环境管理体系考题-案例分析题.doc

1、在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。” 不符合事实：“公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”但仓库中尚未配置上述物资。”2、 查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。” 不符合事实：查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着。3、2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.1 a）“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；” 不符合事实：公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后没有增加或修正。4、某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。”“b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；” 不符合事实：总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，而公司内污水处理站内部监测记录显示污水处理后COD未超标，因此没有采取任何措施。5、 审核员到某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因为缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况”的要求。 不符合事实：在电镀车间审核，看到电镀车间内的含铬废水直接流到综合处理池处理。6、企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，审核员查阅相关污水监测数据，其结果均符合相关污水排放标准。审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.1“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。” 不符合事实：企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。8、 审核员在参观某公司锅炉房时，发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.2“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：d）偏离规定的运行程序的潜在后果。” 不符合事实：在锅炉房审核，司炉工不了解锅炉烟气除尘装置运转出问题后的处置措施。9、公司的“XYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.5 e）“确保文件自己清楚，易于识别”。 不符合事实：公司的“XYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免破损缺失。”而化学品仓库使用的MSDS已破损，上面有许多污渍，有些字迹模糊难以辨认。10、审核员在5月份审核时要求综合管理处长提供上次内审（2月份）不符合项报告的原因分案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：d)记录采取纠正措施和预防措施的结果” 不符合事实：发现7号、10号不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施以及是否验证有效的证据。11、办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3“ b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。” 不符合事实：公司对附近居民多次投资运送渣土的车辆遗撒问题，每次只派人清扫。12、审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾”、案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。” 不符合事实：厂内固废堆放区分为“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”三个区，但是在“一般工业固废”区中有废润滑油桶。13、审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他刚调来该岗位并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.2 b）“组织应建立、实施并保持一个或者多个程序，使为它或者代表它工作的人员都意识到；他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；” 不符合事实：用三氯乙烯进行清洗作业的员工不了解三氯乙烯的危害及预防措施。14、审核员在工厂审核时，当他巡视到西边厂界时，他发现一个大的储罐，审核员问是装什么案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况及事故，并规定响应措施。” 不符合事实：公司未将针对硫酸储罐的潜在泄漏制定响应措施列在议事日程上。16、审核员2007年8月在品质部审核，查看了法律法规和其他要求遵循情况评价程序，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.2“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。” 不符合事实：法律法规和其他要求遵循情况评价程序，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”但品质部未按照规定于今年六月份对守法情况进行检查。17、针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今，为此，公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.3“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素，还应考虑可选的技术方案，财务、运行及经营要求，以及相关方的观点。” 不符合事实：针对工业污水超标，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今，后来三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定，目标未能实现。