第二章马克思主义文论中的“文学与社会”课程教案

廊坊师范学院课程教案廊坊师范学院课程教案( (章节备课章节备课) ) 授课题目（章节）第二章 马克思主义文论中的“文学与社会” 授课类型理论课授课时间第 3 周 至第 4 周 共 4 学时 教学目的要求： 了解马克思主义主要文论著作，理解马克思主要的文艺理论观点，并能勾勒出马克思主义的 主要理论线索。 教学要点（含重点难点）： 重点掌握马克思主义主要的文论观点； 本章的教学难点是理解马克思主义的文论观点。 教学进程 第 3 教学周：重点讲述马克思主义主要的理论代表人物及简单介绍观点的系统结构。 第 4 教学周：讲述马克思对生产关系与阶级结构及资本主义发展理论的分析。 教学方法 采用多媒体演示，以课堂讲述为主。 思考题（讨论题）及作业： 1.分析马克思主义关于生产关系的思考。 2.理解马克思主义关于资本主义发展的哲学出发点。 参考文献（含参考书、有关资料出处、相关课程网站网址等）： 1.文学社会学新编 ，方维规著，北京师范大学出版社，2011 年版。 2.现代文艺社会学 ， 姚文放著，社会科学文献出版社，2007 年版。 3.资本主义与现代社会理论 ， 安东尼吉登斯著，上海译文出版社，2007 年版。 4.詹姆逊文集-新马克思主义 ， 乔纳森H特纳著，华夏出版社，2006 年版。 5.当代西方文艺理论 ，王逢振主编，中国人民大学出版社，2004 年版。 6.当代马克思主义文学批评 ，弗朗西斯马尔赫恩主编，北京大学出版社，2002 年版。 2 第二章第二章 马克思主义文论中的马克思主义文论中的“文学与社会文学与社会” 为何要从马克思开始？当我们把马克思主义与后现代主义并提的时候，人们往 往感到这是一种罕见的或悖论的结合，是缺乏稳固基础的，以致有些人认为，当我 现在“成为”后现代主义者时，必须不再做任何含义上的马克思主义者了。由于这 两个术语装载着整个大众想像的重荷， “马克思主义”已被理解为列宁和苏维埃革命 时期泛黄的老照片，而“后现代主义”则产生的是最豪华的大酒店的相像。于是， 这种蓦地产生的无意识，迅速构成了这样一幅图景：一个正在艰难经营的小餐馆， 里面充满一种怀旧氛围，墙上挂着老照片，一位苏维埃的服务员懒懒地端上一盘糟 糕的俄罗斯饭菜而这个小餐馆却处在闪烁着霓虹灯的繁华的建筑群中。 面对这样的一种场景，今天的我们是否还需要进行马克思主义的研究呢？在今 天的语境下研究马克思主义的人被称为“后现代马克思主义者” ，其中包含着的是一 个马克思主义的背叛者和变节者的含义。但不可否认的是马克思主义文论同样提供 了将文学与社会相关联的方法，只是它不同于经验实证主义对文学社会学的理解， 马克思主义文论建立在唯物主义与辩证法的基础上，并与阶级斗争的革命实践紧密 相连。 本章将选取普列汉诺夫、卢纳察尔斯基、卢卡契、葛兰西等人的文章，这些人 都不仅仅是文论家，而是积极投身革命活动的实践者，由于接近或曾经接近于苏联 的马克思主义实践，他们的思想代表了 20 世纪头 30 年的马克思主义关于“文学 社会”的论述。 一、相关问题概说（马克思如何催生了一、相关问题概说（马克思如何催生了“文学与社会文学与社会”的相关讨论）的相关讨论） 从 19 世纪中期开始，文学依从于社会的思想分别在两个不同的方向中得到发展： 一个是实证主义，另一个是马克思主义。前者是对斯达尔夫人、丹纳等人思想的继 续推进，并与孔德的实证社会学相配合，试图从经验层面建立起一整套文化历史的 研究方法，这就是后来的“文学社会学” ；后者则以历史唯物主义为基础，将文学放 置到阶级斗争的历史中去把握，并试图超越经验层面而直接呈现出历史发展的总趋 势。 