[建筑]台北县政府工程施工查核小组97年9月至10月查核发现常见缺失及因应对策汇总表.doc

臺北縣政府工程施工查核小組97年9月至10月查核發現常見缺失及因應對策彙總表缺失內容因應對策/法令依據/施工規範品質管理制度1.主辦機關1.1查核品質缺失扣點表內容其他主辦機關、專案管理廠商缺失（4.01.99）。例如：執行工程督導機制有問題。本案經查核後，察覺眾多監造單位及施工廠商品質管理、施工品質、安全衛生等缺失，惟於工程督導時，未能予以指正，以讓該等廠商據以改善，顯然主辦機關於執行督導機制時，有若干問題存在，應予檢討改進。1.1機關應依臺北縣政府公共工程施工品質督導小組設置暨查驗作業要點第3點：本小組成員設召集人一人，由主辦機關單位或其上級機關單位之主管或副主管兼任，小組成員以任務編組方式組成，由召集人選派二至三位二級主管或資深工程人員擔任，於個案工程品質實施查驗時派(聘)兼之，並於完成查驗工作且無處理事項後免兼之。本小組得視實際需要，邀請工程專業機構或學術單位協同查驗，其費用由工程管理費或相關費用支應。 第4點：本小組查驗範圍為主辦機關自辦或委辦工程標案。查驗件數如下：（一）契約金額二千萬元以上之工程標案，每案查驗一次以上。（二）契約金額二千萬元以下之工程標案，抽驗工程案件量不低於當年度執行工程標案百分之二十為原則，但必要時得視業務需要予以調整。 第5點：查驗以不定期機動方式辦理，並得事先通知或不通知逕往查驗。辦理查驗時，監造單位及廠商應充分配合。準備工程簡報資料，陳列品質相關文件紀錄、材料檢試驗記錄，備妥取樣設備機具，廠商並應就指定之工程項目進行檢驗、拆驗或鑑定。前項檢驗、拆驗或鑑定費用及相關費用負擔依契約之規定。契約並未規定，而檢驗、拆驗或鑑定結果與契約規定相符者，該費用由主辦機關負擔；與規定不符者，該費用由廠商負擔。 第6點：本小組查驗主要項目如下：（一）監造單位之監造組織、監造計畫、施工計畫及品質計畫之審查紀錄、材料設備抽驗及施工品質查核紀錄、品質不符之處置及施工進度監督之執行情形。（二）廠商之品管組織、品質計畫、材料及施工檢驗、施工自主檢查、不合格品之管制、矯正與預防措施、施工進度管理、趕工計畫、安全衛生及環境保護措施之執行情形等。（三）品管制度執行之落實度、施工期限及重大事件之掌握度、施工障礙之排除與對策之合宜性。2.監造單位 2.1查核品質缺失扣點表內容未訂定各材料/設備及施工之品質管理標準或( )未符合需求（4.02.01.05）。例如：未訂定各材料/設備及施工之品質管理標準。2.1監造計畫製作綱要第5章：1.廠商擬使用之材料設備，應依規定送審合格，始得進場及施工，以確保品質符合契約及工程主辦機關要求。對材料設備之核定程序，應包含材料設備之預審規定，如型錄、相關試驗報告、相關材料規範、樣品、協力廠商產能暨相關證明文件等資料。2.監造單位查證廠商是否依契約規定與其品管計畫所承諾之品管頻率抽樣試驗，是否落實執行，其目的在確認廠商品質管制的成效。查證時機分定期檢驗與不定期檢驗方式，使用之材料/設備品質抽驗紀錄表單亦應依檢驗內容之不同，分別配合訂定。3.材料設備之試驗單位，除契約另有規定外，應符合公共工程施工品質管理作業要點第十二點之相關規定。4.統包工程，統包商應依據契約及基本設計內容辦理細部設計，經機關核定後，監造單位應即據以訂定分項工程品質管理標準。5.工程遇有變更設計時，若涉及材料或工法之變更，應即時配合修訂品質管理標準。