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国际知识产权规则朝着惠普、包容方向发展面临的 挑战及问题分析 -浅析知识产权的变化和发展 李克强总理在 8 月份会见世界知识产权组织总干事高 锐时指出：中方愿意同世界知识产权组织加强合作，推动 国际知识产权规则朝着普惠、包容方向发展，让创新创造 更多惠及各国人民。 今天人类社会已进入了知识经济时代。知识的重要性已经 被提高极点。在知识世界的时代，知识就是资产，就是财 富，就是力量。因此，知识产权是知识经济时代最重要的 财产权，保护知识产权是这个时代最重要的特征之一。如 何让知识产权规则符合世界大多数人的发展需求，产生最 大的正能量是个值得世界思考的问题。当前阻挡世界知识 产权朝着普惠和包容发展的挑战和问题是什么，要认清这 个问题，就必须认清什么是知识产权以及它当前的新变化 和新发展。 一、知识产权保护已提升为国家发展战略一、知识产权保护已提升为国家发展战略。随着世界 范围内知识产权保护水平的不断提高，知识产权在世界经 济和科技发展中的作用日益凸现。很多国家都认识到，在 未来全球竞争中，其实质就是经济的竞争，经济的竞争是 科学技术的竞争，科学技术的竞争，归根到底就是知识产 权的竞争。因此近年来在世界上，知识产权不仅被各国视 为科技问题、经济问题，乃至于演化成为重大的政治问题、 国际问题。许多国家，尤其是发达国家已把知识产权保护 问题提升到国家大政方针和发展战略的宏观高度，把加强 知识产权保护作为其在科技、经济领域夺取和保持国际竞 争优势的一项重要战略措施。美国自上个世纪 80 年代起， 为恢复其在世界经济中的强势地位，陆续采取了一系列加 强知识产权保护和管理的重大举措。对内，通过实施拜- 杜法 、 联邦技术转移法 、 技术转让商业化法 、 美国 发明家保护法令等法案，重新界定国家投资所形成的知 识产权归属和权益分配政策，推进政府部门、国家实验室 和大学普遍建立知识产权许可和管理机构，促进“产学研” 合作开发高新技术，大力扶植高新技术的产业化，激励了 技术创新与进步，促进了技术的转移与扩散，加快了产业 结构的优化升级，增强了国家核心竞争力；对外，通过 TRIPS 协议谈判和对外知识产权双边或多边谈判，谋求使美 国知识产权权利人的权利在世界范围内得到更为有力的保 护，包括制定和实施 301、337 条款，强化对外国企业侵犯 知识产权行为的制裁。从目前情况看，美国知识产权的战 略意图在很大程度上得以实现。美国近十年来 50的出口 依赖于对知识产权的保护，如美国 1999 年知识产权出口额 高达 370 亿美元，超过美国的飞机或通讯设备的出口总额。 所以，尽管近年来美国并不生产那么多的产品，但却收取 了很多的专利使用费。美国即使在产品贸易逆差的情况下， 仍然有知识产权许可证贸易的顺差。除了美国及西方各国 外，我国及印度等国也已经或正在制定技术创新战略的同 时也把对技术创新过程中的知识产权保护纳入国家战略。 二、知识产权的保护范围在不断扩大，权利内容不二、知识产权的保护范围在不断扩大，权利内容不 断深化。断深化。随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权的新 类别相继出现，现代知识产权的保护范围已从传统的专利、 商标、版权扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、 商业秘密、生物技术等在内的多元对象。发达国家在高新 技术方面占有绝对的优势，因此不断地扩展电子、通讯、 网络、生物领域的保护范围，如美国、德国、英国、瑞典、 南非等国家都开办了基因专利授予业务。美国甚至将网络 营销模式等理念都列入了专利保护范围。发展中国家越来 越多地对遗传资源、传统知识和民间文艺提出了保护的构 想。如印度于 2003 年 2 月通过的国家生物多样性战略和 行动计划提出，在国际植物基因资源公约（ITPGR）范围 内，印度将要求享有一个知识产权自由区，并将寻求增加 一个分享独立知识产权利益（包括非货币利益）的条款。 