第三章 领导班子“三重一大”集体决策

第三章 领导班子“三重一大”集体决策 第一节 一般规定 第一条第一条 本章内容依据集团公司关于落实“三重一大” 决策制度的实施办法 ，结合公司实际制定。 第二条第二条 本章内容适用于公司领导班子和公司所属单位 （部门） 。 第三条第三条 “三重一大”事项的决策必须遵循以下原则： （一）坚持依法决策。遵循国家法律法规、党内规章 制度以及企业相关规定，保证决策内容和程序合法合规。 （二）坚持科学决策。以科学发展观为指导，运用科 学方法，加强决策的前期调研论证和综合评估，有效防范 决策风险，增强决策的科学性，避免决策失误。 （三）坚持集体决策。根据职责、权限和议事规则， 对“三重一大”事项进行集体讨论和表决，避免个人或少数人 专断。 （四）坚持民主决策。坚持民主集中制，充分发扬民 主，发挥每个参与决策人员的作用，按照少数服从多数的 原则作出决定。对涉及职工群众切身利益的重大事项，应 当听取职工群众的意见和建议。 第四条第四条 按照集团公司（股份公司） 、公司有关规章制度 规定，应当向集团公司（股份公司）和公司报告或经集团 公司（股份公司）和公司审定、批准的决策事项，必须认 真履行报告和审批程序。 第五条第五条 本章内容由纪委监察处负责解释。 第二节 决策范围 第六条第六条“三重一大” 集体讨论决策范围包括：重大事项、 重要人事任免、重大项目安排和大额度资金的使用。 第七条第七条 重大事项决策主要包括以下事项： （一）公司的发展方向、经营方针、中长期发展规划。 （二）国有产权变动；固定资产报废、流动资产的报 废、在建工程报废、减值准备计提，存货跌价准备计提， 坏帐准备计提及核销，在建工程减值准备计提，无形资产 减值准备计提；报废成套装置处置和单笔原值超过50万元 资产及评估价100万元以上废旧物资处置；资产原值超过50 万元及以上盘盈盘亏处理。 （三）公司年度投资计划、生产经营计划、业绩目标、 年度工作报告和财务预算、决算；矿区事业部年度投资计 划和财务预算、决算。 （四）公司内部科级以上机构设置、变更、职能调整、 定员编制。 （五）涉及公司生产、经营、管理方面重要规章制度 的制定、修订与废除。 （六）涉及公司重大生产、安全、环保、稳定等公共 突发事件处置及防恐工作。 （七）公司改制重组、兼并、破产、合并、分立、解 散或者变更公司、投资参股、重大收购、国有产权转让； 集体、控股企业的重大改革、投资融资及产权收购、转让 等资本运营管理事项。 （八）公司业绩考核、薪酬分配、工资调整和各项奖 金的使用方案；企业年金、各类保险、帮困救助基金、疗 休养、体检及相关利益群体生活补助、员工住房出售政策、 民用水电气暖价格调整等方案。 （九）年度员工招聘、录用、培训及市场化用工计划； 外单位人员调入及违纪员工开除、解除劳动合同。 （十）重大诉讼案件。 （十一）召开公司党代会、职代会、工代会、团代会 筹备方案；党委年度工作报告、重大活动部署、党建工作 制度制定及工会、共青团工作中的重要问题。 （十二）公司精神文明建设、企业文化建设规划和厂 务公开、综合治理、保密工作制度及重要问题。 （十三）公司级各类先进集体和个人的评定与奖励， 以及国家、集团公司、省市表彰先进集体和个人的推荐。 （十四）其它重大决策事项。 第八条第八条 重要人事任免主要包括以下事项： （一）公司科处级领导人员考核、选拔、任用管理制 度的制定。 （二）公司处级领导人员考核方案、调整交流和选聘 任免。 （三）公司控股、参股企业股东代表的授权委托，董 事会、监事会成员（包括高级经营管理人员）的推荐或委 派。 （四）公司处级领导人员后备人选的确定和调整。 （五）公司处级领导人员评选先进、纪律处分及组织 处理。 （六）公司技术、管理和技能专家的聘任及向上级推 荐高级专家人选。 （七）其他重要人事任免事项。 第九条第九条 重大项目安排主要包括以下事项： （一）年度申报总部投资项目及安全生产、技措、环措、 安措、零购更新、民用工程等固定资产投资项目计划和批次 投资计划。 （二）年度计划外追加投资规模及项目；非生产类形 成固定资产专项物资需求计划。 （三）年度科研项目计划和批次投资计划。 （四）装置停工大检修、非生产性维修计划；固定维 护、检验检测费用，日常检维修年度计划及费用总额；住 宅小区治理项目计划。 （五）100万元及以上独家采购提出单位选商及招标结 果。 （六）采用设计、采购、施工总承包和采购、施工总 承包及设计、采购总承包模式的工程承发包项目；国际合 作项目。 （七）非招标100万元以上、招标1000万元以上的采购 合同，非招标100万元以上、招标1000万元以上的工程施工 合同；50万元以上的工程勘察合同；100万元以上的工程设 计、监理合同；1000万元以上的检维修项目合同；先款后 货2000万元以上的销售合同和所有先货后款的销售合同； 安全、环保、科研开发、信息化、网络建设、外供能源等 非招标100万元以上、招标1000万元以上的合同；诉讼、纠 纷、赔偿类500万元以上的事项；承揽、运输、服务、租赁 等其他类100万元以上的合同；涉外合同；贷款合同；合资 合作合同；特大合同；以集团公司（股份公司）名义签订 的其他合同；框架合同总金额超过200万元以上；关联交易 总协议和三年持续性关联交易上限申请。其中，非招标100 万元以上、招标1000万元以上原料（含乙烯裂解原料、PVC 原料）,非招标100万元以上三剂（不含装置固定床用剂)的 招标结果或价格由公司价格管理委员会审核确定。 （八）封闭运行和中国石油系统以外赊销客户的审定； 因重大产品质量问题引发100万元以上的索赔事件。 （九）各类新催化剂的试验和引入。 （十）新产品开发计划、自销新产品价格的确定。 （十一）市场准入单位全年综合评审结果。 （十二）其他重大项目的安排。 第十条第十条 大额度资金的使用主要包括以下事项： （一）月度资金收支计划（公司上市和未上市单笔100 万元以上、矿区服务事业部单笔10万元以上的资金支付） 。 （二）预算外项目及超预算资金使用。 （三）对外广告、捐赠、赞助费用支出。 （四）其他大额度资金使用。 第十一条第十一条 公司各部门要结合自身业务范围，根据本细 则涉及的事项分别修订完善管理制度和工作流程，明确层 级管理职能，以保证“三重一大”决策制度落到实处；所属各 单位应按照本细则要求和公司有关规定，制定本单位落实 “三重一大”决策制度的实施细则，上报公司纪委备案。公司 集体、控股企业可结合本单位实际，参照本细则执行。 第十二条第十二条 建立“三重一大”决策事项报备、报批制度。 公司按照规定权限决策的事项应报集团公司（股份公司） 有关部门备案。超越公司决策权限，需经集团公司（股份 公司）审批的决策事项，必须事先报告集团公司（股份公 司）相关部门，经批准后执行。 公司所属单位按照规定权限决策的事项应报公司有关 部门备案。超越决策权限，需经公司审批的决策事项，必 须事先报告公司相关部门，经批准后执行。 第三节 决策形式 第十三条第十三条 公司“三重一大”事项集体决策，主要采取总 经理办公会议、党委会议，经集体研究作出决定。 （一）第六条中所列的(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、 (六)、(七)、(八)、(九)、 （十）项重大事项、第七条所列 的（三） 、 （六）项重要人事任免事项、第八条所列的重大 项目安排事项、第九条所列的大额度资金使用事项，主要 采取总经理办公会进行决策。总经理办公会由总经理或总 经理委托的副总经理召集和主持，党政领导班子成员参加， 其他相关领导人员、会议议题涉及的相关部门或项目负责 人可根据需要列席会议。 （二）第六条中所列的(十一)、(十二)、(十三)项重 大事项和第七条所列的(一)、(二)、(四)、(五)项重要人 事任免事项，主要采取党委会议进行决策。