2010年纪检监察工作考核实施细则讲解课件_1

中国农业发展银行山东省分行2010年 纪检监察工作年度考核实施细则讲解 一、考核的组织、对象和原则 o (一) 对二级分行纪检监察工作考核，由省 行监察室负责实施。省行纪委、监察室成立 考核小组，由省行纪委书记任组长，纪委副 书记、监察室主任任副组长，小组成员由省 行监察室有关人员组成。 o (二)本细则考核对象为二级分行纪检监察部 门。考核年度为2010年1月1日至12月31 日。 o (三)纪检监察工作考核实行“统一标准、量化 考核，突出重点、整体兼顾,综合评价、确 定档次”的原则。 二、考核内容和方式 o (一)考核内容。根据年初总行、省行制定的年 度纪检监察工作要点和任务分解，结合本细则的具 体考核项目进行检查考核。 o (二)考核方式。日常考核与年终考核相结合。 o 1.日常考核。围绕年度工作任务，省行纪委、监察 室对日常工作中掌握的情况建立考核档案；结合执 法监察和其它工作检查不定期进行抽查，对考核对 象工作任务完成质量和基础管理工作情况实施日常 考核。每半年，省行监察室对日常考核情况进行汇 总，并将汇总情况向部分二级分行进行反馈。 o 2.年终考核。在日常考核的基础上，汇总全年 工作情况进行综合考核，包括自查评价、组织抽查 、省行评价、综合评定、等级认定5个阶段。 o (1)自查评价。由各二级分行纪委、监察室自查 考核和二级分行党委评价两部分组成。自查考核是 二级分行纪委、监察室依据本方案规定的考核项目 和评分标准对本系统年度纪检监察、合规管理和安 全保卫工作情况进行自查评价；二级分行党委评价 是二级分行党委对本行年度纪检监察工作情况进行 评价。 o 被考核对象于2010年12月10日前，将自查 考核报告和二级分行党委评价情况一并上报 省行纪委、监察室，作为省行年度综合评价 时参考。自查考核报告主要包括以下内容: 开展自查考核工作情况,年度工作总结及评 价，存在的主要问题和不足，扣分情况说明 ，工作改进措施等。 o (2)组织抽查。省行纪委、监察室在考核对 象自查评价的基础上，依据本细则规定的考 核项目和评分标准，在考核年度末对考核对 象的年度工作情况组织抽查。 o (3)省行评价。由省行监察室评价和省行 纪委书记评价两部分组成。考核年度末，省 行监察室根据日常考核情况，按照本细则的 计分方法，对被考核对象年度纪检监察工作 进行评价汇总，得出省行监察室评价分值； 省行纪委书记对各二级分行纪委书记履职情 况进行评价，得出省行纪委书记评价分值。 o (4)综合评定。省行监察室对照本方案规定 的考核项目和评分标准，根据被考核对象自 查评价、二级分行党委评价、省行评价，并 结合省行年终组织抽查情况，对被考核对象 进行年度考核综合评定，并提出初步评定意 见。 o (5)等级认定。省行考核小组对考核汇总情 况和初步评定意见进行审定。 三、考核计分方法和等级评定 o (一)考核计分方法。 o 1.综合评价总分为150分，由二级分行自查评价分 、二级分行党委评价分、省行评价分和加分构成。 二级分行自查评价分为100分，其中，纪检监察、 合规管理和安全保卫年度工作情况自查分80分， 基础管理工作自查分15分，二级分行纪委书记履 职情况5分；二级分行党委评价分为10分；省行评 价分为30分，其中，省行纪委、监察室评价分为 25分，省行纪委书记评价分5分；加分为10分。对 未按要求完成全年工作任务的，根据本细则中的评 分标准予以相应扣分；扣分以基准分为限，不倒扣 分，同一问题不重复扣分。 o (二)考核加分项目及分值。加分项满分为10 分，加分以基准分为限，超过10分的按10 分计算。符合下列要求的，每项(次)加1至2 分。 o 1.成功查堵案件或重大事故隐患，避免经济 损失或事态发展，并得到外部监管部门认可 的。 o 2.在省(部)级以上新闻媒体或专刊上发表与 纪检监察、合规管理和安全保卫业务相关文 章的(新闻或信息报道类文章除外)；在省行 简报，省行监察工作信息发表纪检 监察、合规管理和安全保卫业务相关文章的 。 o 3.专项工作受到总行、省行书面表扬或受到 地方党委、政府或外部监管部门书面表扬的 (以正式文件为准) o 4.工作有创新、有突破，工作经验、办法或 制定的有关规章制度被总行、省行采用推广 的。各二级分行自查考核完毕后，于2010 年12月10日前将加分有关资料随自查考核 报告一并上报省行，由省行根据各二级分行 加分资料确定加分分值。各二级分行不对本 行加分项目进行自评。 