 4 ) 对交货准时性的要求更加严格。( 5 ) 从根源上保障采购质量。( 6 ) 对信息交流的需求加强。( 7 ) 可靠的送货和特定的包装要求【2 9 1 。 2 0 0 4 年，廖晓声探讨了不确定供应链中实施l 玎采购的协调机制和条件， 包括：( 1 ) 生产商与供应商要建立一种双赢的战略伙伴关系。( 2 ) 有效的组 织机构。( 3 ) 有效的信息交流。( 4 ) 要有一定的硬件条件。 2 0 0 5 年，王平该，陈荣秋等研究者再次对汽车制造业供应链库存管理模 式进行了梳理，从我国汽车制造业供应链上库存管理模式的演化出发，对准 时采购方式麴定义及特征进行了新的阐述，提出了我国汽车制造业的实施策 略：零部件分类管理，信息技术支持，第三方物流公司合作和生产均衡化m 1 。 2 0 0 5 年，聂福全、杨文莉探讨了j i t 采购模式的原理，分析了j i t 采购 的主要优点，最后对j i t 采购的实施进行了简单的探讨湖。 2 0 0 6 年，董国强、张翠华、马林分析了基于j i t 理论的供应链采购模式， 指出j 强采赂是供应链环境下产生的一种新型的采购模式，需要电子商务的 现代信息技术作支撑。重点分析了j i t 采购模式，并与传统采购方式进行了 系统比较1 3 3 1 。 2 0 0 6 年，赵禹骅、周小庄分析了j i t 采购小批量供应与运输规模经济性 的矛盾，指出通过园区采购，可以解决该问题。并论证了制造商供应商同园 式辩j i t 采购供应最好( 3 4 1 。 2 0 0 7 年，冯文龙对传统采购和j 1 1 r 采购进行比较，分析了j i t 采购的价 值，同时提出了如何根据中国国情实施j i t 采购的具体办法1 3 5 1 。 2 0 0 7 年，胡艳春研究了j 棵采购在建筑行业中的应用，首先分析了建筑 行业物料采购特点，指出了传统建筑物料采购模式的弊端，探讨了j i t 采购 模式在建筑行业中的应用，及其带来的益处阁。 2 0 0 7 年，齐友发分析了企业实施j i t 采购的内部条件，指出j i t 采购强 调实施全面质量控制，全员参与实施j i t 采购的基本保障1 3 7 1 。 1 2 3 文献收索的结论 通过对相关文献豹大量检索，对供应链及供应链环境下j i t 采购霹题的 国内外研究现状有了基本的了解，通过总结主要有下面几个结论： ( 1 ) j i t 采购是j i t 哲理的一种延伸应用，虽提出的时间虽然不长，但 已经引起了学术界和企业界的广泛关注。供应链所倡导的战略伙伴关系为实 施j i t 采购提供了基础性条件，同时也是目前有效实施j i t 采购的一个瓶颈。 在供应链环境下实施l 玎采赡眈传统管理模式下实施j i t 采购更加具有现实 的可能性。国外学者对j i t 采购有比较丰富的实证研究成果，总结得出了富 于实践意义的一些结论，并逐渐趋于成熟和系统化。国外企业的j i t 采购实 践也开展的比较早，开展的程度也比较深，取得了一定的成功并获得了很好 的效益。 ( 2 ) 国内对于j i t 采购的研究要迟一些，从目前搜索的国内关于j i t 采 购研究的文献上看，国内在这个领域的研究还主要是对j i t 理论的介绍和阐 述，绝大多数的学者都是重复研究j i t 采购的定义、特点、作用等。仅有少 数学者对j i t 采购的实践应用进行过调查和研究工作。 ( 3 ) 国内外关于供应链和j i t 采购的研究结果表明，它们二者有效实施 的重要前提之一是参与企业间建立起长期合作的战略伙伴关系，但是很少人 研究这种合作伙伴关系的本质及其这种关系是怎样影响参与企业的收益的。 1 3 本文的研究思路及其研究内容 基于上述文献搜索的主要结论，本文在前人研究的基础上，从j i t 采购 双方企业间的战略合作角度进行了一些深入的研究，主要研究思路和内容如 下： 1 3 1 本文的研究思路 本文的研究框架结构如图1 - 1 ： 1 3 2 本文的研究内容 图1 1本文的研究框架 ( 1 ) 绪论本分主要分析了本文研究的背景、研究问题的提出及其意义。 重点回顾了国内外对j i t 采购的研究历程及其研究现状、不足，为本文研究 指明方向。 ( 2 ) 第二章回顾了供应链管理和j i t 理论的起源、发展、思想等。分析 了j r r 采购与j i t 生产、j i t 哲理的关系，在此基础上，总结供应链环境下， j i t 采购的内涵、特征及其优越性。从多角度对供应链中的j i t 采购与传统的 采购进行了比较分析，研究了j i t 采购有效实施的经济和非经济条件，探索 了有效实施j i t 采购的瓶颈。 ( 3 ) 第三章对第二章中指出的j i t 采购瓶颈条件双方企业间的战略 合作关系进行了深入的研究。借鉴国内外对供应链合作企业关系管理的本质 研究，探索了j i t 采购双方企业间关系管理的本质，分析了这种关系本质具 有的博弈特性。