18、6月某日，审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.1 a）“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或者修改的活动、产品和服务等因素；” 不符合事实：该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计七月投入使用，但是未对该生产线的环境因素进行识别。19、营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员问部门负责人以什么方案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 c）“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。” 不符合事实：营销部未向涉及的运输公司等业务关系的单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定。20、在某公司审核内审资料时发现：2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.5 b）“组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。” 不符合事实：查公司内审资料时发现，第一次内审时，生产部有15项不符合项，审核时间为3个小时。办公室没有不符合项，审核时间为2个小时。但在第二次内审时，生产部审核的时间为2个小时，办公室却为3个小时。21、2008年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实现情况，发现2007年初公司分案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：b）实现目标和指标的方法和时间表。” 不符合事实：行政部的节约用纸目标是：每半年节约50包纸，在第一、二个半年均实现了，但第三个半年未实现，但现场却发现只有单面用过的废纸。23、2008年7月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪声测试仪，审核员请企业提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器是2007年6月份购置的，使用前由案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.1“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。” 不符合事实：空压机房的编号为E-002的MB型噪声测试仪，校准日期是2007年6月12日，有效期1年，2008年7月30日现场审核时该噪声测试仪仍未送检。24、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推图施工的抱怨信。当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹的答道：“我已过问此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：b）与外部相关方联络的接收、形成文件及回应。” 不符合事实：企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推图施工的抱怨信，企业却未对此事及时给居民答复。25、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同未包含有关储存、运输的要求和其他注案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 c）“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。” 不符合事实：企业与环保处理公司签署的危险废物处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项。26、工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华城公司清运污泥提出管理要求或与华城公司签订合同？”案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 c）“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。” 不符合事实：工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂处理，但工厂未对华城公司清运污泥提出管理要求。28、在汽车制造厂第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。” 不符合事实：组织在内审中发现有一项管局机加工车间漏油的，工厂对此采取了纠正措施，但在第二阶段审核机加工车间时发现，车间漏油情况仍很严重。29、审核员在车间外发现有散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求。散落的石棉由委托的清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 c）“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。” 不符合事实：现场看到在车间外发现有散落的石棉，但公司未明确与散落的石棉清运公司沟通并对其执行要求的情况进行监督的部门。30、企业的某车间突然闻到一股氨气味，进一步观察，发现原来液氮为制冷季的冷冻系统发生了意外泄漏，审核员查案了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏”。当案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或者事故，并规定响应措施。” 不符合事实：车间的“氨的潜在泄漏”评价为重大环境因素，但未对氨的泄漏制定任何应急措施。31、某汽车4s专营店专营美国HOFA公司某品牌汽车的销售、维修和售后服务，美国HOFA公司向该4s店核发了绿色专营店管理要求和指南，要求该4s店在汽车销售、维修服务中担案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.2.2“组织应评价对其他要求的遵守情况。” 不符合事实：美国汽车公司要求其4s店遵守绿色专营店管理要求和指南，但4s店未对是否遵守绿色专营店管理要求方面进行定期评价。32、审核员在某企业食堂审核，该食堂使用液化气作为燃料，除正在使用的一罐液化气之外，在后厨操作间，还存放着慢慢两罐液化气。审核员查看了三个液化气罐的状态都良好。审核员案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。” 不符合事实：在企业食堂审核时发现，该食堂使用液化气作为燃料，但未有任何消防设施。