o (三)考核等级评定。 o 1.计分定级。根据省行纪委、监察室审定的 综合评价得分，对考核对象年度工作情况评 定为：一类、二类、三类3个档次。 o 2.降级处理。考核对象出现下列情况之一的，对其 年终考核结果作降低等级处理。等级评定为三类的 ，维持不变。 o (1)案件数量较前3年案件平均数上升的，或年度发 生2起以上案件或严重责任事故的(含2起)。 o (2)发生1起以上百万元以上贪污、贿赂、挪用公款 案件的(含1起)。 o (3)发生1起以上重大责任事故的(含1起)。以上案 件为主动发现或查堵的除外。 四、考核项目和评分标准 o (一)年度工作任务完成情况考核(80分)。 o 1.惩防体系建设和案件防控工作(18分)。 o (1)落实惩治和预防腐败体系建设工作要求 (2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1 分。 o 根据中共中央建立健全教育、制度、监督 并重的惩治和预防腐败体系实施纲要和总 行关于贯彻落实建立健全教育、制度、 监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要 的意见(农发银党2005140号)及 中国农业发展银行关于推进惩治和预防腐败 体系建设的检查办法(试行)(农发银党纪 200918号)， o 中国农业发展银行山东省分行贯彻落实总 行任务分解方案（鲁农发银党2009 15号）、省行推进惩治和预防腐败体系 建设检查活动实施方案（鲁农发银党纪 200921号），结合本行实际，不断完善 惩防体系建设，教育、制度、监督、惩处等 各项工作整体推进。 o (2)落实党风廉政建设责任制(2分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。 o 落实中国农业发展银行党风廉政建设责任制实施 办法(农发行党字2002111号)、中国农 业发展银行山东省分行党风廉政建设责任制实施办 法（鲁农发银党200824号），健全组织机 构；层层签订党风廉政建设责任书；按管理权限对 机关职能部门、下级行开展党风廉政建设情况及领 导干部述职述廉考核；将党风廉政建设责任制纳入 全行经营管理目标考核中，实行与业务工作“五同” 。 o (3)开展反腐倡廉教育(2分)。达不到下列要求的， 每一项(次)扣1分。 o 把反腐倡廉教育纳入全行教育总体部署中，制定年 度制定反腐倡廉教育计划；以加强员工廉洁从业教 育为主线，开展示范教育、警示教育活动，并做好 对廉洁从业先进典型的宣传和经验的总结及推广工 作；落实党委书记、纪委书记讲廉政党课制度；落 实廉政征文、摄影与书法、绘画工作。 o (4)落实领导干部廉洁自律有关规定(2分)。达不到 下列要求的，每一项(次)扣1分。 o 落实中共中央中国共产党党员领导干部廉洁从政 若干准则(中发20103号)和国有企业领导 人员廉洁从业若干规定(中办发201026号) ；落实领导干部廉政谈话“三项制度”、重大事项报 告等领导干部廉洁自律规定；定期开展对中央及总 行、省行重大决策部署、党的政治纪律和廉洁自律 各项制度执行情况的监督检查；认真落实支行行 长监督办法客户经理监督办法，按时上报监 督内容报告表；落实纪委书记约谈制度。 o (5)治理商业贿赂专项工作(2分)。达不到下 列要求的，每一项(次)扣1分。 o 按照总行关于构建防治商业贿赂长效机制 的意见(农发银发200788号)，加强 防治商业贿赂长效机制建设；围绕信贷、财 会、大宗物品采购等关键环节，加强对重点 岗位人员和关键环节的监督制约；按照“一 行三会”部署，积极开展治理商业贿赂专题 调研工作。 o (6)银行业从业人员行为准则执行情况(2分 )。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。 o 组织员工认真学习银行业从业人员行为准则 并做好检查工作，将其列入廉政监察等各项 工作考核中，促进全行员工廉洁从业、规范 从业。 o (7)开展“四无”创建活动(2分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o 认真开展“四无”创建活动，按照总行关于开展“四 无”创建活动的意见(农发银发200770号)、 中国农业发展银行山东省分行开展“四无”创建活 动实施方案（鲁农发银发2007109号）， 签订预防案件事故责任书；每季度分析一次“四无” 创建活动形势，及时通报本行“四无”创建活动情况 和案件事故及一些倾向性、苗头性问题；对易发案 件事故的重要领域、关键环节开展经常性的风险排 查和自查。