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ISO14001:2004 内审员标准讲义内审员标准讲义 ISO14001:2004 ISO14001:2004 培训讲座系列培训讲座系列(1)(1) 第一章：环境保护与ISO14000 第一章：环境保护与ISO14000 1.1环境与环境问题 1.1.1什么是环境？ 我国的环境保护法中的定义是：环境是指影响人类生 存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整 体：包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、 野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名 胜区、城市和乡村等。 1.1.2人类活动对环境的压力 n1. 增加需求（原材料、资源、产品） n2. 产生污染 n3. 造成对自然生态的影响和破坏，其发展结果：环境恶 化、生态破坏 第一章：环境保护与ISO14000 1.1.3环境问题 定义：人类在生产和生活活动中必然作用于环境、 导致环境的变化；改变了的环境又反作用于人类。如果 人类活动使自然环境剧烈变化或者倾入自然界中的有害 物质数量过大，超出自然系统的调节功能，超过人体或 生物体可以忍受的程度时，就会破坏生态平衡，使人类 或生物受害，因而产生环境问题。 第一章：环境保护与ISO14000 1.1.4人类面临的主要环境问题（掠夺式开发、自然界报 复） 类别：消耗型、污染型、破坏型 表现： a. 温室效应与气候变化（全球变暖、海平面上升） b. 臭氧层破坏、草原退化、野生及珍稀物种频临 灭绝 c. 能源和水资源污染与枯竭 d. 海洋污染、植被减少 e. 酸雨、噪音、土壤沙漠化、水土流失、耕地减少 f. 生态环境恶化与生物多样性减少 g. 城市环境问题聚增，废弃物堆积如山 1.2.人类对环境问题采取的对策 1.2.1认识过程： 第一章：环境保护与ISO14000 环境污染的大规模出现是在产业革命及二战之后 20年间，到20世纪5060年代最为严重、相继发生了 震惊世界的八大公害事件（一半在日本）。1972年在 瑞典首都斯德哥尔摩举行第一次联合国“人类环境会 议”，通过了“人类环境宣言”定6月5日为“世界环境日 ”，开始了世界范围内的探讨环境保护和改变发展战 略的进程。 第一章：环境保护与ISO14000 “我们只有一 个地球” 环境保护 1.2.人类对环境问题采取的对策 1.2.1认识过程： 1.2.2环境保护领域的新发展 第一章：环境保护与ISO14000 综观20多年来环境保护的发展，“环境保护”保护的不仅 仅是环境而是向更深、更广的范围发展，环境的概念、从水 、空气、土壤等自然界扩展到人类、野生物乃至全球，技术 上从末端治理向全过程控制、污染预防，以及向生产工艺技 术渗透、环境科学研究等深层次发展，这一系列工作表明， 国际环境领域正向标准化管理迈进。 a. 环境标志 b. 清洁生产（污染预防） c. 产品生命周期分析LCA d. 环境审核与环境管理体系审核 1.3 ISO14000的产生 70年代末产生的环境标志和90年代初的环境管理体系审核， 这两套制度将企业的产品环境性能，企业的环境管理与消费市场 联系起来，从而达到社会、经济、环境三种效益的最佳结合， ISO14000正是在此基础上，总结多年来环境管理领域的最新发展 成果，体现最新的管理思想和环境保护发展的动态而产生的。 第一章：环境保护与ISO14000 1.3.1 ISO14000产生的背景 a.全球经济一体化 b.政府要求与市场需求和企业环境管理相结合的必然结果 c.科技发展 d.国际公约、国际贸易、国家宏观环保政策向企业微观管理渗入，企 业发展要走向国际市场，适应绿色消费浪潮之所必须。 第一章：环境保护与ISO14000 1.3.2 ISO14000国际标准的总体结构和核心标准 GB/T24001-1996 idt ISO14001：1996 环境管理体系规范及使用指南 GB/T24004-1996 idt ISO14004：1996环境管理体系 原则 体系和支持技 术通用指南 GB/T24010-1996 idt ISO14010：1996环境审核指南 通用原则 GB/T24011-1996 idt ISO14011：1996环境审核指南 审核程序 环境管理 体系审核 GB/T24012-1996 idt ISO14012：1996环境审核指南 环境审核员资格要求 GB/T24050-1996 idt ISO14050：1998环境管理 术语 GB/T24001-1996 idt ISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南 第一章：环境保护与ISO14000 1.3.4 ISO14000与ISO9000的关系 根据ISO规划，准备制定三套管理标准： 1）质量管理体系系列标准，标准号在9000区间内 2）环境管理体系系列标准，其标准号在14000区间内 3）职业安全与卫生管理体系系列标准，该标准正在制 定讨论之中。