党委会议由党 委书记或党委书记委托的党委副书记召集和主持，党委委 员参加。必要时可召开党委扩大会议，其他相关领导人员、 有关部门负责人可根据需要列席会议。 （三）其它“三重一大”事项的决策方式，由总经理和党 委书记协商确定。 第十四条第十四条 决策采取口头表决、举手表决、票决等表决 方式。 第四节 决策程序及规则 第十五条第十五条 公司“三重一大”事项，由公司领导直接提出 或由机关职能部门、所属单位提出，经分管领导审核，报 总经理和党委书记同意列为议题。由分管领导落实有关职 能部门、所属单位做好会前准备工作。 第十六条第十六条 重要人事任免应当严格按照中共中央党政 领导干部选拔任用工作条例及公司规定的程序进行决策。 党政主要领导未沟通或虽经沟通但未达成原则意见的重大 事项，不得上会研究。重要人事任免应当事先征求同级纪 检监察部门的意见，并保证其有必要的时间履行程序。其 他重大事项决策前，承办部门或单位应当按照以下工作程 序做好准备： （一）提出方案。应当认真组织调查研究，提出两种 以上的决策备选方案。 （二）充分协商。决策事项涉及相关部门或单位的， 应当事先征求意见，充分协商。党政主要领导之间、主要 领导与班子成员之间应当进行沟通和磋商。 （三）征求意见。涉及面广、与职工群众利益密切相 关的重大决策事项，应当通过职工代表大会或者其他形式 听取职工的意见和建议。必要时，可以采取公示等形式进 一步征求各方面的意见和建议。 （四）论证评估。组织企业相关委员会、领导小组或 咨询专家，对决策事项进行评估论证；涉及重大项目安排 和大额度资金使用的决策事项，必须按照有关规定进行可 行性研究论证和风险评估。论证评估结论及专家咨询意见 应形成论证评估报告。 （五）法律审查。在决策备选方案提交会议决策前， 需要进行合法性审查的事项应进行合法性审查。主要审查 是否与法律法规相抵触，是否与现行政策规定相协调，是 否存在法律风险，是否存在其他不适当等问题。企业法律 部门在进行合法性审查后，应及时提出审查意见。 对涉及面较广、试验性较强的决策事项，应在局部范 围内先行试点，以检验决策的可行性，取得经验后再推广 实施。对具有较强前瞻性的重大改革措施，一般也应按照 集体决策程序确定试行，经实践检验并进一步修正后，再 正式决策实施。 第十七条第十七条 已确定提交的决策事项，应按照第十四条规 定的程序和要求做好准备工作，不履行或没有完成以上程 序的，不得提交会议进行决策。 第十八条第十八条 在履行决策准备程序时，涉及专业性、技术 性、法律性较强的“三重一大”具体事项，集团公司对此已有 明确程序性规定的，从其规定。 第十九条第十九条 集体决策会议应按以下工作程序进行： （一）准备材料。决定提交会议审议的事项应当提交 决策材料。决策材料包括议题材料和科学论证材料；议题 材料包括决策备选方案及说明材料；科学论证材料包括调 查报告、论证评估报告、合法性审查意见等。 除重要人事任免材料外，有关决策材料在不泄露商业 秘密的前提下，一般应在会议召开前2-3天送达参会人员阅 研。 （二）通知与会。会前应向与会人员发出正式通知。 会议出席人数超过应出席人数的二分之一，会议表决有效。 在讨论重要人事任免事项时，必须有三分之二（含三分之 二）以上成员到会方可举行。 （三）充分讨论。参加会议人员应当在会前熟悉材料， 认真准备，会议应当安排足够时间进行讨论。参加会议人 员应充分发表意见，表明态度；主持会议的领导应当执行 末位表态制度，在参会人员未充分发表意见之前，不得发 表倾向性意见。集体决策的事项必须严格按照会前确定的 议题进行，没有列入议题的“三重一大”决策事项不得临时动 议。 （四）会议决定。 1凡需总经理办公会议、党委会议决定的“三重一大” 决策事项，不得以会前酝酿、传阅会签和碰头会等其他形 式代替会议决定。 2集体决策事项，应坚持少数服从多数的原则。出席 会议的正式成员有表决权。在讨论重要人事任免时，应参 会人员因故不能参加会议的，可以书面形式委托其他班子 成员代其发表意见。