在马克思主义者眼中，文学的社会学批评并不是一门科学，而是一种世界观， 一种看待问题的视角与方法。因此，与其说存在着一种马克思主义的“文学社会学” ， 不如说存在着一种从社会角度来审视文学的马克思主义文学理论与方法。 20 世纪 30 年代，马克思、恩格斯论文学艺术的著作在苏联的整理出版，标志 着对文学现象进行社会学分析的马克思主义传统的确立。在苏联，马克思主义“文 学社会”批评的最终定型要归功于列宁、卢那察尔斯基等人的努力。早在“十 月革命”之前，列宁的一系列文学批评实践就为俄国马克思主义文学批评奠定了基 础：提出了辩证唯物主义反映论；提出了文学艺术的党性原则。 （党的组织与党的 出版物 ）列宁在唯物主义和经验批判主义和哲学笔记中提出了反映论的说 法， “人的意识不仅反映客观世界并且创造客观世界” ，也就是说，文学艺术其实是 文学艺术家利用自身能动性改造世界的一种方式。党性原则是列宁在党的组织与 党的出版物中提出的概念。所谓的文学艺术上的党性原则其实也就是要求文学创 作必须与无产阶级的解放事业相联系，文学要以为人民服务为原则。他指出“写作 事业应当成为整个无产阶级事业的一部分，成为由整个工人阶级的整个觉悟的先锋 队所开动的一部巨大的社会民主主义机器的齿轮和螺丝钉 。 ” 在这些讨论的基础之上，催生了“文学与社会”的马克思主义文论。 二、普列汉诺夫二、普列汉诺夫从社会学观点论十八世纪法国戏剧文学和法国绘画从社会学观点论十八世纪法国戏剧文学和法国绘画 （是将社会方（是将社会方 3 法应用于文学评论的代表作）法应用于文学评论的代表作） 1、背景简介 （1）关于普列汉诺夫（18561918） 普列汉诺夫是俄国无产阶级政党的创始人之一，被誉为“俄国马克思主义之父” ， 是俄国最早的马克思主义理论家和文学批评家。其代表作有论一元论历史观的发 展 没有地址的信 俄国社会思想史等，他的文学批评第一次运用马克思主义 观点来评价文学作品，为俄国马克思主义文论奠定了基础。 （2）论十八世纪法国戏剧文学和绘画的背景 民粹主义是俄国 19、20 世纪之交反沙皇专制运动中最重要的思潮，曾对刚投身 革命的普列汉诺夫产生过积极影响，但在 19 世纪 80 年代之后，民粹主义开始向代 表小资产阶级的自由主义方向发展，在政治主张上，民粹主义否认无产阶级的历史 作用，把农民看做革命的主要力量，致力于通过发展农村公社来实现社会主义。在 文学批评上，民粹主义虽然继承了革命民主主义批评的传统，始终把文学创作与社 会问题联系在一起，然而却坚持主观社会学的方法，用符合民粹派观点的抽象的道 德标准取代对历史社会本质的客观分析。这种唯心主义的主观社会观点便成为普列 汉诺夫在文学艺术领域内进行批评、展开争辩的对象。 2、普列汉诺夫的文学社会学观点 （1）艺术规律研究的社会学必然 普列汉诺夫指出，要真正揭示艺术的规律，就“必须从各方面揭露艺术与社会 生活的联系；必须善于用科学的、即唯物主义的观点去解释社会生活。 ” 他指出：他研究法国戏剧与绘画历史的目的，是为了证明“存在与意识” “社会 的技术和经济与社会的艺术”两者之间存在的因果关系。他得出这样一个结论 戏剧起源的历史并非来自于文学的影响，而是更多地缘于社会因素。 在他发表于 1905 年的从社会学观点论十八世纪法国戏剧文学和法国绘画中， 论文的前半部分讨论的是 18 世纪 30 年代法国盛行的“流泪喜剧”与古典主义相递 变背后的社会关系。普列汉诺夫认为，作为 18 世纪市民社会的肖像的“流泪喜剧” 以展现活生生的市民生活为目的。