33、5月18日在某服装厂审核，审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，便问陪同的推进室主任关于烟气排放的达标情况。主任说每个季度请市环保监测站监测一次，大部分都达案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。” 不符合事实：在锅炉房审核，锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，监测结果显示超标的现象。企业针对黑烟问题，我们年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但没有制定并实施具体解决方案。34、审核员在某电子企业审核时，发现该企业设备维修中产生的废弃润滑油交给了一家无资质的废油收集乡镇工厂，审核员刚好遇见来收油的工人，便问其废油怎么处理，工人回答，一部分用于他们自己的设备，一部分卖掉了。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 不符合事实：企业设备维修中产生的废弃润滑油交给了一家无资质的废油收集乡镇工厂，该工厂将回收的废油再出售。35、在某公司一车间审核时，审核员问负责消防的安全员，如果办公楼着火怎么办，安全员回答说逃生。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。” 不符合事实：在某公司一车间审核时，针对办公楼着火的应急与响应，负责消防的安全员，除了逃生没有其他应急和响应措施。36、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆遗洒问题，抽查了多分信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说“每次投诉后我们均及时派员工清扫了。”案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3 b）“对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施以避免再度发生；” 不符合事实：居民多次投诉运送渣土的车辆遗洒问题，公司每次只派人清扫。37、某科研院紧邻一家医院，该科研院在附近新盖一栋实验楼，施工处于基础阶段，审核员在基建科发现近一个月来收到医院和病人的多次投诉记录，反应夜间施工的噪声和强光给他们带案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.1 a）“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；” 不符合事实：基建科没有识别和管理施工建设中的环境因素。38、某纺织印染厂2009年9月进行了内部审核，由于染整车间的废水近一年来每个月都有超过本厂内控排放标准的现象，为此内审组开具了不符合报告。2010年1认证机构对该厂进行了监督审核。经现场验证，染整车间确实对此项不符合采取了纠正措施，其中包括了改变工艺过程的控制要求，但审核组发现与之有关的作业指导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3“组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改”要求。 不符合事实：染整车间对该不符合项采取了纠正措施，其中包括了对改变工艺过程的控制要求，但与之有关的作业指导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。39、6月15日审核组长在工厂监督审核时发现，该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，预计下月投入使用，便询问陪同的体系推进室主任，对此项活动公司已经做了哪些工作？体系案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.1 a）“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；” 不符合事实：该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，但未对此活动环境因素进行识别和评价。40、2009年8月24日审核员在某企业的安环科查看到环境绩效监测控制程序规定：“安环科负责联系地方环保监测部门对生产污水和废气进行监测，每年一次。如果监测的结果表明案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3 b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。 不符合事实：地方环保监测部门2009年6月29日出具的生产污水和废气的监测报告，发现生产污水的SS和COD超标，安环部未按照程序在一个月内采取有效的整改措施。41、在与最高管理者沟通时，审核员了解该企业已做出开发新的高附加值产品的决策，来到设计部门，负责人告诉审核员，研发人员的热情非常高，新产品及其工艺设计工作已经接近尾声，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.1 a）“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；” 不符合事实：新产品及其工艺设计工作已经接近尾声，但未及时对其生产过程中的环境因素进行识别。42、审核员在审核某电子企业时，企业设备维修中产生的废润滑油、废油棉纱交给一家乡镇工厂处理，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 c）“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通知供方及合同方。” 不符合事实：在审核某电子企业时，发现企业设备维修中产生的废润滑油、废油棉纱交给了一家没有危险废物处置资质的乡镇工厂处理。43、在某集团公司总经办审核时，发现其一部分职员的办公地点在办公大楼最西侧的一间房内，审核员到这间办公室询问他们，如果办公楼着火怎么办，回答说如果火势不大可以自己灭火。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。可行时，组织还应定期试验上述程序。”要求。 不符合事实：在审核总经办时，审核员问谁会使用楼道中放置的干粉灭火器以及是否参加过消防灭火演习，没有人回答。344、审核员看到空压机泵房“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能超过65db，夜间不能超过55db。”审核员按程序规定的方法测试了当时的厂界噪声，测试值为案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3 a）套款“识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响。” 