认真开展“内控和案防制度执行年”活动 。 o (8)风险案件管控平台(2分)。达不到下列要求的， 每一项(次)扣1分。 o 落实总行、省行关于打造二级分行风险案件管控平 台的各项部署，健全和完善风险案件管控平台的组 织体系和工作机制；对县级支行的兼职纪检监察干 部，明确任务，落实责任。按照有关规定，充分利 用纪检监察综合管理系统，发挥其管控功能，使之 达到重点工作网上运行，执行效率网上监督，执行 效果网上体现的要求。 o (9)开展廉政执法监察(2分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。按照中国农业 发展银行行政执法监察工作暂行办法(农 发行字200480号)和省行有关规定认真 开展廉政执法监察，严格遵守廉政执法监察 工作纪律；按要求及时制定、上报廉政执法 监察实施方案和工作总结。 o 2.信访举报工作(4分)。 o (1)信访举报受理(1分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o 按照国务院信访条例和总行信访举报规 定程序受理信访举报；按照管理权限及时受 理本职权范围内的信访举报事项；按照规定 要求准确、及时登记所受理的信访举报事项 。 o (2)信访举报办理(2分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o 按照规定程序办理信访举报件；对省行转办 要结果的信访举报件在规定期限内办结，特 殊情况需延长时间向省行请示汇报；按照省 行批转的信访处理意见办理有关信访事项； 遵守信访工作有关保密制度。 o (3)信访分析、数据统计、信息报送(1分)。 达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。 o 每半年进行一次信访举报综合分析(没有信 访件的除外)；按规定要求报送信访统计数 据；按规定时限上报或反馈省行交办、转办 需查报结果的信访举报件。 o 3.案件查办与管理工作(10分)。 o (1)立案(1分)。达不到下列要求的，每一项 (次)扣1分。 o 对监察对象违法违纪行为需要追究党纪、政 纪责任的，按照中国农业发展银行纪检监 察案件管理暂行办法(农发银发2007 285号)规定的权限、程序及时予以立案； 所有立案案件须向省行报备。 o (2)案件查办(2分)。达不到下列要求的，每一项( 次)扣1分。 o 案件调查、处理严格按照规定程序进行；调查处理 做到“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当” ，案件处理前按规定移送审理；建立与地方纪检、 司法机关协调机制，提高办案效率和质量。按照总 行关于进一步明确纪检监察案件查办工作有关要 求的通知(农发银党纪201018号)，依法规 范办案，并及时向上级行报备；典型案例定期通报 。 o (3)结案(2分)。达不到下列要求的，每一项 (次)扣1分。 o 立案案件按照规定程序办理结案手续；涉刑 案件在司法机关有最终结论后，1个月内办 理结案手续；本行立案查处的案件，立案后 6个月内结案；特殊情况不能按期结案的， 提前向省行请示汇报。 o (4)案件剖析报告(2分)。达不到下列要求的 ，此项不得分。 o 大案要案结案后，要写出案件分析报告，针 对苗头性、倾向性问题提出从源头治理建议 ；发案的二级分行党委要向省行党委写出专 题剖析报告，分析原因，查找漏洞，吸取教 训，提出整改意见和措施，并督促整改落实 ；撰写半年及年度案件情况分析报告（无案 件可不撰写）。 o (5)案件信息报告(3分)。达不到下列要求的，每一 项(次)扣1分。 o 按照总行关于严格执行重大事项报告制度的通知 (农发银党纪办20102号)的有关规定，对系 统内发生的各类案件、重要案件线索、外部监管机 关介入调查的所有问题和自查发现的重大信贷、财 务等问题、刑事案件和责任事故，以及其他需要向 上级纪检监察部门报告的重大事项，按照“先内后 外，先纵后横”的原则，发现重大事项应于第一时 间逐级上报；及时、准确报送案件统计信息数据及 有关报表。 o 4.案件审理与处分决定执行工作(8分)。 o (1)案件审理(5分)。