目前我国按OHSAS18000标准开始贯彻 实施。 第一章：环境保护与ISO14000 a)管理思想相同 b） b)运行模式都是遵循： c)都是组织全面管理的一部分 d)都是龙头标准，都是符合性评价原则 规 划 改 进实 施 验 证 PDCA循环模式 a)产生的背景不同 b) 服务对象不同 c) 形成的基础不同 d) 技术要求不同 e)政府作用不同 不同点： 共同点： 第二章:我国实施ISO14000的对策 第二章:我国实施ISO14000的对策 2.3 我国环境保护的基本方针、政策、法律和法规 2.3.1 中国的环境保护方针 32字方针：全面规划、合理布局、综合利用、化害为利、 依靠群众、大家动手、保护环境、造福人民。 总方针：经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同 步实施、同步发展、实现经济效益、社会效益和环境效 益相统一。 第二章:我国实施ISO14000的对策 2.3.3 环境管理 定义：是国家运用法律的，行政的、经济的、技术的、 教育等多种手段，协调“环境与发展”之间的关 系，以维护生态平衡，促进社会经济的可持续 发展。 主体：国家、政府 对象：人类的经济、技术和社会活动 目的：协调经济发展与环境保护的关系，保护和改善 环境，保障人群健康，促进可持续发展。 手段：法律、行政、经济、技术、教育 第二章:我国实施ISO14000的对策 2.3.4我国的环境保护法律法规体系 a. 宪法 b. 刑法 c. 环境保护基本法 d. 环境保护单行法 e. 环境保护行政法规 f. 环境保护部门规章 g. 环境保护地方性法规和地方政府规章 h. 环境标准 i. 国际公约 第二章:我国实施ISO14000的对策 2.3.5 环境保护标准体系 四类: a. 环境质量标准 b. 污染物排放标准 c. 环境保护基础标准 d. 环境保护方法标准 三级: a. 国家环境标准 b. 行业标准 c. 地方环境标准 第二章:我国实施ISO14000的对策 2.3.6 三大环境政策 a. 预防为主，防治结合 b. 谁污染，谁治理（谁负担） c. 强化环境管理 2.3.9 八项环境管理制度 a. 环境影响评价制度 b. “三同时”制度 c. 排污收费制度 d. 环境保护目标责任制 e. 城市环境综合治理考核制 f. 排污许可证制度 g. 污染物集中控制措施 h. 限期治理制度 2.3.10 “三同时”制度 定义：建设项目中的环境保护设施，必须与主体工程同 时设计，同时施工，同时投产使用。 适用范围： a. 新建、改点、扩建项目 b. 技术改造项目 c. 一切可能对环境造成污染和破坏的工程项目 d. 确有经济效益的综合利用项目 第二章:我国实施ISO14000的对策 第三章：ISO14001标准讲解 第三章：ISO14001标准讲解 3.1.1目的：帮助组织实现环境目标与经济目标的统一，支 持环境保护和污染预防； 3.1.2适用范围：适用于任何类型与规模的组织并适用于 各种地理、文化和社会条件，只要组织希望通过环境管 理体系来约束自己的环境行为并向其它各方展示这种行 为。标准实施是以组织的现场为基本单元并有明确地理 范围，生产过程和产品领域以确定控制范围和环境责任 。 第三章：ISO14001标准讲解 3.1.3标准结构 环 境 管 理 体 系 文 件 环 境 管 理 规 划检 查实施与运行 环 境 因 素 法 律 与 其 它 要 求 目 标 ， 指 标 与 方 案 环 境 方 针 监 测 和 测 量 不符 合， 纠正 与预 防措 施 记 录 控 制 内 部 审 核 管 理 评 审 组 织 机 构 和 职 责 能 力 意 识 与 培 训 信 息 交 流 文 件 控 制 运 行 控 制 应 急 准 备 和 响 应 合 规 性 评 价 共由五个一级 要素及其划分的若 干个要素共17个要 素构成 第三章：ISO14001标准讲解 3.1.4 环境管理体系的运行模式 管理评审 环境方针 规划 检查 实施与运行 持续改进 第三章：ISO14001标准讲解 3.1.5 环境管理体系EMS的PDCA模式 规划 . 环境方针 . 环境因素 .法律与其它要求 . 目标，指标和方案 改进 . 管理评审 . 信息评估 . 记录报告 . 改进计划 . 全员参与 实施 . 资源、作用、职责与权限 . 能力意识、与培训 . 信息交流与文件管理 . 运行控制 . 应急准备和响应 . 合规性评价 验证 . 监测 . 不符合、纠正与预防措施 . 