总承包工程交易模式特征比较研究.doc

总承包工程交易模式特征比较研究工程交易模式是业主根据其需求为完成设施建设而与其他组织之间的一种合同结构和费用协议安排的方法1。新型工程交易模式鼓励工程队伍的一体化从而促进建筑工程产出成果的创新2，因此工程交易模式是影响建筑业创新的重要因素之一3；同时，工程交易模式很大程度上决定了包含建设过程所有参与者的责任、义务和权利结构的整体框架，也决定了项目的建设速度、成本、工程质量与合同管理方式，因此选择合理的工程交易模式并在其框架下确定项目各参与方的责任、权利与义务也是工程成功的关键因素之一。中国理论界对总承包工程交易模式的研究颇多，但部分学者认为，总承包工程交易模式仅包括D-B和EPC两种子类别，大多数研究也主要集中在D-B和EPC两个方面4；从工程实践来看，在能源化工和交通运输等领域，Turnkey总承包模式也是大量基础设施项目所经常采用的模式5。全面分析D-B、EPC和Turnkey 3种模式的特征，并对其异同做出比较有利于业主在工程实践中正确认识总承包工程交易模式的适用性，并在项目决策阶段选择合适的发包模式，藉此提高工程项目承发包阶段的决策质量，促进项目管理的科学化。1D-B模式的特征、类型及其风险该模式中，业主按照总承包合同将全部或部分设计任务以及全部施工任务一起发包给一家总承包商。D-B交易模式下的参与主体有业主、D-B承包商及其各分包商、咨询工程师、建筑师（结构工程师）和材料或设备供应商。根据总承包商所承担的设计任务范围的不同，D-B交易模式可以分成4种类型6，如图1所示。施工图设计技术设计初步设计项目规划和设计参数项目范围施工桥接D-B模式早期设计D-B模式给定标准的D-B模式完全D-B模式图1 DB交易模式类型（1）完全D-B交易模式。业主在项目确定后即与总承包商签订合同，总承包商和业主一起确定项目范围、项目规划和概念设计等，直至项目完成。此种模式下业主需要承担招标失败的风险。（2）给定标准的D-B交易模式。业主独自确定详细设计标准和设计参数，总承包商依据业主提供的项目规划、设计标准、参数等资料进行工程设计。承包商投标报价的风险有一定程度的降低，投标意愿会高于完全D-B交易模式招标。（3）早期设计D-B交易模式。在这种模式中，业主在与总承包企业签署承包合同之前先完成一定程度的设计工作。此种模式下承包商的风险进一步降低。（4）桥接D-B交易模式。业主通常先完成30%-80%的设计任务，总承包商接受合同后在给定的设计基础上再继续后面的设计工作及施工任务。对承包商而言，投标风险大大减少。2EPC模式的特征、类型及其风险由于EPC交易模式中设计、采购、施工和试运行服务等工作都被一起发包给一个总承包商，因此在组织结构上，这种模式的承包商、材料/设备供应商和建筑师/结构工程师等参与主体被进一步内部化，组织结构关系更显简单，业主所要协调的关系随之减少，交易费用也随之降低。按照不同的分类方法，EPC交易模式可以分为诸多不同类别。根据工程项目的分包程度，EPC交易模式可分为EPC（spc）和EPC（msc）两个类别。根据选择分包商的主体的不同，EPC（spc）交易模式又可分为总承包商选择分包商的EPC交易模式和业主指定分包商的EPC交易模式两个类别。（1）总承包商选择分包商的EPC交易模式。EPC总承包商负责进行分包商的选择，并与分包商签署分包合同。业主所要面临的风险程度远远低于D-B总承包交易模式。（2）业主指定分包商的EPC交易模式。FIDIC“设计采购施工”（EPC）/交钥匙工程合同条件允许业主根据工程情况指定有资格且实力被业主所了解的分包商，从而形成了业主指定分包商的EPC组织形式。这种模式在保证了业主利益的同时也降低了总承包商所面临的工程风险。3Turnkey模式的特征、类型及其风险Turnkey交易模式的组织结构与EPC交易模式基本相同，但由于承包范围上向前延伸至项目决策阶段，向后则拓展到项目试运行（试车）阶段，总承包商内部组织结构也发生变动。Turnkey总承包商不仅要配备EPC类型总承包商的所有技术人员，还需配置项目决策和项目试运行的人员。按照选择分包商的主体不同，Turnkey交易模式也可分为与EPC类似的两种类型，并且在实践中也可以出现多种不同的变体。由于其组织结构EPC交易模式的各种类型基本相同，此处不再赘述。由于业主将更多的项目实施环节转移给Turnkey总承包商，与这些环节相关的工程风险也一并被转移，包括对项目背景了解不深入、对工程所在地的市场、经济、政治文化等信息来源不确切等因素可能导致的立项决策阶段的风险，使得Turnkey总承包商在经济和工期上要承担更多的责任。4工程总承包3种不同交易模式比较分析 工程总承包是现代西方工程项目管理的主流方式，也是我国政府提倡发展的工程交易模式之一。工程总承包3种不同交易模式之间既存在联系又存在区别。4.1业务范围比较 总承包交易模式的核心在于将至少包括设计和施工在内的工程任务发包给一个总承包商，因此设计和施工一体化承包与并行开展是3种不同交易模式在承包范围上的共同点。 