《第九讲政治发展》PPT课件.ppt

第九讲 政治发展 Political Development n本讲重点： n政治发展的涵义与目标 n现代化理论 n依附理论 n政治发展的类型 一、政治发展的一般理论 （一） 政治发展与现代化 1、政治发展的含义 n广义上讲，政治发展是政治体系向更高级形态 的变迁过程。 n例如：从封建国家到绝对主义国家，从分散的 政治形态到统一民族国家的形成，从资本主义 民主向社会主义民主的演进等。 n从狭义上讲，政治发展是指政治体系内部 结构、体制、功能和运作的科学化、合理 化。 n例如，从习俗治理向法律治理的转变，从 政治、行政合一的体制向官僚行政体制的 变迁，从全能政府向有限政府的转化等。 n政治学者阿尔蒙德：政治发展包括政治结构的 分化和政治文化的世俗化比较政治学 n政治学者鲁西恩派伊从十方面概括政治发展含 义： （1）政治发展是经济发展的前提，是适应并促进 经济发展的政治条件或政治形式的生成过程； （2）政治发展是工业社会典型政治形态的生成过 程，工业化使政治形态出现许多共性，因而所 有工业化社会无论实行民主与否，都有一套相 同的政治行为模式和标准，此即政治发展； （3）政治发展是政治现代化的过程，是非现代化 社会建设由现代化已经确立的合理的政治模式 的过程 （4）政治发展是民族国家建设和运转的过程，首 先是一个国家政治制度中民族主义的政治形式 ； （5）政治发展主要是一个国家行政和法制的发展 ，建设有效率的政府是政治发展的中心； （6）政治发展是政治动员和政治参与的过程，一 定程度的自下而上的政治参与和自上而下的政 治动员均可达成政治发展； （7）政治发展是政治民主化的过程，即建设民主 政治和制度； （8）政治发展是一种稳定有序的政治变化过程， 即一个社会能够理性且有目的地控制政治过程 ，引导社会变革的方向； （9）政治发展是政治体系能力增强的过程，其中 主要是获得和运用权力的能力和政治动员能力 的提高； （10）政治发展是多维社会变迁中的一个向度。 2、政治发展问题的兴起 n背景：二战后殖民地国家独立，加快了民 族国家建设进程，面临两种道路选择： 模仿发达国家的民主体制 探索本国的发展道路 n困境和失序波及发达国家 关注发展问 题 n于是，发展问题研究自20世纪50年代起源 于西方学术界，60年代以后系统展开，出 现了发展政治学、比较政治学等。 3、政治现代化 （1）现代化：广义上指工业化和工业主义的渗透 ；狭义上指落后国家追赶工业国家的自觉努力 。 （2）政治现代化：传统社会向现代社会发展过程 中的政治变迁。（布莱克：政治现代化表现为 公共决策的强化和社会组织的合理化。） n政治发展内涵政治现代化 n亨廷顿：各历史时期都有政治发展，现代化是 特定时期的政治发展 nS亨廷顿在区分传统政体和现代政体时指出政治 现代化包括三个方面： （1）权威的合理化：以单一的、世俗的、全国的 政治权威来取代传统的、宗教的、家庭的和种 族的政治权威；集权化（主权形成） （2）结构的分离：政治现代化包括划分新的政治 职能并创制专业化的结构来执行这些职能； 专业化 （3）政治参与的扩大：政治现代化意味着增加社 会上所有的集团参政的程度。大众 化（民 主） n现代化理论：二战后西方学者研究非西方社会 发展道路的基本理论。 n现代化理论有两个基本假设： 一是所有社会的发展历程都是相似的，都会经历 几个共同的发展阶段； 二是欧美社会的发展道路已经展现了这些共历性 阶段，因而欧美现代化之路是其他非西方社会 的必经阶段和最终目标。 n现代化理论的发展模式：经济、社会现代化必 然导致政治现代化（市场与民主的关系） n“西方中心论”色彩 4.衡量政治发展的三个主要指标 （1）政治结构，政治发展以政治结构的分化和专 门化为形式，体现效率、科学和合理的标准； （2）政府能力，政治发展以政府能力的提高和权 力的有效运用为特征，体现权威、法治、有限 政府的原则； （3）政治文化，政治发展以政治文化的世俗化、 理性化为特征，体现民主参与、权利意识、平 等自由等精神. （二）政治发展的普遍性与特殊性 1、不同社会的政治发展具有普遍性特征 。 n这种普遍性表现为在发展阶段、步骤、方 式、手段、路径等方面具有某种一致性和 相似性发展规律的共性。 