记录 . EMS审核 PLAN DO CHECK 持续改进 ACTION 第三章：ISO14001标准讲解 n 3 .2 术语和定义理解要点 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 术语和定义的内容，详见标准中的定义的全文 ，（标准条款3定义部份）其理解要点如下： 3.2.1 审核员（ISO14001:2004 3.1标准定义） &有能力实施审核的人员。 理解要点：参照ISO9000:2000，3.9.9 3.2.2 持续改进（ISO14001:2004 3.2标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 & 连续的强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环 境方针，实现对整体环境绩效的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 理解要点：a.持续改进是环境管理体系的基本要求和基本特点之一,它 不仅仅要求组织要维持和保持已成功建立体系的现状及组织的最终环境 行为，而且强调对体系的自身的改进完善，持续改进不同时发生在组织 活动的所有方面而侧重于不足的方面。 b.持续改进强调的是环境绩效的改进。所谓“绩”指环境管理的结果即环 境表现；所谓“效”指资源的合理利用和节能降耗所带来的效益。 3.2.3 纠正措施（ISO14001:2004 3.3标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 & 为消除已发现的不符合而采取的行动。 理解要点：参照ISO9001:2000，8.5.2 3.2.4 文件（ISO14001:2004 3.4标准定义） & 信息及其承载的媒体。 理解要点：媒体可以以纸张、磁性材料、光盘或其他电子媒 体、照片或标准样本，或他们的组合。 参照ISO9000:2000，3.7.2 3.2.5 环境 （ISO14001:2004 3.5标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 & 组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资 源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统。 理解要点：a. 按我国环境保护法中的定义见1.1理解比较充分；环 境是一个极其广泛的概念，我国“辞源”中的解释是“周围的环境”。 即“周围的自然条件和社会条件”概言之：与中心事物有关的周围事 物就是环境，我们所说的环境是以人为中心的人类环境。 b.标准中的相互关系即自然条件和生态平衡的相互依存、相互联 系、相互作用的关系。 3.2.6环境因素（ISO14001:2004 3.6标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 & 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作 用的要素。 注：重要环境因素具有或能具有重大的环境影响。 理解要点：a.环境因素是造成环境变化的原因，环境影响是由环境因 素导致环境变化的结果，环境因素和环境影响之间的关系是因果关系， 一种环境因素可造成多种环境影响。而一种环境影响可能由多种环境因 素形成。 b. 本标准强调的适用范围是可为组织所控制，以及那些能为组织所影响 的环境因素，环境因素不都是负面的，有积极的，也有消极的。 3.2.7 环境影响（ISO14001:2004 3.7标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 & 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有 害或有益有变化。 理解要点：环境影响不都是有害的，也有有益的表现。 3.2.8 环境管理体系（ISO14001:2004 3.8标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 理解要点： a.环境管理体系（EMS）是由一系列相互联系，相互 作用的管理要素和相关活动所组成的有机整体，不同的体系对体系 要素有不同的要求，而且尽可能的和其它管理体系如质量管理体系 QMS相结合； b.环境管理体系要围绕组织所承担的环境法律责任以及行政管理的区 域和活动范围来建立. & 整个管理体系中用于建立、实施其环境方针和管理其 环境因素的部分。 注1：一个管理体系是一组内在相关的要素，用于建立方针， 目标，并实现这些目标。 注2：一个管理体系包括组织机构、计划活动、职责、惯例、程 序、过程和资源。 3.2.9环境目标（ISO14001:2004 3.9标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 & 为消除已发现的不符合而采取的行动。 