另一方面，知识产权的保护更加强化专有性，如驰名商标 现在已经脱离了商品或服务而作为一个专有种类被列入保 护范畴。美国专利和商标局颁发的基因专利，不仅有完整 的生化、生物学、遗传学方面功能证据的新基因，而且还 包括功能尚不明确的 DNA 序列。目前，美国还通过进一步 放宽可专利的范围来扩大知识产权保护的种类。如对基因 工程产生的细菌、一种商业性经营方法等。 三、知识产权审批的时间加快，保护的期限延长，对三、知识产权审批的时间加快，保护的期限延长，对 侵权的处罚力度加大。侵权的处罚力度加大。为了鼓励创新，增加知识产权的贮 备量，许多国家通过简化审批程序，缩短受理时间来提高 审批效率。如美国专利和商标局成立 200 年以来，共颁发 了 600 多万件专利，其中第一个 100 万件专利花了大约 100 年，第二个 100 万件专利花了大约 50 年，第三个 100 万件 专利花了大约 25 年，而第四个 100 万件专利花了大约 12 年半。目前美国专利与商标局每周大约颁发 3500 件专利和 2000 件商标，由此可见，美国审批专利的时间逐渐缩短。 知识产权是重要的民事权利之一，其存续是有法定期限的。 对技术创新过程中形成的不同知识产权的保护期，不仅在 不同国家或不同地区都曾有过不同的规定，而且就是在同 一个国家或同一个地区的不同时间也都曾有过不同的规定。 依据有关知识产权国际公约中关于凡参加国际公约的国家 或地区其本国或本地区不同知识产权的保护时间可以超过 国际公约年限而不能少于国际公约年限的规定，目前绝大 多数国家或地区不同知识产权的保护期限已基本都达到了 国际公约的水平，而且还有进一步延长的趋势。随着知识 经济的兴起和知识作为生产要素地位的空前提升，世界各 国均加强了对知识产权侵权的处罚力度，一方面是知识产 权侵权赔偿额逐步增长。如美国在 1990 年到 1994 年间知 识产权诉讼中所涉及的损害赔偿总额初步估计达到 9200 万 美元，侵权赔偿呈现高额化趋势。另一方面，相当一部分 知识产权侵权行为要承担刑事责任，如我国刑法就专章规 定了侵犯知识产权罪。 四四. .知识产权的归属权下放。知识产权的归属权下放。越来越多的国家意识到知 识产权的归属问题直接影响到科技成果的转化效率。20 世 纪 70 年代，美国联邦政府是大学研究投入的主要来源，约 占大学研究经费总额的 60%，在政府资助下产生许多科研成 果，但成果转化的效率却很低，究其原因，主要是美国联 邦政府的专利政策有三大缺陷：一是联邦各机构专利政策 不统一，二是专利所有权由联邦政府掌握，三是联邦政府 采取非独占性专利许可方式。这种缺陷的不良后果是，一 方面科技成果的生产者大学缺乏技术转移的积极性， 因为发明权不属于自己，转让技术无利可得；另一方面科 技成果的应用者企业缺乏申请专利的积极性，因为大 多数情况下获得的专利许可是非独占性的，难以取得市场 的垄断地位。20 世纪 80 年代，美国出台了拜-杜法 ，彻 底改变了政府资助的研究成果的归属权问题，规定由联邦 政府资助的小企业、非营利机构（包括大学）研究成果由 小企业和非营利机构所有，参与研究的研究人员可以分享 利益，允许研究机构有偿向产业界转让许可。这一法案产 生了巨大的影响，1980 年以来，美国大学的专利申请量增 长了 10 倍，1986 年大学技术转让收入为 3000 万美元， 1991 年上升至 2 亿美元。 近年来，英国为了推进知识产权的有效保护、加速 转移和开发以形成切实的生产力，已将由政府资助的研究 项目所产生的归国家所有的知识产权改为归项目研究机构 所有，使研究机构成为该知识产权的管理者和经营者，政 府及研究理事会则从知识产权保护的第一线退出，成为服 务的提供者。但英国剑桥大学的一个新动向却值得关注。 剑桥大学历来以知识产权上的宽容而著称，即科学家发明 了什么，既可拥有它，又可获得对其商业化产生的利润。 但 2002 年 7 月学校新起草了一个知识产权管理办法，规定 从 2003 年 1 月起所有正常工作中产生的知识产权归学校所 有，而不是科学家本人所有。