但是古典主义题材却并没有因此消亡，反而很快 又再度成为一种时髦。按照经济基础决定上层建筑这个马克思主义原理，封建时代 生产关系消亡之后，作为其美学对应物的古典主义也应该消失，然而事实上，在资 产阶级登上历史舞台之后的很长一段时间里，古典主义仍然很流行，历史唯物主义 难道出错了吗？ 普列汉诺夫认为，18 世纪的法国本质上是一个阶级社会，贵族阶级正在一天天 没落，而资产阶级却在大发其财。需要强调的是，作为一个历史范畴，普列汉诺夫 所说的“资产阶级”实际上指称包含资产阶级、中等阶级、工业和商业资本家阶级 在内的有产者，在外延上几乎等同于新兴的市民阶级。他指出，作为胜利者的资产 阶级无法忍受舞台上永远只是皇帝和国王，因此借助英国戏剧来塑造自己的“流泪 喜剧” 。但也正是这种舶来性，使得流泪喜剧无法适合法国资产阶级宣扬自身道德的 需求。普列汉诺夫分析说：“资产阶级的文学肖像没有唤起英雄主义，但是反 对旧制度的人们却感到需要英雄主义，认识到必须在第三等级里发扬公民的美德。 ” 于是，他们把目光又重新转向了古代世界。可见，古典主义悲剧在法国的延续并非 王权复辟的象征，而是由法国资产阶级的历史处境所决定的。 （2） “社会心理” “社会心理”是普列汉诺夫的一个重要术语。他将特定时期的艺术作品和文学趣味 理解为社会心理的表现。普列汉诺夫之所以重视社会心理，是因为他反对那种在经 4 济基础与上层建筑之间直接划等号的做法。早在 1898 年，普列汉诺夫就在关于经 济因素的手稿里指出：“应该记住，不是一切上层建筑都是直接从经济基础 中成长起来的：艺术同经济基础发生关系只是间接的。因此在探求艺术的时候必须 考虑到中间环节。 ”由此，普列汉诺夫提出了著名的社会结构的“五个环节”说： A、生产力的状况； B、被生产力制约的经济关系； C、在一定的经济“基础”上生长起来的社会政治制度； D、一部分由经济直接决定的，一部分由生长在经济上的全部社会政治制度所决定的 社会中的人的心理； E、反映这种心理特性的各种思想体系。 这五个环节构成了经济基础与上层建筑之间的中间地带，而其中“社会心理” 又是所有环节中最复杂的一环。普列汉诺夫的贡献在于，他将“社会心理”改造成 一个唯物主义的术语，并将之引入马克思主义的理论框架。 他认为，我们的读者中不止一人会非常吃惊：对于马克思来说，历史问题在某 种意义上居然也是心理问题。社会关系变了，阶级心理自然也要随之改变，并进而 引发哲学思潮、宗教教义、审美需求的改变。由此，马克思主义文学批评必须对产 生文学作品的“社会心理”进行客观准确的分析。在论文的结尾，普列汉诺夫得出 了这样的结论：“为了理解文艺是怎样地反映生活的，就必须了解生活的机制” ，而 “阶级斗争是这种机制中最重要的推动力之一。只有考察了这个推动力，只有注意 了阶级斗争和研究了它的多种多样的变化，我们才能稍微满意地弄清楚文明社会的 精神的历史：社会思想进程本身反映着社会各个阶级和它们相互斗争的历 史” 。 普列汉诺夫通过引入“社会心理” “五个环节”辩证地说明了经济因素、阶级关 系同艺术之间复杂的、间接表现出来的关系，从而有利于克服主观社会学的流弊。 三、卢那察尔斯基三、卢那察尔斯基马克思主义批评任务提纲马克思主义批评任务提纲 1、卢那察尔斯基简介 是第一位教育人民委员，主持编订了第一部马克思恩格斯论艺术文集，展 示出马克思主义奠基人的美学思想体系，还总结了列宁的文学艺术思想。 2、写作背景 从 1917 年俄国“十月革命”的胜利到 1922 年组建苏联，无产阶级政权虽然逐 渐站稳了脚跟，但是文学界仍然处于复杂而艰难的局面中。