本科科研计划项目申报书劳动者权益保护政策对于提高劳动收入份额的适用性

编号：南开大学本科生创新科研计划项目申请书“国家大学生创新性实验计划”项目 “百项工程”项目 “两会提案调研”项目 项目名称：劳动者权益保护政策对于提高劳动收入份额的适用性.申 请 人： 杨越 .所在院系： 经济学院经济学系 . 指导教师： 景维民姜磊 .联系电话：.电子信箱： .填表日期：2009年4月12日 填 表 说 明一、申请书逐项认真填写，填写内容必须实事求是，表达明确严谨。空缺处要填“无”。二、“所属学科”按一级学科列出，跨学科最多写三个三、“起止时间”写到项目主持人毕业时间以前四、“项目申请人（团队）知识背景、创新经历、特长、兴趣；取得成果”要提供证明材料，附在表后，证明可以是复印件。五、“指导教师推荐意见”要对申报项目内容进行全面分析。六、格式要求：表格中的字体为仿宋，小四号，1.5倍行距。七、材料规格：用A4纸双面打印（复印），左侧装订。八、材料报送：申报材料一式三份和电子版提交。一、基本信息研究项目项目名称保护劳动者权益政策对于劳动收入份额的适用性项目性质发明、设计， 基础性研究，应用性研究，社会调研项目来源自主立题教师指导选题所属学科发展经济学起至时间2009 年 5 月 至 2010 年 4 月申请者项目负责人姓名 杨越电话-mail:所在院系经济学院专业经济学年级2007级项目组成员姓名所 在 院 系、班 级承担工作E-mail 签名王楚男经济学院经济学系06级理论整理wchnflywest 王楚男张辰经济学院经济学系07级文献整理qingqingchen 张辰熊伟经济学院经济学系07级数据整理熊伟武伟伟经济学院经济学系07级调研安排武伟伟指导教师姓名职称、职务单位电话E-mail景维民教授南开大学经济学姜磊副教授南开大学经济学实验室实验室名称所属院系电 话地 点南开大学经济学实验教学中心经济学济学院方阶项目申请人承诺：我保证申请材料的真实性。如果获得立项，严格遵守实事求是的原则，恪守学术道德规范，认真实施项目计划，积极开展研究性学习和交流活动，合理支出项目经费，保证完成实验目标。 签名：杨越二、立项依据1项目实施目的和意义 （1） 研究目的近年来，我国劳动收入份额占GDP的比重出现了持续下降态势【1】，从19962006年,劳动者报酬占GDP 的比重从54.04%下降到40.5%。尤其伴随着金融危机的到来，如何通过提高劳动收入份额来使中国由较高依赖外贸出口转为对内销售，以求真正扩大内需，度过生产过剩的危机，成为当前亟待解决的难题。也只有这样中国才能真正度过金融危机的难关，并求得长期的经济发展和经济繁荣。参照国外，自20世纪80年代以来,大多数发达国家都经历了劳动分配比例的下降的情况。大多将劳动收入份额的下降归为全球化、技术进步以及劳动力市场的政策变化这几方面因素。然而，就中国而言，对于中国劳动收入分配比例下降的原因,国内大部分学者认为主要是劳动者在生产要素分配中的弱势地位,因此应该通过提高劳动分配率、保护劳动者权益等办法来提高劳动者报酬在GDP中的比例。他们的建议是,提高最低工资标准，给予工会能够真正维护职工合法权益的权力,贯彻落实劳动合同法等政策【2】。但是，就提高劳动者保护权益对于提高劳动收入份额的适用性，我们表示了一定怀疑，我们通过模拟中国劳动力工资水平的外生上涨的影响,我们发现非熟练劳动力密集型产业的普通工人工资的外生上涨无助于解决中国的收入差距问题,反而会引起劳动密集型产业在国际间的转移,会使我国有更高的失业率,因而扩大了收入差距【3】。这样一来，使我国现实政策的实施陷入了两难困境。