nS艾森斯塔德总结了历史上所有国家现代 化过程中政治领域的共同特征： （1）政治生活领域日益扩展，表现为社会 中心、法律、行政和政治机构的权力强化 ； （2）政治权力不断向更为广泛的社会群体 扩展，一直扩散到所有成年公民，从而使 社会形成一个和谐的道德秩序； （3）现代社会是民主的社会，或至少是平 民主义的社会。 （4）任何现代政体，不管其是专制独裁、 极权主义还是民主制，都承认国民是受益 的对象和使政策合法化的主体。 2、政治发展的特殊性 n不同民族、国家的政治发展都是在一定的 经济、社会、文化条件下展开的，有自己 的特点和个性。 例如：英国政治制度的演进：不成文宪法 美国政治制度的建构与演进 英美的渐进变革与法国的革命模式 美国制度的构建 n制宪会议 宪法、联邦体制的创设 权力结构及运行机制的设计 n独特的发展条件 相对单一的“自治”的政治史 美国制度的生成 n思想：古希腊、古罗马以来的政治思想、 英国的自由主义、英法的天赋人权、社会 契约论、三权分立学说等启蒙思想。 n实践：英国的立宪君主制（权利法案 对制宪会议的影响）、1607-1776年间北 美殖民地的政治经验、1776-1787年间各 州立宪定制的历史。 n 1793年(中国乾隆五十八年)，国民会议以366票对361票的微弱多数判处国王死刑 。 17931793年，国民议会以年，国民议会以366366票对票对 361361票微弱多数判处国王死刑票微弱多数判处国王死刑 。 英国驱逐法国代表，法遂向英英国驱逐法国代表，法遂向英 国宣战。国宣战。 法兰西第一共和国的建立 共和国的革命法庭：共和主义的狂热 n 罗兰夫人： n “自由啊，多 n 少罪恶假汝 n 之名以行!?” n n 法庭正式判死 n 刑超过17000人 姊妹革命：革命激情与制度理性 n美国独立战争与法国大革命 n“法国从美国人那里学来的是革命的理论 ，而不是他们的政体理论-是他们一刀 两断的气魄，而不是修修补补的艺术。” -阿克顿Lord Acton 英国历史学家 3.政治发展的目标：民主与秩序 n两个相互制约的发展目标： 政治民主政治参与 政治秩序政治制度化：组织和程序获取价值观和稳定性的一 种进程（适应性、复杂性、自主性、内聚力） n区分政体发达程度的三个指标（亨廷顿）： 政治参与水平 政治制度化水平 政治参与和政治制度化的对比水平 政治稳定 取决于政治制度化和政治参与的比率（保守性） 政治参与 政治制度化 低中 高 高 低 公民政体 普力夺政体 Praetorian 亨廷顿：苏联属于公民政体 n现代性意味着稳定，而现代化意味着动乱 n只有政治组织才能保持权力：谁能组织政 治，谁就能掌握未来。 n传统政体与现代政体的制度性区别：组织 大众参与政治-必然依赖高度制度化的 政党 二、政治发展的类型 （一）早期现代化国家的政治发展 1、早期现代化国家政治发展的三个阶段 （1）民族国家建设，即通过君主集权和绝 对主义从封建主义、诸侯割据到建立现代 民族国家的过程； （2）民主化，即通过资产阶级革命和渐 进式改革确立公民权利和政治权利，扩大 政治参与，建立民主的政治体制，如代议 制、普选制、政党制、现代官僚制和司法 独立制度； （3）福利化，即随着资本主义发展的深 入，国家的职能和政府的干预活动扩大， 国家承担了大量的社会职能，建立现代意 义上的福利国家 2、早期现代化国家三种不同的政治发展模 式 （1）渐进妥协的发展道路，以英国为 典型 （2）激进革命的发展道路，以法国为 典型 （3）保守改良的发展道路，以德国为 典型 n难以回避的暴力 （二）后发现代化国家的政治发展 1、后发性：发展中国家政治发展进程的总 体特征。 （1）启动较晚，面临时间和问题的巨大压 力。 （2）被动型政治发展 ： n一方面模仿早发国家，“西方中心论” n一方面处于国际依附体系，缺乏自主性 （3）历史、文化传统等因素影响政治发展 。 2、政治欠发展问题 n二战后发展中国家面临的最大困难是发展 过程中出现一系列尖锐的矛盾和问题 ，严 重阻碍了发展中国家的政治发展 。 n发展中国家的这些政治问题引起了严重的 政治后果，主要表现在 ： 第一，政治不稳定。发展中国家政治发展中 的一个显著特点是：政治生活极不稳定， 政权频繁更迭，政府如走马灯式地更换。 n亨廷顿：参与程度 制度化水平 第二，行政不力。