批评界也长期充斥着形 式主义与庸俗社会学的声音。无产阶级文化建设一方面要面临来自极“左”的攻击， 另一方面又要面临来自“右”的威胁，其任务显得尤其艰巨。为了正本清源，苏联 的马克思主义批评必须要在与极左、极右两种思潮的斗争中确立自己的主导地位。 马克思主义批评任务提纲是卢那察尔斯基于 1928 年 4、5 月间在全俄无产 阶级作家协会召开的联邦第一次代表大会上所作报告的文稿。 3、文本解读 （1） “实证主义社会学”与“科学社会学” 卢那察尔斯基早期深受实证主义社会学影响，后来虽转向了马克思主义，但并 没有放弃使用“社会学”一词。 在发言中，卢那察尔斯基一开始就强调了马克思主义的社会学性质：“马克思 主义的批评跟其他任何批评的不同之处，首先在于它不能没有至关紧要的社会学性 5 质，而且不言而喻，是以马克思和列宁的科学社会学的精神为依据的。 ” 实证主义只研究“如何”而不研究“为何” ，亦即只搜集现象、罗列关系而不探 求本质、寻找原因，这种思想方法一直保留在西方社会学中，它相沿成习的研究方 法是，把文艺作为一种社会事实区分为文艺的社会起源、社会功能、社会团体、社 会管理、社会预测等若干环节，再把每一个环节分切为若干项目，运用观察法、调 查法、测验法、统计法、比较法、综合法等对每一个项目进行定量分析，从而达到 极其烦琐堆砌、枯燥乏味的地步。 比如西德学者鲁道夫申达关于“文学的社会史”的调查系统： 一一 生生产产情况情况 1、作者、作者 （ （1）性）性别别、出身、社会、出身、社会归归属、生活状况；属、生活状况； （ （2） ）动动机（生机（生产产推推动动力）；力）； （ （3）工作方法；）工作方法； （ （4）生）生产产的种的种类类和生和生产产数量；数量； （ （5） ）贡贡献；献； （ （6）和同事、交流者及公众的）和同事、交流者及公众的联联系；系； （ （7）成功、失）成功、失败败、身后名声。、身后名声。 2、印刷者和出版者、印刷者和出版者 （ （1）社会出身、）社会出身、职业职业履履历历、生活状况、印刷所或者出版社的、生活状况、印刷所或者出版社的发发展史；展史； （ （2） ）动动机；机； （ （3）工作方式；）工作方式； （ （4）生）生产产的的发发展和全部生展和全部生产产； ； （ （5） ）销销售售额额； ； （ （6）和作者、同事的合作，和公众的）和作者、同事的合作，和公众的联联系，公众的系，公众的态态度；度； （ （7）成功、失）成功、失败败、 、历历史意史意义义。 。 3、 、产产品品 （ （1） ）图图片和片和传单传单； ； （ （2）小册子；）小册子； （ （3） ）书书籍、袖珍本籍、袖珍本书书籍、系列籍、系列书书籍；籍； 6 （ （4）定期出版的）定期出版的报报刊；刊； （ （5） ）发发行量、行量、订户订户； ； （ （6）价格、价格）价格、价格变变化；化； （ （7）定期出版的）定期出版的报报刊；刊； 这就无异于把文艺研究等同于填写履历或统计报表了。在这里文艺本身已经被 切割成丧失了生命力的碎片了，而整体性、完整性正是文艺的生命之所在。总的来 说，文学社会学中的实证主义方法存在着这样一些失误：第一，热衷于经验性的取 证手段，缺乏较高的理论驾驭和宏观把握；第二，尽管实证主义的文学社会学标榜 对对象不带任何主观因素的客观分析，但是它只问现象不问本质、只问关系不问原 因的既定观念恰恰导致了与其纯客观性、无我性和可实证性的宗旨相悖逆的独断论。 卢那察尔斯基用“科学社会学”来指称马克思主义，旨在与实证主义社会学划 清界限。