理解要点：环境目标即要实现的总体环境目的，如果可 行应予以量化，目标是方针的具体化和展开，目标要层 层分解落实； 理解要点：a.是EMS运行的结果和取得的实际成效，环 境表现应当是可测量和评价的。 b.环境绩效强调环境因素管理和控制的结果而不是形 式。 & 可测量的，组织管理其环境因素的结果。 注：在环境管理体系中，结果应根据组织的环境方针、目标和 指标和其他环境表现要求的进行测量。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3.2.10 环境绩效 （ISO14001:2004 3.10标准定义） 理解要点：a.环境方针体现组织对环境保护意图与原则的声 明，它规定了企业环境策略、原则和发展方向，体现了两个 承诺和一个框架，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污 染预防，为建立目标、指标提供框架； b.环境方针和质量方针是截然相反的，旨在减少负面影响。 & 由组织的最高管理者正式表明的组织对其环境绩效的 意图和方向。 注：环境方针为提供了组织的行为框架及环境目标和指标建立 的框架。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3.2.11 环境方针（ISO14001:2004 3.11标准定义） 理解要点：环境指标是对环境目标的细化和分解，指标 可是组织整体的，也可以是局部或部门的，指标应量化 ，以便于检查和评价 。 & 直接来自环境目标，或为实施环境目标所需规定并满 足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部 。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3.2.12 环境指标（ISO14001:2004 3.12标准定义） 理解要点：组织的相关方包括供应方，合同方、顾客 、社区居民、员工、投资者、执法当局、新闻媒体、 科研机构等，EMS的策划和实施应尽可能满足相关方 的要求。 & 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团 体。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.13 相关方（ISO14001:2004 3.13标准定义） 理解要点：a.EMS审核是环境审核的一种特定类型且具有环 境审核的一般特点和要求，环境审核是一个系统化和文件化 的验证过程。 其中，外部审核按合同进行，内部审核由管理者授权。 b.内部审核强调的是公正性，独立性和系统性。 & 系统化的，独立的，文化的过程，以获得审核证据， 客观评估组织对环境管理体系审核准则的符合程度。 注：在许多情况下，特别是小型组织，独立性需应表现出被审 核活动与职责间的独立性。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.14 内部审核（ISO14001:2004 3.14标准定义） 理解要点：参照ISO9000:2000，3.6.2 & 未满足要求。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.15 不符合（ISO14001:2004 3.15标准定义） & 具有自身职能和行政管理和公司、集团公司、商行、 企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或 结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位 视为一个组织。 理解要点：组织即公司、集团、研究所等企事业单位的 统称，组织由人员和设施两大部分构成。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.16 组织 （ ISO14001:2004 3.16标准定义） 理解要点：参照ISO9001:2000，8.5.3 & 为消除潜在的不符合原因而采取的措施。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.17 预防措施（ ISO14001:2004 3.17标准定义） & 为避免、减少或控制污染物和废弃物的产生、释放或 排放，而独立或综合采用的各种过程、惯例、技术、材 料、产品、服务和能源，以减少负面的环境影响。 注：污染预防可包括源消除或消减，过程更改，产品或服务的更改 ，资源的有效利用，材料和能源物质的替代，再用，再回收，再循 环，再生及处理等。 理解要点：污染预防是EMS处理和解决环境问题的基本原 则和手段，这一原则要求组织应首先考虑不产生或尽可能少 产生污染，其次才是采用治理和控制技术而且要全过程受控 。