天津2017年证券从业《证券市场》：股票的特征试题

天津天津 2017 年证券从业年证券从业证券市场证券市场：股票的特征试题：股票的特征试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题，小题， 每小题每小题 2 分，共分，共 40 分。分。) 1、 （）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 2、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（） 。 A持续性 B专业性 C多样性 D适用性 3、根据相关规定，上海市场在 B 股的清算过程中，如境内参与人备付金账户 余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额 的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 4、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代 表弃权。 A0 股 B1 股 C2 股 D3 股 5、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权 益登记日为_日。 AT BT+3 CT+4 DT+8 6、下列说法不正确的有（） 。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 7、某公司的总资产是 40000 万元，其中，负债总额为 15000 万元。所得税税率 为 25%，债权人的预期回报率为 10%，权益资本成本率为 15%，则该公司的加 权资本成本率是（） 。 A12.19% B13.12% C14.25% D15% 8、公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。 A3 B6 C12 D18 9、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。 A1/2 B1/3 C1/2 以上 D1/3 以上 10、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 11、中央银行采取宽松的货币政策时_ A将从多方面促使股价上升 B将从多方面促使股价下降 C对股价没有影响 D企业运行成本加大 12、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。 A企业债 B融资券 C特种金融债 D国债 13、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登 记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 14、客户维持担保比例不得低于_。 A120% B130% C140% D150% 15、股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的 _。 A6% B8% C5% D10% 16、基金的托管费用通常_。 A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按年支付给托管人 17、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为 2008 年 12 月 31 日， 注册会计师完成外勤审计工作的日期是 2009 年 2 月 18 日，向上市公司提交审 计报告的日期是 2009 年 3 月 1 日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日 期是 2009 年 3 月 15 日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。 A2008 年 12 月 31 日 B2009 年 2 月 18 日 C2009 年 3 月 1 日 D2009 年 3 月 15 日 18、 关于证券投资基金税收政策的通知发布于（）年。 A1998 B2002 C2004 D2005 19、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 20、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 20 小题，每小题小题，每小题 3 分，共分，共 60 分。分。) 1、基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 2、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合 同的责任由_直接对客户承担。 A期货公司 B证券公司 C根据双方约定确定责任承担者 D证监会确定责任承担者 3、下列_属于网下发行的方式。 A市值配售 B全额预缴款、比例配售、余款即退 C储蓄存款挂钩 D全额预缴款、比例配售、余款转存 E向战略投资者配售 4、假如投资者在 2005 年 4 月 8 日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说 法正确的是_。 A投资者享有 4 月 8 日(周五)的利润 B投资者享有 4 月 9 日(周六)的利润 C投资者享有 4 月 10 日(周日)的利润 D投资者享有 4 月 11 日(周一)的利润 5、客户管理主要包括（） 。 A客户的开发 B客户资料管理 C客户需求调查 D建立客户网络 6、以 KD 指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是_。 AK 线从下向上与 D 线形成交叉的位置越低越好 BKD 形成交叉的次数以两次为最少，越多越好 CK 是在 D 已经抬头向上时才同 D 交叉，比 D 还在下降时与之交叉要可靠 DK 是在 D 还在下降时与之交叉，比 D 已经抬头向上时与之交叉要可靠 7、应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是（） 。 A递增的 B不同的 C相同的 D递减的 8、发行人首次公开发行股票的主体资格包括_。 A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在 3 年以上 C发行人最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化 D发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷 9、深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括_。 A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。 C最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D前一交易日的基金份额净值 10、下列关于欧洲债券的描述正确的是_。 A债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的 国家 B由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 C欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机 构的批准 11、下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（） 。 A具备健全且运行良好的组织机构 B具有持续盈利能力，财务状况良好 C公司在最近 2 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 12、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。 A意向申报 B定价申报 C双边报价 D成交申报 13、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 14、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是_。 A基金份额总额达到校准规模的 80%以上 B基金合同期限为 5 年以上 C基金份额持有人不少于 1000 人 D基金募集金额不低于 3 亿元人民币 15、_会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。 A发行债券 B进行银行借贷 C发行新股 D进行未分配利润融资 16、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是_。 A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费 B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值 C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高 D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 17、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股 东大会批准的事项不包括（） 。 A转股价格 B本次证券发行的方