不符合事实：在空压机泵房审核时发现，因空压机出现了故障而运转异常，导致厂界噪声超标，而公司未及时对空压机进行修理。45、审核员在某地板生产厂管理部审核时发现，该公司提供的环境监测报告为燃煤锅炉废气监测报告、厂界噪声监测报告、生活污水监测报告，当审核员询问管理部负责人为何未对板材锯切过程中粉尘排放实施监测时，该负责人回答说：“我们公司已经安装了除尘设备，所以就不需要监测了。”案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.1条款“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行关键特性进行例行监测和测量。” 不符合事实：在木地板生产车间审核时，发现车间切锯木板时产生粉尘，但公司没有对切锯木板产生的粉尘进行监测。46、在制造部的浸漆车间审核时，审核员发现有一堆铁桶，有的开着盖，便问车间工人桶中装着何物，为何没有加盖，工人回答说，有的是原漆，有的是有机溶剂，有些是废漆和废溶剂，案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.2 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益。 不符合事实：在制造部的浸漆车间审核时，发现工人为了经常配料和加料方便，对有些装有挥发性有机溶剂的铁桶开着盖。47、审核员在某一企业审核，在现场发现一位清洁工把含机油抹布放进了一般工业废品垃圾桶里，审核员问清洁工：“知不知道含机油抹布应分类放置在危险废弃垃圾桶里。”清洁工回答说：“我刚来一周没有接受过教育训练，我看别人这么做所以我也这样干了。”案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.2的“组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需要并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求”要求。 不符合事实：现场发现刚来的清洁工因没有接受过教育训练，而不知道含机油抹布应分类放置在危险废弃垃圾桶里。48、公司根据冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定了达标的目标、指标和方案，方案要求冲压车间作业时将门窗关闭，冲压设备间加设隔音板，车间内墙还粘贴了吸音材料，但方案实施完成后再次监测，厂界噪声还是超标。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.3.3的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求。 不符合事实：公司针对冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定管理方案，但是方案实施后噪声仍超标。49、在审核公司内审时发现，审核计划覆盖了公司的所有部门，也包括在另一城市的分部，但不能提供对分部（在另一城市）进行了审核的书面记录。内审组长说：分部主要是为了方便客户而设立的，业务流程同总部的相同，以前审核时候也只是由分部的人员把检查表填写下而已。这次的审核分部工作忙没来得及填写，等过两天会补齐的。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.5“应建立、实施并保持一个或多个审核程序，用来规定：策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求。” 不符合事实：公司内审覆盖了所有部门，但是未能提供对分部的审核记录。50、某工厂的污水是通过污水车间处理后汇入城市污水站处理。审核员在污水车间看到，3月20日污水站反应该工厂的污水严重超标，也提供不出整改的证据。审核员在审核环境管理体系部门主管人员时，回复他们部门没有一个人知道这个事。案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.5.3 b）“对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；” 不符合事实： 3月20日污水站反应该工厂的污水严重超标，未提供整改的证据。51、某个建筑施工队正在浇筑混凝土，审核员听到震耳欲聋的振捣声。便问项目经理，这个噪音能否控制？项目经理说：“噪音是施工行业的特点，很正常的，施工结束就没有事了，我们有张贴过告示牌。”案例分析： 不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.6 a）“建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。” 不符合事实：某个建筑施工队正在浇筑混凝土，产生的噪音震耳欲聋，项目经理说这是正常，未采取任何运行控制措施。52、审核员审核某制药企业环境管理体系，发现提取车间每天生产50KG的高浓度釜残废液，其COD达到40万mg/L，询问如何处置，陪同人员回答，我们全部废液都是排入污水站处理后达标排放。案例分析： 不符合的条款和内容：不符合GB/T24001-2004标准4.4.6条款的“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保 a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。”的要求。 不符合事实：制药企业高浓度釜残废液直接排入污水站处理。53、审核员在工厂进行审核时发现，工厂为扩大产能，新购置了大量设备。审核员问是否进行了环评？是否进行了环评验收？厂长说厂房新建时进行了环评和环评批复，这次增加设备，不存在重新进行环评的情况，但是我们对环境因素进行了评价和确认。案例分析： 不符合的条款和内容：不符合GB/T24001-2004标准4.4.6 a）“建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。”的要求。 不符合事实：工程扩大产能而新购置了大量设备，但未进行环评及环评验收。54、审核员在某单位车间焊接作业点审核时，现场观察发现有气体泄漏，审核员问有无考虑乙炔的泄漏爆炸应急预案，车间主任说：没有发生过火灾。案例分析： 不符合的条款和内容：不符合GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在紧急情况和事故，并规定相应措施。”的要求。 不符合实施：焊接车间未对乙炔泄漏爆炸紧急情况制定应急预案。55、审核员在审核某印铁厂LNG管理设备定期检查表时发现，2016年实际检查时间分别为2016.1.4,2016.3.6，查阅公司文件天然瓦斯LNG泄露点检技术标准规定:LNG泄露检查频次为1次/月。 答：不符合标准GB/24001-2015标准“8.1组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过:按照运行准则实施过程控制。”