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.18 污染预防 （ISO14001:2004 3.18标准定义） 理解要点：程序可以也可以不形成文件。 参照ISO9000:2000，3.4.5 & 为进行某一活动或过程所规定的途径。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3.2.19 程序（ISO14001:2004 3.19标准定义） 理解要点：参照ISO9000:2000，3.7.6 & 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据性文件。 第三章：ISO14001标准讲解 3.2 术语和定义理解要点 3. 2.20 记录 （ISO14001:2004 3.20标准定义） 第三章：ISO14001标准讲解 n 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 & 组织应按本国际标准的要求建立、形成文件、实施、 保持并持续改进环境管理体系，并决定如何满足这些要 求。 组织应对环境管理体系的适用范围进行界定并形成文 件。 理解要点：建立是从无到有的过程，包括体系的策划、设计 和体系文件的编写、组织机构的配置和人员、资源安排等， 不仅要了解建立体系应做什么，而且要注意体系建成之后做 什么。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.1 总要求（ISO14001:2004 4.1标准条款） & 最高管理者应针对所界定的环境管理体系范围，制定 本组织的环境方针并确保它： a )适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b)包括对持续改和污染预防的承诺；包括对遵守适用其环境因素的 有关法律和组织应遵守的其他要求的承诺； c)提供建立和评审环境目标和指标的框架； d)形成文件，付诸实施，予以保持； e)传达到所有为组织工作及以组织名义进行活动的人员； f)可为公众所获取。 理解要点：方针即宗旨和方向，方针的制定要适合组织的生 产性质和规模，要简洁明了，易于理解，传达至全体员工， 标准中“可为公众所获取”即公开不保密。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3. 2 环境方针 （ISO14001:2004 4.2标准条款） 理解要点：是建立体系的启动阶段包括环境因素，法律 与其它要求、目标和指标及环境管理方案四个内容。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3. 3 规划（策划）（ISO14001:2004 4.3标准条款） & 组织应建立，实施并保持一个或多个程序， a) a)用来确定所界定的环境管理体系范围内的其活动、 产品或服务中它能够控制，和能施加影响的环境因素，考虑 那些计划中的，新的开发，新的或更改的活动与产和服务。 b) b)从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重 大影响的因素。（如重要环境因素） 组织应将这些信息文件化，并保持更新。 组织应确保这些重要因素在建立，实施，保持其环境管 理体系时加以考虑。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.3.1 环境因素（ISO14001:2004 4.3.1标准条款） 理解要点：a）标准要求组织建立一个或多个程序，程序的作用是确 定、评价、更新环境因素，特别是重大环境因素的识别。这一条强调的 是对程序的要求而不是环境因素本身，对于尚未建立EMS的组织，首 要的任务是进行初始环境评审即现场诊断，以明确现状。 b）确认环境因素要考虑三种状态，三种时态和七种类型，其中： 三种状态：正常、异常和紧急状态 三种时态：过去、现在和将来 八种类型：水、气、声、渣、是常用的环境因素类型，除此之外应从七 方面入手考虑环境因素所涉及的范围,同时应当考虑与组织的活动、产 品和服务有关的所有过程。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.3.1 环境因素（ISO14001:2004 4.3.1标准条款） & 组织应建立，实施并保持一个或多个程序， a) 用来确定和获取与其环境因素相关的适用的法律， 以及其它应遵守的要求； b)明确这些要求如何应用于环境因素； 组织应确保这些法律与其他要求在建立，实施和保持 其环境管理体系中加以考虑。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.3. 