2011年监督检查（讲解提纲）课件

2011年度监督检查表填写要求 赛宝认证中心 CEPREI Certification Body 赛宝湖南办事处：张佶顾骁一、充分认识正确填写监督检查表的重要性 二、与往年不同之处 三、填报流程 四、如何填写监督检查表 五、如何上报与留档 六、重要提醒 小结 一、充分认识正确填写监督检查表的重要性 对企业 直接影响后续换证、升级的成败 为正确填写换证（升级）申报表打下基础 对政府 为行业发展的统计分析提供详实依据 历史回顾（20042011） 上报方式：纸质邮件网上 参加单位：从当年换证及当年新获证企业不参加 当年新获证企业不参加所有企业参加 目的：年审监督检查监督检查、为换证及升 级积累数据监督检查、积累数据、行业统计 二、与往年不同之处 1、启动资质管理和服务平台： 64/sio 网上填写、网上上报 2、填写内容更详细 3、设计更科学： 增加了很多自动生成项 增加了项目自动排序 增加了出错提示 三、填报流程 1、登录、修改密码 2、填写“企业基本信息表”，再登录 3、填写“监督检查表” 4、上报确认上报成功流程跟踪 三、填报流程 3-1、登录、修改密码 登录网站：64/sio 3-2、填写“企业基本信息表” 再登录 3-2、填写“企业基本信息表” 再登录 填写“企业基本信息表” 点“提交” 显示“ 没有修改的数据可提交” 点“确定” 显示 “企业信息已修改成功，请重新登录” 点“确 定” 系统自动返回到登录页面，进行重新登录 四、如何填写监督检查表 4-1 企业基本情况表(jdjc-t1) 业绩： 一、二级企业 只填2个数据： 2010年签订的项目总额 2010年完成的项目总额 三、四级企业 只填1个数据： 2010年签订的项目总额 4-2、自主知识产权 (jdjc-t2) 填2010年研发的软件产品、工具和信息技术、 信息产品 有著作权或软件产品登记的，要填证书号 4-3、产权专利 (jdjc-t3) 申请：2010年度申请的发明专利（国内外） 拥有：到2010年底为止仍然有效的 授权：2010年度授权其他公司的专利 4-4、质量保证体系情况表 (jdjc-t4) 4-4、质量保证体系情况表 (jdjc-t4) ISO9001：2008 GJB9001B-2009 TL9000R5.0/4.0 GJB5000 SJ/T11235 CMMI 赛宝认证 CMMI 软件过程能力成熟度评估（开发模型、服 务模型 ） ISO27001 信息安全管理体系认证 ISO20000 IT服务管理体系认证 4-5、资产运营情况表 (jdjc-t5-1) 由财务人员填写 一、二、三级按审计报告填写（三级也可按经会计 师事务所核实的财务报表填写） 注意： 企业换证或升级时填写的财务数据如与本次监督 检查填报的数据不符，直接影响换证或升级结果 4-5、资产运营情况表 (jdjc-t5-1) 表一：按审计报告填写 讨论1：如果某公司有子公司，是按合并报表填写还 是按母公司的报表填写？ 按母公司的报表填写 讨论2：表一中“平均应收帐款”如何填写？ 平均应收帐款（年初数年末数）/2 讨论3：如果审计报告中没有分主营业务收入、其他 业务收入怎么办？ 直接将“营业收入”或“销售收入”或两者合计数填 入“主营业务收入”一栏，在“其他业务收入”填 写“0”。 表二：按审计报告、实际收入填写。 收入分析 （1）三大类收入 主营业务收入（总值自动生成） 其他业务收入（总值自动生成） 营业收入（所有数据自动生成） （2）每大类收入由以下三种收入组成 系统集成项目收入：从事系统集成项目所形成的收 入。 其他IT收入：与系统集成项目无关的IT类收入，如 单纯的软、硬件销售收入 。 非IT类收入：与IT行业无关的收入，如房屋出租收 入等 。 （3）系统集成项目收入又要求统计其中的2类收入: 咨询设计项目收入 运营维护项目收入 讨论1：如何填写“咨询设计项目收入”？ 咨询设计项目收入=咨询设计项目收入 集成项目中咨询设计费用收入 咨询设计项目收入与项目汇总表中“咨询设计费” 的关联 讨论2：如何填写“运营维护项目收入” 运营维护项目收入=运营维护项目收入 集成项目中运营维护费用收入 “运营维护项目收入”与项目汇总表中“运营维护 费”的关联 讨论3： 系统集成项目收入与咨询设计项目收入、运营维护 项目收入的关系 系统集成项目收入咨询设计项目收入 运营维护项目收入 讨论4：表一中主营业务收入与表二中主营业务收入 有什么关系? 