如前文分析，D-B交易模式中总承包商所涉及的设计任务既可以包含从确定项目范围、项目规划开始的所有设计阶段，也可仅仅局限于初步设计、技术设计和施工图设计的后几个阶段；EPC和Turnkey交易模式中总承包商则要代替业主负责工程的整个勘察设计流程，EPC总承包商在试运行（试车）阶段还要为业主提供咨询服务，而Turnkey承包商更要负责进行项目的决策和后期试运行（试车）。在我国建筑业环境中工程总承包3种不同交易模式的承包范围对比，见图37。图3 总承包交易模式承包范围对比图4.2经济特征比较 3种不同交易模式分别把越来越多的工程环节发包给一个总承包商的特征，导致了：（1）业主所要直接面对的交易对象越来越少，与之相关联的针对交易对象的考察、谈判、监督、纠纷处理等环节随之减少，3种总承包交易模式下的整体工程的交易成本逐步降低。（2）对勘察、设计、采购、施工等承担唯一责任的总承包商介入项目的时间越来越早，有利于在项目早期开展全寿命周期成本控制。传统D-B-B模式下的勘察失误、设计变更、不同施工队伍间穿插交接等行为越来越多地在总承包商的统一管理中被内部化，由这些因素所引发工期拖延和工程费用增加的几率将逐步减少。因此，3种不同交易模式的整体工程交易成本再次逐步降低。（3）越来越多的工程风险被转嫁给总承包商，基于风险与收益相匹配的原则，3种不同交易模式的报价可能会逐步提高，但对于业主来说，只要承包商的报价在其投资估算范围以内，业主就可能会接受。（4）业主对项目范围的确定程度越来越低， 对项目的工期和投资越来越模糊。为了实现项目目标，业主必须能够越发清晰地对项目特征或需求做出描述。为了保证项目目标在自己的可控范围以内，业主所倾向的合同类型逐步发生变化。根据D-B交易模式下业主参与工程设计的不同程度，业主可以选择单价合同、总价合同和成本加酬金合同等多种合同形式，而在EPC和Turnkey交易模式下业主基本上仅倾向于总价合同。4.3参与主体能力要求比较 业主在3种交易模式中的参与程度越来越低，从而导致了：（1）对业主的工程业务能力的要求逐步降低，业主方组织内的技术人员数量可以逐步缩减，从而可以减少业主的内部组织成本。（2）由于业主对项目的控制程度和对总承包企业的监管程度越来越弱，因此对总承包企业的管理水平、技术能力和诚信程度提出了越来越高的要求。（3）基于上述的原因，3种不同模式下对咨询企业的技术能力和诚信程度的要求也越来越高。4.4项目预期目标控制比较（1）质量目标控制。在总承包企业的技术能力、工程经验、管理能力符合项目特征的前提下，若对工程实施较合理的质量监管且总承包企业保持较高诚信，工程总承包3种不同交易模式对于取得按国家验收规范设定的质量标准是无差异的。但在3种不同交易模式下总承包企业越来越早地参与到项目中来，可以做到统筹安排，兼顾项目决策、设计、采购、施工和试运行之间的内在逻辑关系，因此项目质量目标可以越发得到保证。（2）进度目标控制。D-B模式下由于业主要参与设备或材料的采购，甚至负责部分或大部分的设计工作，必然与由总承包商负责的工作造成较大的并行开展的困难，所以在进度目标的控制上D-B模式要弱于EPC和Turnkey模式。（3）投资目标控制。如前文分析，EPC和Turnkey模式在投资控制方面会比D-B模式提出更高的要求。5 结语在工程实践中尤其对于特大型项目而言，因其工期长、投资巨大，随着工程条件的变化，业主与承包商之间将有可能通过相互协商不断调整工作内容。而大型项目的结构复杂，为了充分发挥各种交易模式的优越性和现实可行性，往往可能采用以一种模式为主导的多种模式的混合体。因此，理论上总承包交易模式及其变型追求严谨性和普适性，但在实践中更注重交易模式的灵活性和实用性。业主应综合考虑其对项目参与程度的期望、对风险和纠纷的态度、对项目进度、质量、投资目标的追求等因素选择合适的总承包交易模式。参考文献:1MAFAKHERIF，DAIL，SLEZAKD，et ject delivery system selection under uncertainty: multioriteria multilevel decision Aid modelJ.J Manag Eng，2007，23(4):200一206.2WINCH，GM.Zephyrs of creative destruction: understanding the management of innovation in constructionJ.Build Res Inf，1998，26(4):268一279.2BLAYSE A M，MANLEY K. Key Influences on constructin， innovationJ.ConstrInnov，2004，4(3):143一154.4罗能钧，彭正龙我国大型建筑业企业再造的目标模式工程总承包企业J建筑经济，2005（5）：8-1