会议决定多个事项的，应逐项表决， 并以应到会成员半数以上同意形成决议。 对于意见分歧较大的决策事项，原则上应暂缓作出决 定。 3总经理办公会议，遇有较大意见分歧且又有时限要 求的决策事项，在充分听取参会人员意见的基础上，总经 理有权依法作出最后决定，并应将决策结果报送上级主管 部门。 4在会议集体讨论之后，由主持会议的领导依法作出 通过、原则通过、再次审议、试点试行或者暂缓实施的决 定。 5在讨论与本人及家属有关的议题时，本人必须主动 回避。 （五）备案备查。对决策情况，办公室（党委办公室） 应做好“三重一大”决策会议记录，并按照上级档案有关规定 形成决策档案，存档备查。会议记录内容包括： 1会议举行的时间、地点、主持人、出席人员签名、 缺席人员、列席单位及人员、特邀专家、记录人等基本情 况； 2决策事项以及主要议题； 3审议过程及会议组成人员各自的意见和表态； 4其他参会人员的意见； 5主要分歧意见； 6会议最终决定。 第二十条第二十条 决策会议必须形成会议纪要或文件。 第二十一条第二十一条 遇重大突发公共事件和不可抗力等紧急情 况来不及集体决策的，有关领导可临机处置，事后应及时 向领导集体报告。 第二十二条第二十二条 参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪 律，对会议未决定或决定暂不对外公开事项以及会议材料 及讨论情况，不准泄露。 涉密会议材料的印发、回收、销毁等管理执行公司有 关保密规定。 第五节 决策执行 第二十三条第二十三条 公司领导班子成员应当带头执行各项决策， 个人不得擅自改变集体决策，对决策有不同意见的，可以 保留，但在没有作出新的集体决策之前，任何单位和个人 不得擅自变更或者拒绝执行已作出的决策。 第二十四条第二十四条 办公室（党委办公室）为执行决策的督促 检查责任部门，根据会议决定分解任务，明确责任部门或 单位及完成时限，并对决策的实施过程进行督办，督促有 关责任部门或单位，按照工作目标和时限要求完成决策执 行任务。涉及重要人事任免的，由组织干部部门负责落实。 第二十五条第二十五条 负责执行决策的部门或单位应当制定决策 实施方案，明确领导责任，确保落实决策的质量和进度， 不得推诿和拖延。 第二十六条第二十六条 “三重一大”事项决策的实施和完成情况应 当纳入责任部门或单位年度经营责任考核内容，作为业绩 考核的重要依据。 第二十七条第二十七条 因不可抗力或者决策依据、客观条件发生 重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的，应及 时向上级请示，但在未批准之前不得擅自调整或者中止决 策的执行；公司决策需要停止执行或者变更的，依照本细 则第四章规定的程序进行。 第六节 决策监督 第二十八条第二十八条 除国家法律法规规定的保密事项和企业科 技、商业秘密外， “三重一大”决策及其执行情况应当向职工 代表通报，听取意见和建议，接受职工群众监督。 第二十九条第二十九条 通过梳理规章制度，建立“三重一大”决策 流程，开展风险评估，确定关键节点，明确控制措施及记 录文档，促进集体决策的全面受控和有效执行。 第三十条第三十条 公司主要负责人是落实“三重一大”决策制度 的第一责任人，公司党委要加强对本单位“三重一大”决策制 度的执行情况进行监督。 领导班子每年应当对集体决策制度执行情况进行一次 自查，把贯彻落实集体决策制度情况作为党员领导干部民 主生活会、领导班子成员述职述廉和厂务公开的内容，接 受监督和民主评议。 主管业务部门应当加强监督检查，坚持每年检查一次。 通过抽样调查、跟踪反馈、评估复查等方法，及时发现并 纠正决策执行中存在的问题。 纪检、监察、审计、组织人事、内控等部门应当通过 党内巡视、干部考察、效能监察、专项检查、内部审计、 内控测试等方式进行监督。 第七节 责任追究 第三十一条第三十一条