达不到下列要求的，每一项( 次)扣1分。 o 按照中央纪委党的纪律检查机关案件审理工作条 例、中国农业发展银行纪检监察案件审理工作 办法(农发银党2008144号)和中国农业 发展银行纪律处分操作规程(农发银党纪2009 17号)等制度规定，对所办案件按照“二十四字” 要求和规定程序进行审理，没有先定后审情况；所 办案件经过集体审议且有会议记录；执行专人审理 、查审分离制度；案件审理卷符合立卷归档要求， 卷内材料齐全。 o (2)处分决定执行(3分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o 按照总行关于加强案件审理和纪律处分决 定执行工作的意见(农发银党纪2006 7号)和中国农业发展银行纪律处分操作规 程(农发银党纪200917号)等制度规 定，处分决定行文规范，及时与本人见面并 在规定范围内下达宣布，按时移交人力资源 部门并装入本人档案； o 涉及工资变动的被处分人员按规定调整工资 ；被处分人员在处分期内没有晋升职务、级 别和工资档次(行政警告处分可晋升工资档 次)的情况；处分决定执行情况按要求及时 报告并准确填写中国农业发展银行纪律处 分决定执行情况报告表(农发银党2008 144号)；处分时限到期及时解除(延期、 安排情况)并上报解除(延期、安排情况)决 定。 o 5.行风建设工作(5分)。 o (1)行务公开(1分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣1分。 o 按照中国农业发展银行行务公开暂行规定 (农发银发2005208号)，建立健全 行务公开组织机构；制定行务公开实施办法 或实施细则；及时公开所办理的与员工和客 户利益相关的各类事项；对分支机构行务公 开情况进行督促检查和指导。 o (2)民主评议行风(2分)。达不到下列要求的，每一 项(次)扣1分。 o 按照中国农业发展银行民主评议行风暂行办法 (农发银发200734号)、中国农业发展银行 山东省分行民主评议行风工作实施细则（鲁农发 银党纪200718号），建立健全民主评议行风 组织机构；制定民主评议行风实施办法或实施细则 ；对下级行、本级行内设机构行风建设情况每年进 行一次民主评议；对评议出的问题和不足，制定整 改措施，明确整改时限，落实整改责任，促进整改 工作落实。 o (3)开展银企廉政共建工作(2分)。达不到下列要求 的，每一项(次)扣1分。 o 按照总行关于签订银企廉政共建协议书的通 知要求,在客户部门办理贷款客户业务、签订贷 款合同的同时，签订银企廉政共建协议书。定 期或不定期回访客户、召开银企座谈会或向客户发 放征求意见函；将银企廉政共建工作落实情况纳入 廉政执法监察工作，并针对检查发现的问题，进行 督促整改；深入推进纠风专项治理工作，严格落实 “廉洁办贷十不准”。 o 6.合规管理(15分)。 o (1)合规管理(5分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣1分。 o 健全合规管理组织体系，明确工作责任；加 强合规教育，每半年组织一次合规文化理念 和合规政策宣传；定期总结、交流辖内合规 管理典型经验；组织合规检查立项方案；开 展合规检查工作、报送合规检查报告；下达 合规检查整改意见，上报整改意见落实情况 。 o (2)违规问责(4分)。达不到下列要求的,每 一项(次)扣1分。 o 定期收集问责事项，协调会同有关部门组成 调查组展开问责调查，分清责任，提出问责 建议，及时报告行长办公会议审批；对决定 问责的，填制审批决定意见书，按人事管理 权限送达被问责人所属行人力资源部门；受 理问责复议或复查申请；二级分行对被问责 人处理情况及时报省行备案。 o (3)违规积分管理(3分)。达不到下列要求的，每一 项(次)扣1分。 o 建立员工违规积分管理台账；做好违规积分台账登 记；督查违规积分管理落实情况，定期向上级行报 告违规积分管理情况。 o （4）合规管理考评(3分)， 达不到下列要求的， 每一项(次)扣1分。 o 实行合规管理等级行考评办法，组织并做好试点和 推行工作；在基层行客户和会计部门开展“合规管 理示范岗”活动。 o 7.安全保卫工作(20分)。 o (1)落实安全保卫制度(3分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。 