2008内控流程修订对照表--1-2进口原油代理业务流程修订对照表.doc

“1.2进口原油代理业务流程”修订对照表 原流程现修订为备注三、业务流程步骤与控制点2、对交易对手的资信评估2.1联合石化风险控制部对交易对手的资信进行评估，经财务部门会签，分管副经理审核后报经理批准，确定交易对手名单和交易限制条件。3. 签订原油采购合同3.1经总经理或分管副经理批准后，联合石化计划部门根据生产经营管理部下达的股份公司年度原油进口计划或调整计划，与经批准内的原油供应商洽谈原油长期供货合同。3.2根据分（子）公司现货采购委托，联合石化原油贸易部门会同境外子公司分析目标油种市场，商定入市时机与询价范围，按规定权限审批后，向联合石化境外子公司经授权贸易人员下达采购指令。3.3外贸代理公司境外分（子）公司原油贸易人员按照外贸代理公司原油贸易部门的指令询价后，按照进口原油采购效益最大化的原则，与经过批准的原油供应商达成交易意向，并立即将交易意向反馈给外贸代理公司原油贸易部门审核。3.5联合石化对外洽谈的贸易填写交易结果通知单，按规定签字确认后，于成交当日书面报联合石化原油贸易部门、财务部门和风险控制部门。3.6联合石化原油贸易人员依据交易结果通知单填写进口原油采购确认单，经原油部门负责人签字后，书面通知分（子）公司原油采购部门。分（子）公司原油采购部门负责人签字确认后，回复联合石化。4.租船与投保4.2联合石化原油执行人员向运输部门经办人员提交租船内部联系单。4.3联合石化运输部门经办人员办理预租船，并根据船舶预租的主要条件填写租船运输确认单，由运输部门负责人签字后交原油执行部门。4.4联合石化原油执行人员通过进口原油租船确认单报分（子）公司原油采购部门确认预租运费，并将船舶的技术规范提交装卸港，申请靠泊。4.5联合石化原油执行人员得到装卸港对预租船的确认后通知运输人员，由经授权的运输签约人与船东签订正式租约。5.签订进口原油代理协议 5.1联合石化原油执行人员应计算每一个原油合同的价格、运费、保费、保值匹配情况及前批原油货款的尾款后，确定该合同原油的到岸价格，书面交分（子）公司确认。分(子)公司原油采购部门负责人签字确认后回复联合石化。三、业务流程步骤与控制点2、对交易对手的资信评估联合石化风险控制部门对交易对手的资信进行评估，经财务部门会签，分管副经理审核，报经理批准，确定交易对手名单和交易限制条件。供货商、船东交易对手名单还需报股份公司原油领导小组审批。3. 签订原油采购合同3.1经总经理或分管副经理批准后，联合石化计划部门根据生产经营管理部下达的股份公司年度原油进口计划或调整计划、以及公司第三方贸易计划和原油采购战略，组织与原油供应商洽谈原油长期供货合同。3.2根据分（子）公司现货采购委托，联合石化原油贸易部门会同境外子公司，依据生产经营管理部下达的进口原油月度采购计划分析目标油种市场，商定入市时机与询价范围，按规定权限审批后，向联合石化境外子公司经授权贸易人员下达采购指令。3.3联合石化境外子公司原油贸易人员依据采购指令，遵循进口原油采购效益最大化的原则，与经过批准的原油供应商达成交易意向，并立即将交易意向口头反馈给联合石化原油贸易部门审核。3.5联合石化对外洽谈的原油贸易人员填写交易结果通知单，按规定签字确认后，于成交当日书面报联合石化原油贸易部门和风险控制部门。 3.6联合石化原油贸易人员依据交易结果通知单填写中国石化进口原油采购确认单，经原油部门负责人签字后，书面通知分（子）公司原油采购部门。分（子）公司原油采购部门负责人签字确认后，回复联合石化。管输原油中国石化进口原油采购确认单按照股份公司原油管理办法由相关方签字确认。4.租船与投保4.2联合石化运输部门经办人员根据原油执行人员提交的租船运输内部联系单办理预租船，并根据船舶预租的主要条件填写中国石化进口原油租船确认单，由运输部门负责人签字后交原油执行部门，并经分（子）公司原油采购部门确认。管输原油中国石化进口原油租船确认单按照股份公司原油管理办法由生产经营管理部、炼油事业部签字确认。4.3联合石化原油执行人员得到装卸港对预租船的确认后通知运输人员，由经授权的运输签约人与经批准的船东签订租约，临时租船船东名单按照股份公司原油管理办法报生产经营管理部备案。5.签订进口原油代理协议5.1联合石化原油执行人员应计算每一个原油合同的价格、运费、保费、保值匹配情况及前批原油货款的尾款后，确定该合同原油的到岸价格，书面交分（子）公