在他看来“艺术是作为一种社会的现象，一种社会的努力和调解社会演变 的规律存在的。 ”他说：“马克思主义作为社会学理论，作为关于社会的科学，它可 以从不同的角度来看待文学” ，包括：文学是社会的反映；文学作为独立社会现象的 演变规律；文学作为宣传所起的作用；这种定位与强调文学作为经验事实的实证主 义社会学截然不同。 （2）由庸俗社会学引发的马克思主义批评任务的思考 庸俗社会学兴起于“十月革命”之后，一直延续到 20 世纪 30 年代中期，被认 为是一种盛行的、对马克思主义进行庸俗化解释的教条主义思想体系。他们把文学 看成“经济的审美表现形式” 、 “阶级的等同物” 、 “阶级心理的投影” ，认为文学创作 直接依从于经济关系与作家出身，把文学变成了社会学的简单图解。 卢那察尔斯基赞同普列汉诺夫的原则，反对把经济基础与上层建筑之间直接划 等号，认为艺术作品并非直接依附于社会的生产形式，而要通过“阶级心理”来起 作用。他在此基础上进一步指出，马克思主义批评任务包含两个方面： 首先，是要揭示作品产生的社会根源； 其次，是要对作品进行评价，即“必须指出该作品的意义、照作者的本意它应 该起什么作用，它在作者生活的时代和以后各个时代确实起过什么作用。 ” 在评价的问题上，卢那察尔斯基是没有亦步亦趋于普列汉诺夫的，普列汉诺夫 反对评价和论断，卢那察尔斯基则认为批评仅仅停留于分析是不够的，关键要对文 学作品做出判断。在卢那察尔斯基看来，马克思主义批评家不仅要说明这个世界， 还要改造这个世界，而改造的途径即是通过对作品进行评价，因此， “评价因素在当 代马克思主义批评中应该提到特别的高度。 ” 关于评价的标准，卢那察尔斯基认为标准就是“无产阶级的伦理学”：“凡是 有助于无产阶级事业的发展和胜利的都是好的，凡是有害于这一事业的都是糟的。 ” 他甚至认为评价可以“不看作品的来源和倾向，只看其在我们的建设中的作用如何” 。 在形式层面，则须坚持形式的形象性、独特性和通俗性。形式不仅要坚持与内容相 统一的原则，而且还要以人民群众喜闻乐见的面目出现， “对工农群众有好处的作品， 只要写的成功，富有才气，我们就应该给予高度的评价。 ”这一标准体现出卢那察尔 斯基在将俄国文学的人民性和列宁的党性原则相统一方面所作的努力。 7 四、卢卡契的四、卢卡契的问题在于现实主义问题在于现实主义 1、卢卡契简介 他是匈牙利马克思主义哲学家、文学批评家和政治活动家，1923 年，他以历 史与阶级意识一书开启了西方马克思主义思潮，被誉为西方马克思主义的创始人 和奠基人。20 世纪 60 年代之后，流亡苏联长达 15 年之久的卢卡契转向正统马克思 主义立场。 2、 问题在于现实主义写作背景 1934 年 8 月第一次全苏作家代表大会成立了统一的苏联作家协会从此结束了苏 联在 20 世纪 20 年代文学派别林立的局面。在马克思恩格斯和列宁的理论指导下， 苏联文学艺术界一方面继续清理 20 世纪 20 年代庸俗社会学的影响，另一方面则围 绕社会主义现实主义的问题展开了激烈的讨论。卢卡契的问题在于现实主义应 这种讨论而生。 3、文本解读 在文章的开篇不久，卢卡契就指出：“争论的实质不在于古典文学反对现代文 学的问题，而在于究竟哪些作家和哪些文艺流派在现代文学中代表着进步的问题； 问题的焦点是现实主义。 ” （1）卢卡契对当时文学的分类 卢卡契认为当时的文学不外乎三种：为现存制度辩护的文学、自然主义与先锋 派文学、现实主义文学。 卢卡契之所以把自然主义与先锋派文学相提并论，是因为他认为二者再现的都 只是现实的表象。