2.2查核品質缺失扣點表內容未訂定各材料/設備及施工之檢驗停留點或( )未符合需求（4.02.01.06）。例如：監造計畫之分項工程施工流程圖中，未明訂材料、施工檢驗停留點。2.21. 依監造計畫製作綱要第七章施工抽查程序及標準之撰寫說明二：監造單位之施工抽查時機，分為檢驗停留點（hold point，又稱限止點）檢驗與隨機抽查兩類，對於不同之抽查方式（檢驗停留點或隨機抽查），應訂定不同之作業流程及相對使用之搊查紀錄表單。為有效查證廠商之施工品質，監造單位應明確列出施工檢驗停留點，明確告知檢驗時點，以利廠商配合提出檢驗申請。對檢驗停留點之訂定，契約若有規定，從其規定；若未規定，則可參考如表7-2、7-3案例或於管理標準表內說明檢驗時機。2. 依公共工程施工品質管理作業要點第11點第4款：訂定檢驗停留點（限止點），並於適當檢驗項目會同廠商取樣送驗。2.3查核品質缺失扣點表內容無施工品質抽查紀錄，或( )未落實執行（4.02.03）。例如：施工品質抽查未落實執行。2.3工程會監造計畫製作綱要第7章之撰寫說明： 說明2：監造單位之施工抽查時機，分為檢驗停留點（hold point，又稱限止點）檢驗與隨機抽查兩類，對於不同之抽查方式（檢驗停留點或隨機抽查），應訂定不同之作業流程及相對使用之抽查紀錄表單。為有效查證廠商之施工品質，監造單位應明確列出施工檢驗停留點，明確告知檢驗時點，以利廠商配合提出檢驗申請。對檢驗停留點之訂定，契約若有規定，從其規定；若未規定，則可參考如表7-2、7-3案例或於管理標準表內說明檢驗時機。說明3：監造單位為明確責任，宜避免在廠商自主檢查表單上簽證，以與廠商區隔。監造單位的施工品質抽查紀錄表的內容應包含監造單位審查廠商相關品質文件紀錄，以及赴現場抽測結果。說明4：監造單位在抽查施工品質時，先確認廠商是否已依據品質計畫進行各階段的自主品管工作，並由廠商已完成自主檢查部份進行抽查。查核結果如發現仍有不符合狀況時，即應檢討廠商品管人員的適任性；如發現自主品管未涵蓋事項，仍有不合格事項時，則應檢討品質計畫的完整性。說明5：訂定施工抽查標準時，應依施工流程及要領，檢討施工過程中影響品質之因素，訂定其應達到之品質水準，且應注意避免有下列情形，而導致文件不具實用性的狀況：（1）管理項目欠具體，以致管理標準無法精確訂定。（2）管理標準未量化。（3）檢查時機與頻率混淆。（4）不符合之處理方式不切實際，或文字說明過於含糊。（5）抽查標準表內未說明管理紀錄方式或符合管理標準之相關證明文件。（6）管理紀錄文件，與管理項目不符。2.4查核品質缺失扣點表內容無缺失追蹤紀錄，或( )未落實執行（4.02.04）。例如：不合格品改善追蹤不確實。（編號QA-004（簡報第38頁）不合格品改善追蹤表單及970830970902之施工記錄：北55線3K+2333K+283.5迄970902止已頂版加蓋，但改善之照片卻未加蓋，而改善日期為970903）。2.41.依公共工程施工品質管理作業要點第11點第6款：發現缺失時，應即通知廠商限期改善，並確認其改善成果。2.依監造廠商品質保證規定第6點乙方及乙方派駐現場人員工作重點第6款：發現缺失時，應即通知施工廠商限期矯正，並確認改善成果，要求其採取預防矯正措施及填具不合格品改善追蹤表。3.依監造計畫製作綱要前言之監造計畫製作時，應注意事項其說明二：監造單位應對於下列各項，提出具體作法，並於監工日報、月報予紀錄其重點，包括：（1）查證廠商相關書面作業落實執行狀況。