2 法律与其它要求（ISO14001:2004 4.3.2标准条款） 理解要点：a）这里强调的是组织有获得与环境因素相关的法律法规 要求的程序和途径，要有很强的法律法规意识，主动了解，及时更新， 而不是法律本身；获取方法可通过地市、国家环保部门、标准局、网站 、行政部门、执法部门以及相关的法律法规，还可通过通知、公告、书 店、报刊、咨询机构、杂志可作为补充。 b）其它要求指各级政府关于环保的规定、决定、地方标准及规划目标 、总量计划、条例、规章等，要与地方环保部门保持联系，及时得到最 新版本的地方标准作为指导，还有行业标准、行业规范、及时刻注意这 些要求逐年更改的情况，并在程序中明确更新途径。 c)明确法律与其它要求如何应用于环境因素的控制，以对其遵守的结果 进行评估。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.3. 2 法律与其它要求（ISO14001:2004 4.3.2标准条款） & 组织应针对其内部相关职能和层次，建立，实施和保持文件化的 环境目标和指标。 目标和指标在可行时应予以量化，并与环境方针保持一致。包括对 污染预防，符合适用组织的法律与其他要求及持续改进的承诺。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的 重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。 组织应建立，实施并保持用以实现环境目标指标的环境管理方案， 管理方案应包括： a)规定相关职能和层次的实现环境目标和指标的职责， b)实现目标和指标的方法和时间表 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.3. 3 目标和指标和方案（ISO14001:2004 4.3.3标准条款 ） 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.3. 3 目标和指标和方案（ISO14001:2004 4.3.3标准条款 ） 理解要点：a）环境管理方案包含两个方面的含义：一是规定职责，二是实现的方法和时间表。 包括职责、资源、技术措施、完成期限四落实。 b）环境管理方案实际就是目标、指标的具体实施计划、方案要具体，内容包括有：各部门职责 及指标要求、负责人、材料、设备、方法、费用分析、完成时间、方案评审及批准情况、记录 方法等，以保证方案实施的有效性。 c）环境管理方案是EMS成功实施的关键要素，是环境方针实现的关键、方案应是动态的应适时 予以修订。 d）规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； e）实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订， 以确保环境管理与该项目相适应。 f）环境目标是要依据环境方针制定的具体环境目的，是方针的具体体现，凡属可行的目标，要 具体量化为指标，指标应是可测量的，主要是环境表现参数，为体系运行提供信息并具有可检 查性。 h）目标指标是有层次的，是一个逐渐分级、细化、分解的过程，要根据企业的规模经济、技术 等实际情况制定，要注重经济技术可行性，要留有余地，而且每年要不断更新，要体现先进性 ，可操作性，可调整性和量化要求。 第三章：ISO14001标准讲解 3.3 环境管理体系要求的理解和实施要点 3.3.4.1资源、作用，职责与权限（ISO14001:2004 4.4.1标准条款 ） 3.3.4 实施与运行（ISO14001:2004 4.4标准条款） & 管理者应为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源， 资源包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定 ，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其 他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a）确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； b）向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，包括改进的建 议。 理解要点：a） EMS要覆盖组织所有的部门和活动，是一个结构 化的体系，对于不同部门，不同层次的人员应有相应的权力和职责 并配置相应的资源（人、财、物） b） 承诺始于最高管理者，组织结构和职责是体系运行的关键，要 克服职责不清、权限不明的弊端，为此要指定专门的管理者代表， 管理者代表是专职的也可以是兼职的，其作用是建立、实施、维护 环境管理体系，负责环境管理事务并对最高管理者负责，及时汇报 工作情况。 