正基于此，我们的课题针对提高劳动者权益的保护能否提高劳动收入份额在初次分配中的比例来展开，并通过对江苏，天津等地企业的调研获得充足的数据来进行分析，并且对各地区不同种劳动力的劳动者权益的保护应达到什么适宜程度来进行探究，以期为相关政策的制定实施提供一定依据。（2） 研究意义通过对有关劳动收入份额相关理论及实证研究的分析，本课题小组将选取“劳动者权益保护对于提高劳动收入份额在初次分配中的比例”这一新颖的角度出发，并以补充这方面数据资料的空缺【4】。对于研究的角度，我们不同于以往研究将企业按劳动与资本的密集程度分类，我们将站在一个新的视角，即将劳动者按熟练劳动力和非熟练劳动力（主要按劳动者的受教育程度）分类，并深入探究对于不同类别劳动者，其权益受保护的适宜程度，同时也为调研提供强有力的理论支撑。并且我们也会提出针对不同地区劳动报酬比例可以提高的空间，以期为相关政策的制定实施提供一定依据。本课题的理论意义表现在：第一，丰富收入分配相关领域的理论。目前研究我国个人或家庭的收入分配差距的文献非常多，但研究国民收入在生产要素之间分配（功能性收入分配）的文献并不多，也不深入，本课题的研究将会丰富该领域的研究。第二，本课题将分析决定我国劳动报酬在初次分配中比重的影响因素，并与代表性国家进行国际比较，从时间序列与截面两个纬度，研究不同发展阶段和转型阶段中劳动报酬在初次分配中比重的影响因素，这将丰富我们对于经济发展和经济转型的认识。本课题的现实意义： 第一，本课题的实际结合金融危机的全球背景，紧贴现实状况，有较强的时效性和针对性。去年11月份，美国的失业率已达到6.7%，为15年来最高点。随着生活成本的增加，美国各个阶层的生活水平开始下降，工作机会越来越少。本次金融危机同样也波及到中国，众多以出口为导向的中小企业破产，导致大量非熟练劳动力失去工作岗位。加之部分地方政府提出加强劳动者权益的保护，导致企业的生产成本提高，使企业面临更大的压力，不得不大面积裁员，由此导致非熟练劳动力失业情况更加严重。第二，中国经济属于典型的投资型增长经济, 国内消费需求不能起到促进经济增长的应有作用最终导致投资与消费不平衡即国民经济的内部失衡。如果随着经济的快速增长, 人民的消费水平得不到同步提高, 那么经济增长就失去了意义。这都是国民收入分配失衡的必然结果。实质是国民收入分配中居民收入份额在降低，即“国富民穷”。因此要真正启动内需，拉动经济增长根本上要调整国民收入分配格局，提高劳动报酬在初次分配中的比重。适当控制政府收入增长幅度, 积极推动企业建立职工工资正常增长机制,促进非熟练劳动力的就业，提高劳动报酬增长幅度及其占国民收入份额的比重, 让广大群众从经济快速增长中得到更多的实惠。本课题有助于补充该部分理论研究的不足，增强对我国当前经济形势的认识，为我国经济可持续的发展提供政策建议。第三，为制定相关政策提供科学依据。我们将针对不同发展水平的地区进行分类调查，统计分析从定性和定量两种方法来探究决定劳动报酬在初次分配中比重的影响因素，这将为中国制定提高劳动报酬在初次分配中比重的相关政策提供科学依据。2主要参考文献（按引用顺序排序）【1】姜磊 当代经济科学 2008年第4期 我国劳动分配比例的变动趋势与影响因素基于中国省级面板数据的分析 7-12【2】赵俊康 统计研究 2006年第12期 我国劳资分配比例分析 7-12【3】王德文 学习月刊 2007年第12期 提高劳动收入份额不能光靠涨工资 26-27【4】白重恩，钱震杰 经济研究 2009年第3期 国民收入的要素分配：统计数据背后的故事 27-41【5】张红奎. 