（2）材料取樣、抽驗（包括廠驗、現場取樣）檢試驗及對檢、試驗數據整理分析、管制。（3）對現場施工工法、施工管控、施工過程與施工結果作持續性監督與查證。（4）不合格品瑕疵列管、改善追蹤管制等。（5）對廠商內部品質稽核結果、及自主品管落實度，做進一步之稽核與評估檢討，並要求廠商作出回應。2.5查核品質缺失扣點表內容其他監造單位品管缺失（4.02.99）。例如：監造計畫未落實執行。本案經查核後，查覺眾多施工廠商品質管理、施工品質、安全衛生等缺失，惟於監造過程，未能予以指正，以讓施工廠商據以改善，監造單位顯然未善儘品質保證責任，應予改進。2.5公共工程施工品質管理作業要點第11點：監造單位及其所派駐現場人員工作重點如下：（一）訂定監造計畫，並監督、查證廠商履約。（二）施工廠商之施工計畫、品質計畫、預定進度、施工圖、器材樣品及其他送審案件之審查。（三）重要分包廠商及設備製造商資格之審查。（四）訂定檢驗停留點（限止點），並於適當檢驗項目會同廠商取樣送驗。（五）抽查施工作業及抽驗材料設備，並填具抽查（驗）紀錄表。（六）發現缺失時，應即通知廠商限期改善，並確認其改善成果。（七）督導施工廠商執行工地安全衛生、交通維持及環境保護等工作。（八）履約進度及履約估驗計價之審核。（九）履約界面之協調及整合。（十）機電設備測試及試運轉之監督。（十一）依規定填報監造報表（如附表6-1；屬建築物者，監造人另應依規定填報附表6-2）。（十二）其他工程事宜。3.承攬廠商3.1查核品質缺失扣點表內容無品管自主檢查表，或( )未落實執行，或( )檢查人未簽名（4.03.04）。例如：自主檢查表流於形式記載，且記載項目實際檢查值未落實量測。3.1品管人員應依據如下規定：1.公共工程施工品質管理作業要點第6點第2款：執行內部品質稽核，如稽核自主檢查表之檢查項目、檢查結果是否詳實記錄等。2.品質計畫製作綱要第7章自主檢查表之執行：自主檢查係由現場工程師執行檢查，完畢後應當場簽名，不應事後以蓋章方式處理。自主檢查應註明下列事項：（1）檢查人員及檢查時機。（2）不符合情形（可即時改正或屬重大異常）處置及管制方式，並與第八、九章連結。及表7-2自主檢查表之備註2.檢查結果合格者註明，不合格者註明，如無需檢查之項目則打。備註3.嚴重缺失、缺失複查未完成改善，應填具缺失改善追蹤表進行追蹤改善。3.2查核品質缺失扣點表內容無缺失矯正預防，或缺失未追蹤改善，或( )未落實執行（4.03.06）。例如：未執行品管計畫所訂不合格改善追蹤表，缺乏自主性之缺失改善追蹤措施（照片編號：DSCN2653）。3.2 依品質計畫製作綱要第9章矯正與預防措施內容辦理：1.依公共工程施工品質管理作業要點規定，品管人員應辦理品管統計分析，並依統計結果，對於不符合事項提出矯正及預防措施，且對矯正結果辦理追蹤，並留存紀錄。2.矯正所關切的不是缺失本身，而是確保不符合事項不再發生的管制流程；為防止不符合事項再度發生，組織應依所訂定之矯正時機適時辦理矯正措施，追究並消除現存不符合事項之原因，俾持續改進品質管理系統之有效性。所採行措施，可包括對程序與制度面之修改。3.矯正措施流程：（1）有效處理使用者的缺失反應及完成品不符合規定的報告。（2）調查完成品、製程及品質系統的不符合原因，並記錄調查結果。（3）決定矯正措施，以消除不符合發生之原因。4.採取必要之預防措施，以消除潛在不符合之原因，以防止不符合狀況之再發生。