并且分析j i t 采购双方合作关系形成和维持的动力条件 合作比不合作获得更多的利益。 ( 4 ) 第四章是本文的重点，本章在二、三章分析的基础上，通过建立数 学模型来分析j i t 采购双方合作与非合作关系对收益的影响。首先，应用博 弈论中的主从对策理论，对j i t 采购供需双方非合作情况，j i t 采购供应方作 为领导方和j i t 采购需求方作为领导时各方的收益进行分析比较；然后应用 帕累托最优理论，分析了j i t 采购双方协同合作情况下的收益，最后对三种 情况下的收益进行了比较分析，通过一个具体的算例证明模型的正确性。 ( 5 ) 结论部分首先回顾了本文的主要工作和取得的主要结论，最后介绍 了未来需要进一步的努力研究的方向。 第2 章供应链管理和j it 思想简介 2 0 世纪8 0 年代以来，由于科学技术的不断进步和经济的不断发展，先 进制造技术a m t ( a d v a n c e dm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g y ) 如徼电子技术、自动 化技术、信息技术等，和管理方法如制造资源计划m r p i i ( m a n u f a c t u r i n g r e s o u r c e sp l a n n i n g ) 、企业资源计划e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c e sp l a n n i n g ) 以及准时生产方式( j u s t i n t i m e ) 等在制造企业中的不断应用，生产效率提 高到了相当高的水平，制造加工过程本身的技术手段对提高整个产品竞争的 潜力开始变小。为了进一步挖掘降低产品成本和满足客户需要的潜力，人们 开始将目光从管理企业内部生产过程转向产品全生命周期中的供应环节和整 个供应链系统。在这种背景下，首先于8 0 年代被西方咨询业提出来的供应链 管理成为一种新的学术概念，很多学者对此展开了广泛深入的研究，企业也 开始注重这方面的实践。世界权威学术杂志财富( f o r t u n e ) 亦将供应链管 理能力列为企业一种重要的战略竞争资源。许多学者都赞成：“在竞争日益加 速的今天，市场的竞争不是企业层次的竞争，而是越来越表现为供应链与供 应链之间的竞争。在供应链环境下，企业越来越多的开始采用j i t 生产模式， 对生产原料供应的及时性和质量提出了很高要求，传统的面向库存的采购方 式已经无法满足需要。在这种背景下，一种基于j i t 哲理的、能满足j i t 生 产方式要求的j i t 采购方式得到了发展，并越来越多的受到了学者和企业界 的关注。 2 1 供应链管理与j it 思想 2 1 1 供应链及供应链管理的定义及其研究历程 尽管对供应链及供应链管理起源的时间众说纷纭，但一般大家都认为比 较成熟的供应链及供应链管理理论产生于2 0 世纪8 0 年代中后期，在9 0 年代 供应链管理理论得到长足的发展和应用，如今供应链管理理论得到了进一步 的完善和充实。 迄今为止，供应链及供应链管理还没有一个统一的定义。主要是三个方 面的原因造成的。首先，供应链及供应链管理，作为一种组织和管理模式出 现只有二十几年，导致人们对它的认识和研究不够，所以难以给出一个统一 的定义；其次，由于产生和促进供应链管理发展的企业环境、技术条件、理 论基磷等癸都嚣素的不断变纯帮受新，导致供应链及供斑链管理在不闻时期 具有不同的特征，新特征的出现还可能导致旧特征的否定和消失，因此难以 绘出一个统一的定义。第三，供应链及供应链管理本身构成了开放性巨型复 杂系统，在内部各元素的非线性相互作用下，容易出现“涌现”等现象，两 对“涌现”等现象的认识、研究和总结往往滞后，导致难以对供应链及供应 链管理难以有一个统一的定义汹l 。 尽管供应链及供应链管理无法进行统一的定义，但历史上还是有不少学 者在总结当时及其以前的供应链研究内容、重点、水平和发展趋势的基础上， 给出了其阶段性定义泌删，随着供应链及供应链管理发展和研究水平及研究 重点的转移，这些定义又被更新的阶段性定义所取代。较为典型的定义有h a u l 。l e e ( 1 9 9 2 ，1 9 9 5 ) 、s t e v e n s ( 1 9 9 3 ) 、e v e n s ( 1 9 9 4 ) 、h a r r i s i o n ( 1 9 9 6 ) 、p h i l l i p ( 1 9 9 6 ) ， w i n d e l l ( 1 9 9 5 ) 等提出的定义。 h a ull e e 将供应链定义为：“供应链是由各种功能实体组成的网络，其 职能在于获取材料，把原材料加工成中闻产品和产成品，并通过分销系统把产 品送到顾客手中1 4 5 】。 j a u y a s h a n k e r 对供应链的定义缛到了广泛认同，饱认为：“供瘦链是叁治 或半自治的商业