的要求。 不符合事实：公司文件天然瓦斯LNG泄漏点检技术标准规定：LNG泄漏检查频次为1次/月，实际检查时间分别为2016.1.4、2016.3.6。 56、审核员在审核某电子电器厂与客户的沟通交流发现其中一条记录，客户：该电子产品报废后该如何处置，该厂家客户服务人员回答：我们产品在设计过程中无明确规定报废后的处置，建议您可做为生活垃圾回收处理。 答：不符合标准GB/24001-2015标准“8.1从生命周期观点出发，组织应：a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求”的要求。 不符合事实：某电子电器厂家的产品在设计过程中无明确规定报废后的处置要求。 57、2015.6夏天，审核员对某厂设备科位于厂界边上的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员向主管问噪声达标情况，设备科主任说，天气热，不开门机器散答：不符合标准GB/24001-2015标准“6.1.2组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。”的要求。 不符合事实：空压机房开门后应当会引起厂界噪声超标，但是噪声未被评价为重要环境因素。58、在一家企业，由于某几类化学品存在泄露的可能性较大，且一旦泄露将产生重大的不符合GB/T24001-2016标准的6.1.4组织应策划。a采取措施管理。3）6.1.1所识别的风险和机遇的要求。不符合事实企业将几类化学品的泄漏确定为重要环境因素。也将其确定为需要应对的风险。但除了建立了应急准备与响应程序和预案。没有策划其他针对性措施59、在某重型机械设备生产企业审核时，审核员在现场发现企业将某些特种设备的维护和保养工作委托给了一家专业公司。审核员进一步了解企业如何对这些特种设备的维护和保养不符合GB/T24001-2016标准的8.1组织应确保对外包过程实施控制和施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度的要求。不符合事实。企业将某些特种设备的维护和保养工作委托给了一家专业公司，但未对这些特种设备的维护和保养过程实施管理。策划环境管理体系时也未考虑这一问题60、在某化工厂审核时，审核员了解到企业已按照2015版环境管理体系标准6.1.1条款的要求，识别并确定了多项可能对环境或对组织产生不利影响的潜在紧急情况。现场、不符合GB/T24001-2016标准，8.2组织应建立实施并保持对6.1。1中识别的潜在紧急情况进行应急准备并作出响应所需的过程的要求不符合事实：企业已识别了这样一种潜在紧急情况。某相邻工厂高压设备的意外事故可能对本组织的危险物品储存设施构成威胁，导致紧急情况或事故，却没有建立相应的应急准备和响应过程61、审核员在某污水处理站审核。现场观察发现。操作人员在草坪中临时发了一个用于污泥接种的暂存池。 不符合GB/T24001-2016标准，8.1组织应建立实施控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需要的过程。通过建立过程的运行准则。按照运行准则实施过程控制。不符合事实。现场观察发现。暂存池的底部及四周未做硬化处理也无其他防渗漏措施。水解酸化池氧化沟的运行控制参数如。污泥浓度。溶解氧浓度梯度。宫内平均流速等。未规定控制要求。为保持运行记录62、现场审核危险化学品仓库时。审核员发现一员工正在甲苯。审核员，与其交流。该员工说他是新来的也不是化工专业。领导安排做什么就做什么。不知道对此类化学品的日常管理有什么要求。不知道甲苯对环境的影响和预防的要求也不清楚，如果泄露或者发生火情应如何应对不符合GB/T24001-2016标准，7.3条款的组织应确保在其控制下的工作人员意识到与他们工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响的要求。不符合事实。危险化学品仓库搬甲苯的新员工不知道对此类化学品的日常管理有什么要求。不知道甲苯对环境的影响和预防的要求，也不清楚如果泄露或者发生火情应如何应对。63、 某企业2016年建立了新的环境目标。其中一项是。两年内实外排污水中的COD和NH3-N浓度分别在降低40%和30%审核员现场审查了环境目标的有关文件化信息询问并核实了实现目标的措施的实际情况不符合标准GB/T24001-2016标准，6.2.2条款策划如何实现环境目标时组织应确定如何评价结果，包括用于监视实现，其可度量的环境目标的进度所需的参数等要求。不符合事实。企业2016年建立了新的环境目标。两年内实外排污水中的COD和NH3-N浓度分别在降低40%和30%，但未考虑使用什么参数来监视此项目标实现进度。64、 现场观察发现某企业原料仓库堆放有大量易燃的有机溶剂，仓库有相应的火灾应急程序。现场摆放有灭火器审核员询问仓库管理员此有机溶剂的名称和性质时仓库管理员说因为标签均是英文的，上次主管告诉他们此物质的具体名称和性质，但他也记不起来了，只知道此物质依然要特别防火，对如何灭火比较清楚，其他的就记不清楚了，他们还进行过灭火演练不符合GB/T24001-2016标准，7.5.3条款组织应识别所确定的对环境管理体系策划。运行所需的来自外部的文化信息，适当时应对其予以控制的要求。不符合事实采购部门在采购易燃的有机溶剂时没有及时向供应商索取有机溶剂中的中文标识和。特性说明。65、 一家汽车四s店专营*公司。品牌汽车的销售。维修和售后服务。在这家4s店，还与*公司签署了执行绿色专业店管理要求和指南的协议。审核员在现场看到这家4s店已将绿色专营店管理要求和指南纳入了环境管理体系。合规义务的文件 不符合GB/T24001-2016标准，6.1.4条款。组织应策划如何在其环境管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施的要求。不符合事实4s店已将绿色专业店管理要求和指南纳入了环境管理体系-合规义务的文件，但在环境管理体系过程和相关业务过程中没有考虑针对绿色专业店管理要求和指南规定专门的要求。66、 审核员在a公司。见到车门上标有某某化工有限公司的罐车。正在往盐酸罐中卸货就询问了采购部的负责人是如何与该公司进行合作的。负责人很满意的说这家公司与我们合作多年了，一直没有出现过问题供货及时质量满足，要求我们也获取了该公司的道路运输经营许可证，还有给我们提供硫酸基液碱的公司也是这样的不符合GB/T24001-2016标准，8.1条款，从生命周期观点出发组织应于外部供方。沟通组织的相关环境要求。不符合事实a公司与盐酸运输公司平时主要交流需要多少货。什么时间送到对原生的质量规格，要求这些内容为沟通相关环境要求。67、 某电器集团有限公司生产各种小家，电公司建有以污水处理设施，对生产中产生的废水进行了处理，为了保证废水达标排放，质量部对车间来水进行初步化验，已决定后期药剂的添加浓度和添加量，同时对于处理后的废水进行测量。 不符合GB/T24001-2016标准，9.1.1条款，适当时组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。不符合事实，公