按其说法，第一种文学没有讨论的必要，而对后面二者的讨论， 实际上是要搞清楚究竟谁才能代表历史方向的问题。 在卢卡契看来：“如果文艺确实是反映现实的一种特殊形式，那么它就特别需 要按照现实的本来面貌来把握现实，而不局限于反映直接经历的现象。 ” （2） “整体性” 卢卡契坚持从整体性的角度来把握资本主义的现实。 “整体性” （又译为“总体 性” ）是卢卡契哲学的一个重要术语。 在卢卡契看来，资本主义的一大罪过在哲学上的反映就是主客体分离，康德哲 学正是这一罪过的完整体现，而黑格尔虽然认识到了这一局限，在一个更高层次上 调和了思维与存在，但却把二者的关系倒置过来了。卢卡契认为，只有马克思才有 能力在历史进程中来把握现实的整体，通过规定可认识的和必须认识的整体，从而 具体地发现“作为主体的真实的东西” ，并借此确立理论与实践的统一。 在卢卡契看来，马克思的贡献在于把任何社会的生产关系都看做相互关联的整 体，因此，资本主义体制虽然外表显得支离破碎，但是每一个独立的局部因素仍然 是“总进程中的一个因素” ，而且这种“统一性、整体性恰恰在危机时刻表现得最为 明显。 ”因此，马克思主义者必须透过支离破碎的表象去把握历史的整体性现实，而 文学其实也是这种整体性中的一部分。 “马马克思主克思主义观义观点不承点不承认认在在资产阶级资产阶级世界中世界中时时行的、把各个科学学科截然分开并行的、把各个科学学科截然分开并 使之彼此使之彼此对对立的做法。科学和各个学科以及立的做法。科学和各个学科以及艺术艺术都不存在它都不存在它们们独立的、内在的、完全独立的、内在的、完全 由它由它们们自己内部自己内部辩证辩证法法产产生的生的历历史。史。文学的存在和本文学的存在和本质质、 、产产生和影响因而也只有生和影响因而也只有 放在放在这这个体系的个体系的总总的的历历史关系中才能得到理解和解史关系中才能得到理解和解释释。文学的起源和。文学的起源和发发展是社会的展是社会的 8 总总的的历历史史过过程的一个部分。程的一个部分。 ” （3）推崇现实主义 卢卡契认为：“伟大的现实主义所描写的不是一种直接可见的事物，而是在客 观上更加重要的持续的现实倾向，即人物与现实的各种关系，丰富多样性中那些持 久的特点在社会和人物方面还未能展开的发展倾向。 ”由于“他们对活生生的，但还 直接被掩盖着的客观现实的倾向刻画得那样深刻和真实，以致后来的实际发展证实 了他们的描写” ，因此，卢卡契把伟大的现实主义作家看做时代真正的先锋。 五、葛兰西五、葛兰西论论“国家的国家的人民的人民的”概念概念 1、葛兰西简介 葛兰西是意大利著名的共产主义思想家、意大利共产党创始人和领导者。创立 了意大利共产党 7 年之后，被法西斯政府逮捕。次年，葛兰西获准在狱中写作，他 凭借着顽强毅力写下三十多册狱中札记 。由于论述了与俄国革命不同的斗争经验， 葛兰西被追认为西方马克思主义的创始人之一，对 20 世纪后半叶的西方马克思主义 理论与实践产生了巨大影响。 2、写作背景 与俄国不同，在资本主义较发达的欧洲国家，无产阶级无法通过暴力革命来砸 碎国家机器，只能走改良之路，寄希望于通过组建工人政党来参与政治。 意大利虽然已于 1870 年实现了国家的统一，但是由于特殊的历史原因，意大利 北部逐渐工业化，南部却仍然停留在农业经济时代，资产阶级与封建势力的相互妥 协导致知识阶层与人民群众相脱离，世界主义思想横行，国家意识薄弱。国民多靠 文化上的维系，现代民族国家并未完全得到确立。 3、文本解读 （1） “国家的人民的”概念的提出 这个概念隐含着文学与社会的关联，在他看来文学研究并非是