所採行措施，可包括對程序與制度系統之修改。預防可以廣義的定義在事前與防範未然。但是此處所強調的是事後的不合格品及缺失分析檢討，以回饋到下一階段之施工或專案。5.預防措施流程：（1）利用適當資料來源，如影響產品品質之製程與作業、品質紀錄、稽核結果、相關表報、使用者之缺失反應或品管統計資料等，以分析及消除不符合之潛在原因。（2）決定執行預防措施的步驟。（3）執行預防措施，並實施各項管制，以確保其有效性。另依公共工程施工品質管理作業要點第6點第3款：品管人員應執行品管統計分析、矯正與預防措施之提出及追蹤改善。3.3文件紀錄管理未妥適（4.03.09）。例如：依據照片編號DSCN2492顯示，品質計畫書內有規定文件紀錄管理系統，惟實際之執行表單，並未執行該編碼之情形。3.3依品質計畫製作綱要第11章文件紀錄管理系統內容辦理：對於與本工程所有相關文件項目詳予表列，並作適當之分類、編碼，規劃其登錄、收發、核定、保存、作廢等作業程序及存放管理方式。對於文件之制定，應考量下列事項：（1）文件發行前之核准及適切性。（2）文件製作應易於閱讀並容易識別。 （3）應防止失效文件被誤用，若該文件為任何目的而保留時，應予以適當鑑別。3.4查核品質缺失扣點表內容其他承造廠商缺失（4.03.99）。例如：品質管理計畫未落實執行。本案經查核後，查覺眾多施工品質管理、施工品質、安全衛生等缺失，惟於自主品管過程，未能予以發現，並據以改善，施工廠商顯然未善盡品質管理責任，應予改進。 3.4品管人員依據公共工程施工品質管理作業要點第6點：品管人員工作重點如下：（一）依據工程契約、設計圖說、規範、相關技術法規及參考品質計畫製作綱要等，訂定品質計畫，據以推動實施。（二）執行內部品質稽核，如稽核自主檢查表之檢查項目、檢查結果是否詳實記錄等。（三）品管統計分析、矯正與預防措施之提出及追蹤改善。（四）品質文件、紀錄之管理。（五）其他提升工程品質事宜。施工品質4.1查核品質缺失扣點表內容混凝土澆置、搗實不合規範，有冷縫、蜂窩或孔洞產生（5.01.01。例如： H工區（潘氏宗祠前）截水溝壁之上層混凝土施工不良有蜂窩孔洞（照片編號DSC04138、DSC04139）。4.1 1.混凝土澆置及搗實作業應依混凝土工程施工規範第8章第3節及第4節相關規定辦理。承商在澆置混凝土前，應提報混凝土澆置計畫，送監造單位核定後據以執行，因此混凝土澆置計畫應涵蓋施工人員與施工機具配置，混凝土澆置應視情況分層、分段或分區澆置，澆注入模版時應立即予以搗實作業，避免蜂窩或孔洞現象產生。2.蜂窩及孔洞處理及預防（1）小蜂窩（較淺且面積較小者）a.修補前，缺陷及其周圍的鬆散混凝土應予鑿除至堅實及粗糙的混凝土面且須有適當形狀與深度，並用高壓水沖洗乾淨後先塗佈黏著劑再以水泥砂漿修補。b.修補用之水泥砂漿之材料及配比應與原混凝土的水泥砂將相近（砂需通過16篩），並力求顏色相近。c.砂漿若添加化學摻料時，品質須符合CNS或ASTM之相關規定。（2）較深或較大之蜂窩a.在不影響構造物之結構強度下，鑿去薄弱的混凝土與特別突出的粒料顆粒，然後用鋼刷、高壓空氣或高壓水清洗，於表面塗佈黏著劑，再用與原混凝土相同配比的混凝土填補搗實。b.較深蜂窩如清除困難，可埋壓力灌漿管、排氣管在灌注混凝土封閉後，進行水泥漿壓力灌漿。（3）孔洞a.清理孔洞周圍之浮漿及鬆散混凝土至完整堅硬表面，用高壓水沖洗乾淨並濕潤後，以原混凝土配比之無收縮水泥砂漿或細混凝土（粒料粒徑較小者）仔細填灌