资产运营表填写小结 由财务人员填写。 一、二、三级按审计报告填写。 表一按审计报告填写。 表二按审计报告、实际收入填写，并参考项目汇 总表中的相关数据。 正确理解各类收入的含义，准确填写。 4-6、2010完成的项目汇总表 (jdjc-t5-2) 4-6、2010完成的项目汇总表 (jdjc-t5-2) （1）以验收时间为准（如果验收时间不是2010年,系统会 提示错误）。 （2）一级填200万以上的、二级填80万以上的、三四级填 全部完成的项目。 （3）项目名称严格按合同填写。 （4）项目所属领域有新的界定（17类）。 项目所属领域（17类） 党政，军队 ，社团，金融，电信，交通，能源 ， 医疗卫生 ，文化、体育、娱乐，教育，科研，农 林牧渔、水利 ，工业，房地产、建筑，商业服务 ，公用事业 ，其他 （5）费用拆分 自制硬件费不含嵌入式软件。 进口、国产软硬件：以研发地区分。 运营维护费分为： 运行维护费：售后服务和培训费 数据处理费：数据采集、处理、迁移费 运营服务费：提供租用软、硬件服务的费用 注意： 填写时无需考虑排序，点“数据统计”，系统会 自动排序。 “合同金额”自动生成，但应检查是否正确。可 输入完1个项目后，马上点“数据统计”，以便及 时检查“合同金额”是否有误。 “（软件）费用比例”自动生成，但应检查是否 正常。 讨论：如果合同中没有咨询设计费、系统集成费、 运营维护费，怎么办？ 如果有软件开发费，且所占比例较大，则可直接 按价格清单拆分。 如果没有软件开发费（或所占比例较小），则可 按实际情况拆出一定数量的系统集成费、运营维 护费。 注意：此时，购买的硬、软件费，可按比例减小， 以便使合同金额不变。 项目汇总表填写小结 不要漏填项目。 正确理解各领域的含义，准确填写。 正确理解各项费用的含义，准确拆分。 核对每个项目的合同金额是否有误。 4-7、财税优惠扶持政策享受情况表 4-7、财税优惠扶持政策享受情况表 优惠科目： 增值税、所得税、营业税 政府：无偿财政补贴、项目财政补贴、财政贴息 等 六、如何上报与留档 6-1 在线报送： 待办 打开 开始上报 流程跟踪 注意： （1）一旦上报，数据变为只读，只有省里返回 要求重新填写才能修改。必须确认无误后上报 。 （2）上报时间不能晚于8月12日；8月13日系统 将关闭。 （3） 8月31日前，从省厅返回的监督检查表可 修改重报。 （4）点“已报”，可查看已报材料。 6-2、留档 (1)打印，保留纸质文档。 当点击【打印】时，首先提示安装控件。 在“待办”或 “已报”状态下可以打印。 8张表格每次只能打印其中之一。 （2）导出数据 ，保留电子文档。 在打印页面里操作。 注意：此问题填表说明中没有 六、重要提醒 6-1、抓紧办理项目经理、高级项目经理续证手 续。 2004年获证的有效期到2011年 2005年获证的有效期到2012年 2006年获证的有效期到2013年 2007年及以后获证的，有效期按4年计算 新申报项目经理、高级项目经理 计算机专业技术资格（水平）实施全国统一考 试 既是职业资格考试，又是职称资格考试 考试通过率10-25% 赛宝认证 配套培训项目： 各类体系审核员培训； CSQE（注册软件质量工程师 ） ISTQB（国际软件测试工程师认证） 项目经理（软考：系统集成项目管理工程师 、信 息系统项目管理师 ）考前辅导 6-2、ISO9001证书的最新要求 （1）证书编号的末尾字母不能为“S”。 如：04910Q11235R0M S：表示小型企业（049人） M：表示中型企业（50999人） L：表示大型企业（ 1000人） （2）以中国合格评定国家认可委员会网站（ ）上查询的信息为准 。 （3）证书的覆盖范围，应包含“系统集成”。 （4）2010年11月14日以后所有的ISO9001:2000 证书全球作废。 小结 （一）重要性 （二）流程 （三）填监督检查表 （四）上报、留档 （五）填表总要求 （一）重要性：关系到换证、升级的成败。 （二）流程 1、3个主要步骤：填“企业基本信息表” 填“监督检查表” 上报 2、3个时间段：企业填表阶段（到8月12日） 省（市）审查阶段（到8月3