o 发生金融刑事案件，及时采取有效措施，避 免或减少损失；按照规定期限准确上报半年 、全年保卫工作台账；按规定制定紧急情况 处置预案，组织演练，按规定组织安全保卫 工作检查；按规定落实营业机构现金寄库、 委托守库、委托押运及代收代付等工作。 o (2)安全生产管理(3分)。达不到下列要求的,每一 项(次)扣1分。 o 落实消防规定，消防设施和器材符合要求，重要部 位无易燃易爆物品；车辆管理使用规定健全、责任 制落实；发现重大安全生产隐患及时上报并整改； 发生重大安全责任事故，按照规定时限如实上报， 并妥善处理；发生一般火灾、交通、锅炉、食物中 毒等安全事故隐患，及时采取有效措施，避免或减 少损失。 o (3)安全防范设施建设(3分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。 o 营业网点新建、改建时，施工图涉及安全防 范设施的内容经省行纪检监察部门审核；选 定的安防设施施工单位经公安部门认定批准 ；营业场所防范设施选用规范，达到风险等 级和相应防护级别标准，并通过公安、银监 部门验收；按规定时限准确上报年度设施台 账。 o (4)技防设施达标(4分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o 电视监控报警系统安装符合规定；按规定布 防，录像资料按规定保存；监控报警系统有 专人管理、操作熟练，营业室、金库与 “110”联网(当地“110”联网未开通的除外)； 报警开关不少于4个；技防设备出现故障及 时修复；营业场所安装应急照明设备、交直 流两用报警器及外接喇叭。 o (5)枪支弹药及警械管理(3分)。达不到下列 要求的，每一项(次)扣1分。 o 按规定配备和保存枪支弹药，做到枪弹分离 、定期擦拭保养、专柜存放、双人双锁、专 人保管、定期不定期进行检查并做好登记； 持枪人员经政审、培训，并办理持枪证；建 立枪支档案；实行寄库和委托押运的，按规 定封存枪支弹药；按照银监会和总行通知要 求，落实枪弹现场检查相关工作。 o （6）营业场所标准化建设（4分）。达不到 下列要求的，每一项(次)扣1分。 o 落实基层营业场所安全保卫标准化建设实 施方案，开展基层营业场所安全保卫标准 化建设试点；二级分行当年达标单位达到全 部营业场所的30。 (二)基础管理工作情况考核(15分)。 o 1.制度建设(3分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣2分。 o 按照总行、省行印发的纪检监察、合规管理 和安全保卫制度、管理办法以及统一部署， 建立相应内部管理制度、学习制度和岗位责 任制度。 o 2.纪检监察队伍自身建设(3分)。达不到下列要求 的，每一项(次)扣2分。 o 落实中央纪委关于加强和改进中央企业和中央金 融机构纪检监察组织建设的若干意见(中纪发 201012号)和关于进一步加强和改进纪检监 察干部队伍建设的若干意见(中纪发2010 19号)。纪检监察部门人员按要求配齐，空岗时间 不超过半年，人员岗位分工明确；监察部门主要负 责人离岗3个月(含)以上，报省行审批； o 按照分级培训的原则，制定本辖区纪检监察 人员培训规划，采取多种方式积极开展培训 工作，并在年度内至少举办1期纪检监察人 员培训班；纪检监察人员自觉遵守职业道德 和纪律。 o 3.执行纪检监察工作报告制度(2分)。达不 到下列要求，漏报的，每一项(次)扣2分； 迟报的，每一项(次)扣1分。 o 认真执行工作报告制度，按要求及时向省行 报送工作总结、专项报告、重要情况、日常 工作报告、有关纪检监察工作报表等。 o 4.调查研究与信息报送(3分)。达不到下列 要求的，每一项(次)扣1分。 o 每年围绕反腐倡廉建设工作明确一至两个调 研题目开展调研；每年至少上报1篇有较高 质量的调研报告，至少提供2至3篇有特色的 纪检监察工作信息(包括总行、省行纪检监 察网站信息)。 o 5.档案管理(2分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣1分。 o 严格执行档案管理制度，案件调查审理档案 、执法监察档案、廉政档案、公文档案、保 卫档案的保密、交接、调阅、保管符合要求 。 o 6.其它交办事项(2分)。达不到下列要求的 每次扣1分。 o 对省行交办的其它工作事项及时办理并反馈 结果。 o (三)二级分行纪委书记履职情况考核及评分标准(5 分)。 o 协助党委加强全行党风廉政建设和