3.3.4.1资源、作用，职责与权限（ISO14001:2004 4.4.1标准条款 ） &组织应确保其工作中可能带来组织所确定的重要环境影响的人员， 包括为其工作或代表其工作的所有人员，应具备能力。能力应基于适 当的教育、培训或经验。组织应保存有关记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求。组织应提 供培训或其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。 组织应建立、实施和保持程序使其工作或代表其工作的人员都意识到 ： a） 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b） 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的 改进所带来的环境效益； c）在实现环境管理体系要求中作用与职责； d） 偏离规定的运行程序的潜在后果。 3.3.4.2 能力、意识与培训（ISO14001:2004 4.4.2标准条款） 理解要点：a） 培训是手段。而提高环境意识，达到必备 的能力才是真正的目的。为此，管理者代表应对人员胜 任性所需的经验、能力和培训的水平予以确定，尤其是 从事可能产生重大环境影响的岗位人员。要根据培训需 求制定不同层次的培训计划并对培训方案进行评审。 b） 环境意识的概念很重要，我国的环境问题在很大程度上 是管理问题而管理不善的症结又在于环境意识不强。为 此，体系建立和维护的过程就是全员参与，环境意识的 提高和宣传过程。 3.3.4.2 能力、意识与培训（ISO14001:2004 4.4.2标准条款） & 组织应建立、实施并保持程序，用于有关其环境因素和环境管理 体系的： a） 组织各层次和职能间的内部信息交流； b） 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应决定是否与外界沟通其重要的环境因素，并将决定形成 文件。如果决定是需要外部沟通，组织应建立、实施与外部沟通的 方法。 理解要点：a） 信息交流包含两方面含义：一是内部交流；二是与 外部的交流。内部交流体现在各层次，各部门之间的协作上，由管 理者代表负责协调。外部交流即组织要十分重视相关方的要求，尤 其是对环境事件的投诉和处理，反应组织对环境的总体态度。 b）信息交流是双向的，无论内部还是外部交流都应有相应的程序 和记录。信息交流的形式和传递途径按程序规定进行 3.3.4.3 信息交流（ISO14001:2004 4.4.3标准条款） & 环境管理体系文件应包括： a）环境方针，目标和指标； b）环境管理体系范围的描述； c）环境管理体系主要要素和他们的相互关系的描述，及 参考的相关文件； d）本标准所要求的文件，包括记录； 由组织决定的为确保重大环境因素有效地策划、运行和控 制过程所必须的文件，包括记录。 3.3.4. 4 环境管理体系文件（ISO14001:2004 4.4.4标准条款） 理解要点：其中： 环境管理手册：按ISO14001中标准描述环境管理体系实施规定及相关 要求。 EMS程序：描述实施环境管理体系要素及所涉及的各职能部门有关活 动、方法、步骤的具体描述、应具有可操作性和可检查性 ； 其它相关性文件：包括表格、报告、作业指导书、环境因素清单、适 用法律法规登记目录、“三同时”报告、环境评审报 告、排污许可证、地下管网布设图、组织结构图、 现场平面布置图、区域功能图等。 3.3.4. 4 环境管理体系文件（ISO14001:2004 4.4.4标准条款） 手册/A层次 EMS程序 / B层次 其它环境文件 表格、报告、作业指导书 / C层次 & 环境管理体系及本标准所要求的文件应得到控制。记录是文件的一种 物质形成，应按4.5.4中的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一套程序，使： a） 文件发布前得到批准，确保文件的适用性； b） 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c） 确保文件的更改和现和修订状态得到识别； a） 确保使用处可获得适用文件的有关版本； b） 确保文件保持清晰，易于识别； c） 确保对环境管理体系的策划、运行所必须的外来文件得到识别，并 控制其发放； 防止失效文件的误用，出于任何保存的目的而留存的文件应适当标识。 3.3.4.5 文件控制 （ISO14001：2004 4.4.5标准条款） 3.3.4.5 文件控制 （ISO14001：2004 4.4.5标准条款） 理解要点：a） 文件控制的主要内容在于文件的管理， 即文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置等， 其中文件的保存要有固定的场所，专人保管、作废文 件要及时回收、有效文件要及时到位、要保证文件的 时效性； b)环境管理体系重在体系的运行和环境因素的控制 ，文件控制的重点要注重实效。 & 组织应根据其方针、目标和指标，识别并策划与确定的 重要环境因素有关的运行，并确保它们在程序规定的条件 下进行： a） 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指 标的情况，应建立、实施并保持一套以文件支持的程序； b） 在程序中对运行标准予以规定； c） 对于组织所使用的产品和服务中已标识的重要环境 因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要 求通报供方，包括合同方。 3.3.4.6 运行控制（ISO14001：2004 4.4.6标准条款 ） 理解要点：a） 应对选定的与重大环境因素有关的运行和 活动建立相应的程序、进行有效控制； b）运行控制是指按照目标、指标及有关程序控制体系的运 转、制定规范及作业指导书，特别是容易引起差错的活动要 形成文件化程序，如生产操作的关键部位和工序应制定严格 的作业指导书，进行重点控制； c） 对相关方因素给予关注，对承包方，供方提出要求，制 定程序，出现差错时应以合同的约定对其实行纠正、处罚、 撤销合同等管理措施。 3.3.4.6 运行控制（ISO14001：2004 4.4.6标准条款 ） & 组织应建立，实施并保持一套程序，确定可能对环境产生影响的 潜在的事故和紧急情况，及组织将如何响应这些事故和紧急情况。 组织应对实际的紧急、情况和事故进行响应，并预防减少可能伴 随的负面环境影响。 组织应定期评估，必要时修订其应急准备与响应程序，特别是在 事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期测试上述程序。 理解要点：a） 应制定并保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序并 应考虑到在异常事故发生和紧急情况下存在的事件，如：向空气中意外泄 漏；向水域和土壤中意外泄漏；泄漏事故对环境生态的特定影响；其它意 外事件等； b） 对上述情况采取预防措施并明确出现紧急情况下的反应程序和处理； c） 对应急程序进行必要的试验和检验。 3.3.4.7 应急准备和响应（ISO14001：2004 4.4.7标准条款 ） & 组织应建立、实施并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重 大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序应包括文 件化相关的监测信息，包括环境绩效、适宜的运行和对目标指标的 符合情况。 组织应确保使用得到校准或验证的监测和测量设备，设备应得 到维护，并保存有关记录。 理解要点：监测和测量是环境管理体系的关键活动，条款的内容包含两 个方面：一是对组织从事的活动进行监测，尤其是对重大环境因素进行例 行的监测，使其始终处于受控状态，包括对监测设备的校准和维护。二是 对监测的结果进行评价和有关规定及标准进行比较，确定其符合性； a） 监测与测量活动都要求有相应的程序予以保证，明确方法和步骤。 3.3.5.1 监测和测量（ISO14001：2004 4.5.1标准条款） 3.3.5 检查（ISO14001：2004 4.5标准条款） & 4.5.2.1 为符合其遵守法规的承诺，组织应建立、实施并保持定 期评价期对适用法律法规符合性程序； 组织应保存定期评价结果的记录。 理解要点：如何定期评价符合性；要有正确的频次，评价标 准和内容，应提供主要的符合性实施及记录要求； 3.3.5.2 合规性评价（ISO14001:2004 4.5.2标准条款） & 4.5.2.2 组织应定期评估应遵守的其他要求的遵守情况。组织可 以与法规的符合性评价一起进行，也可以分开进行。 组织应保存定期评价结果的记录。 & 组织应建立、实施并保持一套程序，用来处理实际和潜在的 不符合，采取纠正与预防措施。程序应包括以下要求： a)识别、纠正不符合，并减少其环境影响； b) b)调查不符合，确定其产生的原因，并采取措施避免其再 次发生； c)评价需采取的措施以预防不符合，实施相关措施防止 偶然发生； d)记录所采取的纠正与预防措施； e)评审所采取的纠正与预防措施的有效性。 所采取的纠正措施应与该问题的严重性和伴随的环境影响 相适应。 3.3.5.3不符合、纠正与预防措施（ISO14001:2004 4.5.3标准条款 ） 3.3.5.3不符合、纠正与预防措施（ISO14001:2004 4.5.3标准条款 ） 理解要点： a）当体系出现偏差和不符合时，要采取纠正措施 以避免再 次发生，并建立程序，对不符合现象进行处理，做到： 查清不符合原因； 采取纠正措施； 修订完善原有程序； 对不符