行政不力是指发展中国家 政府行政体制不健全，行政结构松散，行 政效能低下，致使中央政府的政策、法令 无法有效地得到贯彻执行，从而影响国家 的现代化发展。 第三，政治独裁。由于传统因素的影响或社 会力量弱小，政治权力高度集中于一人或 少数人手中（主要为某一政党或军队） 第四，参与政治的两极分化： n一部分社会阶层、集团掌握政治权力和政 治资源，成为政治生活中的权力阶层或特 权阶层 n一部分中低阶层越来越远离政治权力中心 ，除了基本的公民权利外，基本上不涉足 政治生活。 第五，政治腐败。发展中国家在致力于经济 、社会发展过程中，普遍着伴随严重的政 治腐败现象。 3.后发优势 （1）借鉴发达国家的经验； （2）国家的主导作用，减少盲目性。 4. 依附理论（不发达理论） 对现代化理论的批判 n依附理论(Dependency Theory)：本世纪年代 在拉丁美洲兴起，是诠释外围资本主义不发达 状态成因的多种理论的总称。 n依附理论以拉丁美洲为分析对象，以资本主义 世界体系为宏观背景，采取马克思主义或左派 的研究方法 n目的是分析资本主义在外围地区的真实作用以 及找到解决外围地区不发达状态的道路。 n年代是依附理论的鼎盛时期，并在与现代 化理论的对抗中占据优势。 n年代后，不发达地区内部发展道路差异明 显，尤其东亚“四小龙”及其他新兴工业化国家（ NICs）出现，依附理论逐渐式微。 n进入年代后，全球化进程加快，资本全球 扩张带来的消极后果引起了更广泛的注意，依 附理论再度受到肯定。 n产生背景 n不发达状态体现为：经济上单一产品结构，受 外国资本控制；政治上动荡不定，缺乏民主； 社会上贫富差距大，教育、福利等社会发展指 标落后。 n独立后并未从根本上改变其殖民地特征，相反 ，经济上对发达国家依赖更深。新殖民主义 色彩 n在新的国际环境中，拉丁美洲的出路何在？这 是摆在关心拉美命运的学者们（西方的和本土 的）面前的一个重要问题。 n重要观点： n资本主义的扩张是异质而非均质的，给其他地 区带来的并不是和欧美一样的经济发展。 n不发达状态和发达状态的关系不是线性更替的 ，而是共存的。 n不平等的“中心边缘”结构造成了不发达国家资 本积累的不足，维持和生产着发达国家和不发 达国家间的不平等关系。 n依附既是不发达的表现形式，也是产生不发达 的根本原因。 n寻求不发达国家发展的可能出路。三个基本对 策： 变革不平等国际结构，使之为不发达国家提供 有利条件； 进行国内结构性变革。动员大众力量，减小不 平等； 充分发挥国家的作用，有效推进发展方案。 n依附论对策的特征：中间道路 一是强调国家的作用。与自由主义理论的最大不 同。 二是没有完全放弃市场。 三、 政治发展的方式 （一）政治发展的主要方式 政治革命与政治改革 1、概念： （1）政治革命：是以阶级为政治主体、 旨在推翻另一个阶级的政治统治的暴力行 动，是政治权力迅速实现变更，以一种政 治体系代替另一种政治体系的激烈的变革 。 n政治革命的特点： 以革命阶级为主体推翻反动阶级的运动； 通过夺取政权推动政治发展； 政治体系的全面和根本性变； 暴力形式 n是否带来变革？-推翻一种形式的专制 ，又用另一种形式取代它 n革命后社会的重建 （2）政治改革：渐进主义与理性主义 n政治改革主要调整社会政治利益关系，调 整社会阶级、利益集团之间的关系。 n政治改革具体表现为调整政治权力关系和 政治权利关系，构造新的政治权力格局， 以适应社会政治发展的需要。 2、政治改革的特点 （1）政治改革以维护和巩固现有政治统治 为目的，以不破坏既有政治统治的根本基 础和基本原则为限度 （2）政治改革以政治领导阶层为变革的主 体，通过政治领导层自上而下地发动来实 现政治改革进程。 （3）政治改革是有计划、有步骤的渐进过 程，整个变革的过程从属于政治领导层的 严格控制； （4）政治改革以和平的方式进行，基本上 排斥了革命和暴力在政治发展进程中的地 位。 n改革30年论争 （二）政治发展的一般策略 G阿尔蒙德比较政治学把发展中国家的 发展战略大体分为： （1）民主的平民主义战略 ：建立议会民主 型政治和市场经济，如印度等； （2）权威主义技术型战略：取消政治 竞争、注重经济增长、忽视社会不平等问 题，巴西； （3）权威主义技术平等型战略： 比第二者注重社会平等，如韩国等； （4）权威