特区经济 2006年第10期. 关于中国劳动力工资、产业结构和收入差距的实证研究 J . : 117 - 118.【6】 Lewis A. 1954, 22: Economic Development with Unlimited Supplies of Labor, The Manchester School, 139-191.【7】孔丽娜, 韩兆洲 经济问题探索 2007年第10期 最低工资制度的博弈分析 126-149【8】程恩富,胡乐明,王中保等 经济经纬 2009年第1期 关于我国企业职工权益保护状况的调研报告 75-82【9】姚先国赖普清 经济研究 2004年第7期 中国劳资关系的城乡户籍差异 82-90【10】张玉梅,赵勇. 中国经济学年会论文 2005年. 按力量分配与提高最低工资【11】徐晓红 荣兆梓 张治栋 经济学家 2007年第5期 包含劳动力市场条件的劳资关系模型及实证分析 34-403项目申请人（团队）知识背景、创新经历、特长、兴趣；取得成果申请人：杨越：07级经济学系，曾获国家奖学金，经济学系励行基金调研项目“OTC产权交易市场研究”重要成员并获得一等奖，参加过天津市大学生数学竞赛，获挑战杯“优秀志愿者”称号，校团委宣传部宣传部长，现任经济初学社学术部主任，有丰富的学生工作经验，组织能力强；经济学基础理论扎实，逻辑清晰，思维活跃，富有创新精神。兴趣：发展经济学、制度经济学、劳动经济学。成员： 王楚男：06级经济学，曾两次获得南开大学一等奖学金和校级三好学生，经济学系“励行基金”项目“天津科贸街发展之路探究”项目负责人；已发表 “牡丹江林区森林资源可持续发展的现状、预估及最优分析”，“牡丹江林区森林资源可持续发展模式与思路等多篇论文；学术功底雄厚，思维敏捷，逻辑能力极强。兴趣爱好：发展经济学、劳动经济学。张辰：07级经济学系，曾获南开大学二等奖学金。做事认真负责，具有亲合力，善于与他人沟通并和谐相处。具有较强团队协作精神，有上进心。现在学生会外联部任部长。曾参加“励行基金”项目活动，获得一等奖。思维严谨活泼，思路新颖独特，喜欢接受新的挑战并努力完成。兴趣：发展经济学，产业经济学武伟伟：07级经济学系，曾获南开大学三等奖学金。现担任07经济学系宣传委员，曾在南开大学团校、团委、学生会工作，现任经济学系宣传委员；实习经历丰富，在建设银行和发改委进行过实习。曾参加经济初学社2008励行基金组织滨海调研，并荣获得一等奖。熊伟：07级经济学系，曾获张舜尧奖学金，学习成绩优异。有扎实的理论基础，思维严谨，有较强的创新思维。现担任经济学系报主编。曾参加经济初学社2008励行基金组织滨海调研获得一等奖，积累了一定的调研经验。兴趣：制度经济学、发展经济学、经济史、博弈论。三、项目实施方案1项目实施的内容、方法、技术路线 （1）主要内容： 本课题以金融危机背景下保护劳动者权益对于提高劳动收入份额比例的适用性为研究对象。从基础理论出发，对发展经济学、劳动经济学的基本论题与应用进行系统性研究。研究主要由六部分组成：一是整理文献资料。归纳已有相关研究，对已有的研究成果进行总结学习。二是选取江苏、天津等地区进行实地调研，弥补现有统计资料的不足。三是整理统计资料和调研数据，进行实证分析，研究影响劳动报酬在初次分配中比重变化趋势的主要因素【5】。四是国际比较，通过查阅产业转型时期典型发达国家以及巴西、墨西哥等发展中国家的劳动收入份额状况，将两组数据与我国当前进行对比，研究不同经济发展模式和不同经济发展阶段中保护劳动者权益政策对劳动收入份额的影响。五是根据实证分析结果和国际比较经验，提出相关的政策建议。