虽然该管理办法与政府将其 资助项目产生的知识产权的归属权下放给研究机构的做法 并不矛盾，但却在本校引起了极大的争议。 五、知识产权保护的新形式五、知识产权保护的新形式标准与专利捆绑在一标准与专利捆绑在一 起构成技术壁垒。起构成技术壁垒。技术标准作为人类社会的一种特定活动， 从过去主要解决产品零部件的通用和互换问题，已经更多 地成为一个行业必须遵守的规则，甚至成为一个国家实行 贸易保护的重要壁垒，成为非关税壁垒技术壁垒的主 要形式。技术壁垒因其合理性和复杂性而更具有隐蔽性， 不容易遭到其他国家的报复，所以，已成为各国广泛利用 的知识产权保护武器之一。而技术壁垒最为有效的表现形 式就是标准壁垒和标准垄断了。标准的实质和核心就是技 术体系中对应于技术的知识产权。目前，越来越多的事实 表明，使知识产权和标准有机结合，使二者之间形成互相 支持的关系，是企业谋取利益最大化的一种最有效的方式 之一。跨国公司已经不满足于各项专利技术给他们带来的 利益，而是寻求一种能综合知识产权专有性、地域性等知 识产权策略，一种更加集权和集中的方法来实现其垄断市 场的目的，而技术标准恰好适应了这种需求。目前，社会 上就流传着这样一种理念：三流企业卖苦力，二流企业卖 产品，一流企业卖专利，超一流企业卖由专利支撑的标准。 在传统的大规模工业化生产中，是先有产品后有标准。在 知识经济时代，则往往是标准先行，这在高技术产业领域 表现尤为明显。 六、知识产权保护正在演化为一种经营业务六、知识产权保护正在演化为一种经营业务。知识产 权保护的初衷，是为了防止智力成果的拥有者的无形资产 被别人侵犯、盗取，但近年来，发达国家越来越多地将这 种手段用于市场扩张和垄断，如许多跨国公司在本土完成 产品的创新阶段和实现产业化，并采取法律手段加以世界 范围的市场保护，普及阶段则转移到国外生产并收取许可 证使用费，高附加值的完善开发继续留在国内，也就是所 谓的“知识产权立国” 。即使如此，知识产权的保护还是建 立在有形产品的基础之上，但最近，却有一种趋势是在利 用知识产权保护的机制，直接生产知识产权，最典型的例 子就是美国的高通公司，在创建之初汇集一批技术人才， 将 CDMA 技术成功地应用在个人移动通信系统中。然后它并 没有像一般的企业那样按常规去开发和生产具有 CDMA 技术 的产品，而是把其所拥有的 CDMA 技术提交到美国标准组织 TIA 和世界标准组织 ITU，申请确立 CDMA 技术为世界移动 通信标准；同时把 CDMA 研发过程中所有技术都申请了专利 （包括美国本土和世界其他战略性国家） 。当所有的通信业 巨头刮分完 GSM 系统专利再把目光转向 CDMA 系统时，才蓦 然发现 CDMA 的基本专利已全部控制在高通手上。高通利用 知识产权这一利器，不仅抵御了比其强大百倍的竞争对手， 而且开辟了一种新的商业模式知识产权专卖店，所有 生产 CDMA 相关通讯产品的企业都必须向高通交纳 CDMA 的 入门费和使用费，即购买 CDMA 芯片，高通籍此由一个名不 见经传的小公司一跃成为坐拥标准、日进斗金的跨国企业。 由此可见，知识产权保护水准的提高也把知识产权的运作 推向了新的发展阶段。 七、知识产权保护策略的多样化。七、知识产权保护策略的多样化。随着知识产权保护 水平的逐步提高，知识产权保护已由过去的被动防御阶段 转入主动进攻阶段，出现了各式各样的知识产权运作策略。 策略之一：跑马圈地。跨国公司先在出口的目的国抢 注专利，获得相应的知识产权保护，即占领地盘。在现阶 段，甚至在今后相当长的时间内，他们并不立足实施这些 专利，而是靠获取这些专利权来谋取更大的利益。如通过 收集贸易目的国的经济信息，特别是侵犯知识产权的事实， 采取政府和企业相结合的方式在出口目的国进行权利诉讼， 收取高额的知识产权的利润。 策略之二：技术-专利- 标准三结合。目前，一种新的知识产权策略渐渐浮出水面： 研发技术，申请专利，制定标准，使专利成基本专利，进 而推动标准的品牌。策略之三：建立知识产权联盟。由于 市场竞争的激烈和侵权现象的多样化与严重化，仅靠权利 人单个的力量维权已难以奏效。因此，联合相关权利人组 成行业知识产权保护协会