四川省2016年证券从业《证券发行与承销》：公开增发的特别规定考试试题

四川省四川省 2016 年证券从业年证券从业证券发行与承销证券发行与承销：公开增发的：公开增发的 特别规定考试试题特别规定考试试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物 时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 2、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应 当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 3、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_。 A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C要考虑相关法律、法规的约束 D要考虑基金管理人自身的管理水平 4、下列不属于评估的原则的是_。 A客观 B市价 C实事求是 D公正 5、某股份公司因 2000 年度出现亏损，董事会提议 2000 年度暂缓发放优先股股 息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 _。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 6、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是_。 A市场风险 B政策风险 C经营风险 D客户风险 7、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转 让。 A半 B1 C15 D3 8、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至 少每_个月召开一次。_ A一：3 B二；6 C一；6 D二：3 9、1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只_。 A公司型开放式基金 B契约型投资基金 C股票基金 D封闭式基金 10、某投资者投资 100000 元场外认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率 为 1%，则其可得到的认购份额为_份。 A99009.99 B99009.90 C99000 D100000 11、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A封闭式基金 B开放式基金 C私募基金 D公募基金 12、1918 年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 13、_在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户 征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 14、上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_股。 A100 B500 C1000 D1500 15、编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 16、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致 后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系 统，由交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 17、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司 的最低注册资本不低于_亿元。 A1 B2 C3 D5 18、公司增加或减少注册资本，应由_做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 19、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 20、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（） 。 A最近 3 年无重大违法行为 B最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形 C最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利 润的 30%。 D最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 21、在_，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及 其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段 二、多项选择题二、多项选择题 1、下列关于连续竞价的说法错误的是_。 A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B在无撤单的情况下，委托当日有效 C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集 合竞价 2、对管理公司本身素质的衡量属于_。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 3、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 4、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为_。 A三个月 B六个月 C九个月 D十二个月 5、下列各项不属于外部融资的是_。 A发行债券 B储蓄转为投资 C银行贷款 D公司获得的商业信用 6、我国投资基金经理任免机构是_。 A风险控制委员会 B投资决策委员会 C份额持有人大会 D基金公司董事会 7、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 8、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为_。 A安全性高 B流动性强 C收益稳定 D享有免税待遇 9、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。 A区域分布 B品种结构的多样性 C上市交易制度 D监管要求的多样性 10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户 证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 11、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是_。 A一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率 B每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小 C几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于 对基金过去收益率的衡量上 D算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地 被用来对将来收益率的估计 12、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_。 A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市场 13、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 14、下列说法正确的是_。 A内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折 旧)转化为投资的融资方式 B外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借 款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本 D直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现 形式 E内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支 付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险 15、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并 进行不同的处理。下列处理不正确的是_。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价 16、同证券交易所相比，场外交易市场_。 A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B通过公开竞价方式决定交易价格 C采取经纪制 D交易效率较高 17、股份有限公司增加资本的方式有_。 A向社会公众发行股份 B向现有股东配售股份 C向现有股东派送红股 D以公积金转增股本 18、证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 A经济周期性波动风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 19、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 20、关于证券经纪业务，