六完成一篇有关该课题的论文并争取发表。1子课题1 用拉尼斯-费景汉二元经济结构模型分析根据我们组在调研中取得的一手资料以及对相关文献的研究，以拉尼斯-费景汉二元经济理论【6】为依据（见附表），探讨金融危机背景下保护劳动者合法权益对劳动收入份额的影响。我国正处于拉尼斯-费景汉模型的拐点阶段，我们把劳动者分为熟练劳动力与非熟练劳动力，假设政府将最低工资标准提高为SSL线，我们将分析其对熟练劳动力与非熟练劳动力的就业人数以及工资所带来的影响。附图:SK2K1K1SLSLK3DD1D2D3WOL3L2L1L1LW（实线为拉尼斯-费景汉模型，D1K1、D2K2、D3K3为在资本为K1、K2、K3的需求曲线）理论基础-用博弈论方法分析根据博弈论的方法，我们通过劳动者与劳动者之间、企业与劳动者之间、企业与政府之间支持保护劳动者合法权益的博弈【7】，然后对于经济主体行为对自身利益进行理性的分析，讨论保护劳动者合法权益对劳动者收入份额的影响。此图为在政府实施劳动者权益保护政策下企业与劳动者之间的博弈：企业劳动者不实行实行劳动者消极对待消极对待（N,PNC）（0，0）积极支持积极支持(N,PN)（M,PM）（M、N分别为劳动者在积极支持和消极对待劳动者权益保护情况下的的收入（MN），P为企业的收益，C为政府对于不实行劳动者权益保护政策的企业的罚款额。）2子课题2 实证研究-结合调研和统计数据，进行实证分析，并进行国际比较 探究究竟加大劳动者权益的保护是否会提高劳动收入份额，及其有可能提高的幅度。实证研究-通过区分劳动者为熟练和非熟练劳动力，深入研究劳动者权益的保护对二者中哪一个更加有力根据调研取得的一手资料以及对文献相关内容的研究，以拉尼斯-费景汉二元经济理论为依据（见附表）得出劳动者权益的保护对于提高劳动收入报酬比重平均下降，区分不同地区、不同类型企业劳动报酬比重提升的合理区间维度【8】。3子课题3 国际比较运用经济史的相关史实，分析发达国家及发展中国家劳动者权益保护政策的具体措施、发展情况及其政策效果，找出与我国当前现状的异同点，并总结对我国劳工政策的启示。（2）实施方法：第一阶段:在校准备阶段 (1) 从网上了解我国劳动收入分配以及劳动者保护权益的基本情况，包括天津以及江苏等地资料做详细的收集，为以后的对比研究做最充分的准备。 (2) 参阅关于劳动者收入分配的一系列文献，在老师指导下，对劳动者权益保护政策和相关制度充分了解，同时对各种关于提高劳动收入分配措施的观点做客观的评述，有自己观点，站在正确立场上，对我国现行的劳动者权益保护政策优点和可能暴露的问题作出初步的分析。 (3)依靠统计学、社会学等相关知识，确立一个比较合理的指标体系，根据了解的情况，建立一个比较清晰的调查表。上述将在暑假前完成。依次，我们可以获得一个比较清晰的认识即对原有感性认识的第一次修正。第二阶段：实地调查阶段 (1) 通过对课题的整体把握，选取天津，江苏不同发展程度的企业；依据企业的性质，制定企业调查先后顺序，确定调查路线； (2) 通过政府企业工会劳动者，再从劳动者工会企业政府的调查路线，按照我们预先设立的指标体系，对试点的实际情况进行调查，掌握其真实现状，详细了解各方态度。(3)对劳资双方关心的改革的问题进行详细的收集整理后，作出适合不同的人群的调查问卷，并针对典型企业进行实地访谈。(4)就原调查路线，由调查问卷得到对试点实际实施更加详细的资料。 (5) 按照安排，小组成员将回到各自家中休息两周；因而可利用此段时间及地利通过各种渠道，广泛的了解其他地区劳动者收入份额情况。第三阶段：调查资料整理分析阶段 (1)在获得第一手数据资料后，进行分类处理，汇总分析，并与初步分析的结果作对比。 (2) 在数据可具代表性的基础上，对江苏，天津作出最切合实际的评价，对权益保护中出现的问题，或是政策本身或是政策实施中的问题，就利益相关者劳动者对政策的评价，就企业主对政策方案的看法，就江苏，天津的具体实施办法作出科学的评价。 (3)项目成员就第一手资料而形成的认识交流探讨。第四阶段: 对调查资料计量分析阶段：(1)使用面板数据模型对调研数据进行计量分析，研究各影响因素对劳动报酬在初次分配中比重的影响机制。(2)通过国际比较，利用计量分析工具，做跨国数据的整理和分析，这个部分我们将会在指导老师姜磊老师的帮助下完成。第五阶段：总结发表阶段在上述所有步骤和工作完成的基础上,进行调研课题成果展示。如：绘制ppt、撰写调查报告和经济学论文，向报社和杂志投稿，扩大课题研究的社会应用价值；上传调研相关数据和信息，供有关部门决策参考等。确立研究方向丰富基础理论撰写相关报告、论文实地调查研究（天津、江苏等地）阅读相关文献，了解专业术语及研究成果确立研究对象和研究范围初步设计研究步骤及实施方法梳理相关理论了解劳动者权益保护政策和相关制度作出初步评析计量经济学劳动经济学制度经济学发展经济学选取确定样本设计调查问卷（抽样）设计访谈提纲（个案）国际比较处理汇总并分析数据资料面板数据模型对调查资料进行计量分析（3）路线设计政策建议（政府管理部门）2拟解决的关键问题和实现方法 关键问题1：通过拉尼斯-费景汉模型考察对于非熟练劳动力的权益保护情况，并探究其对熟练劳动力与非熟练劳动力的就业人数以及工资所带来的影响实现方法：阅读并整理二元经济模型的相关文献，结合当前金融危机的背景以及中国现实国情进一步对该理论模型进行适当改进和创新，以求我国非熟练劳动者权益保护的情况进行解释。关键问题2：获取有关保护劳动者权益前后熟练和非熟练劳动力的劳动收入报酬状况的数据【9】。实现方法：本课题的研究，需要用到不同企业，不同行业，不同地区在保护劳动者权益政策出台后，监制成本，就业情况，劳动者状况等数据。针对此问题，我们将收集已有的统计数据，进行初步的分析比较，面对数据不具有典型性，我们将针对典型的地区、企业采取问卷调研和访谈调研（实地或电话访谈）的双重形式，通过多种方法的综合运用，多方位，多角度地收集所需资料，以保证调研数据和结果的真实性，客观性和典型性。关键问题3：运用国际比较的方法，分析发达国家与发展中国家的劳工保护政策及其对我国的启示实施方法:运用经济史的相关史实，结合发达国家，如美国30年代以来至今提升劳动者保护权益的政策及其效果，进行纵向对比，找出其发展特点；同时，结合巴西、墨西哥等发展中国家的现状问题及劳工保护政策，与我国当前情况进行横向比较，寻找异同点，并分析政策效果，最后提出政策建议。3项目实施进度和安排本课题计划于12个月全部完成。项目实施进度和安排如下：1、基础性研究与初步调研阶段（时间：4个月2009/52009/8）搜集国内外相关资料文献，同时进行分工研究，完善研究框架进行调研的前期准备，包括设计调研报告、调查问卷，搜集调研单位相关资料，联系企业，制定详细可行的调研计划利用暑假时间开展具体调研工作。调研方案包括对天津和江苏等地区的研究。本课题将根据相关领域的文献资料和实证分析，在前期研究成果的基础上，选取典型地区典型企业，采取发放调查问卷和访谈形式，进行调研深入调研、数据整理和分析阶段（时间：5个月 2009/102010/1）就地取材，选取天津有代表性的行业、企业作为研究对象，进一步搜集数据资料，发放问卷，