金融理论与实务第七章选择题及答案.doc

金融理论与实务第七章 资本市场一、单项选择题1.投资者把手中持有的基金份额按规定的价格卖给基金管理人并收回现金的过程是()。A开放式基金的销售 B开放式基金的认购 C开放式基金的申购 D开放式基金的赎回2.基金的累计单位净值高，则说明基金在前期()。A获得更多的增值 B获得的增值少 C与获得的增值无关 D获得的增值可多可少3.某一时点上基金资产的总市值扣除负债后的余额为()。A基金价值 B基金净值 C基金净现值 D基金单位净值4.将一部分资金投资于成长性好的股票，叉将一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股的投资基金为()。A公司型基金 B成长型基金 C收入型基金 D平衡型基金5.收入型基金适合于()。A较保守的投资者 B厌恶风险的投资者 C喜好风险的投资者 D能承受高风险的投资者6.成长型基金适合于()。A风险规避者 B厌恶风险的投资者 C能承受高风险的投资者 D较保守的投资者7.以追求资本的长期增值为目标的投资基金为()。A对冲基金 B成长型基金 C平衡型基金 D收入型基金8.依据一定的信托契约而组织起来的代理投资行为，投资者通过购买收益凭证的方式成为基金的收益人的基金类型为()。 A契约型基金 B套利基金 C集体型基金 D公司型基金9.证券投资基金的投资原则是()。A利益共享、风险共担 B自负盈亏、利益共享 C独立运作、自负盈亏 D风险共担、独立运作10.如果当日收盘价高于开盘价则K线实体部分为空白或填以()。A红色 B黑色 C黄色 D蓝色11.记录一只股票一定时段价格波动情况的是()。AK线图 B反转形态图 C趋势分析图 D指标分析图12.反映不同时点上股价变动情况的相对指标是()。A股票价值 B股票价格 C股票价格指数 D股票市值13.规定买方在支付一定的期权费后，其有权在一定期限内按交易双方所商定的协议价格购买或出售一定数量的股票的交易为()。 A期权交易 B期货交易 C保证金买长交易 D保证金卖短交易14.在规定的期限以内的任何时间都可以行使其购买标的资产的权利的期权称为()。A随意期权 B限期期权 C欧式期权 D美式期权15.买卖双方就买卖股票的数量、成交的价格及交割时间达成协议，但双方并不马上进行交割，而是在规定的时间履行交割，买方交付款项，卖方交付股票的交易方式为()。A现货交易 B期货交易 C期权交易 D信用交易16.股票的买方或卖方通过交付一定数额的保证金，得到证券经纪人的信用而进行的股票买卖的交易称为()。A现货交易 B期货交易 C期权交易 D信用交易17.预期每股盈利与市盈率相乘可以得出()。A净利润 B毛利润 C股票价值 D股票市场价格18.每股市价与每股盈利的比率是( )。 A市净率 B市盈率 C净利率 D收益率19.考虑了股份公司未来盈利能力，将股票未来收入进行折现的现值是股票的()。A市场价值 B预期价值 C真实价值 D潜在价值20.老的股份公司增发股票，采取的优先认股权方式称为（）。A增发 B优先认股 C认购 D配股21.()是指债券发行人不能按时还本付息的可能性。A违约风险 B流动性风险 C利率风险 D市场风险22.由某一特殊的因素引起，只对个别或少数证券的收益产生影响的风险是()。A系统性风险 B政策性风险 C全局性风险 D非系统性风险23.衡量债券收益率最重要的指标是()。A票面收益率 B现时收益率 C持有期收益率 D到期收益率24.采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率称为()。A票面收益率 B现时收益率 C持有期收益率 D到期收益率25.从买入债券到卖出债券之间所获得的收益率为()。A票面收益率 B现时收益率 C持有期收益率 D到期收益率26.债券的票面年收益与当期市场价格的比率为()。A票面收益率 B现时收益率 C持有期收益率 D到期收益率27.由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式是()。A承销发行 B包销发行 C私募发行 D公募发行28.债券以低于票面值的价格发行称为()。A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D差价发行29.债券投资者认购新发行债券的价格是债券的()。A购买价格 B交易价格 C发行价格 D买卖价格二、多项选择题1.债券的发行价格的种类有()。A平价发行 B补价发行 C溢价发行 D差价发行 E折价发行2.基金的运营费用主要包括()。A申购费 B基金转换费 C管理费 D托管费 E包销费3.目前国内市场上类似集合理财产品的准FOF基金型产品有()。A招商基金宝 B光大阳光2号 C信达满堂红 D华夏幸福基金 E国信金理财经典组合4.封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。A可进行长期投资和全额投资 B可投资于流动性相对较弱的资产C更好的激励约束机制 D资产流动性好 E收益率更高5.封闭式基金与开放式基金的区别主要表现在()。A期限不同 B份额限制不同 C交易所不同 D价格形成方式不同 E交易对象不同6.根据投资目标的不同，证券投资基金可以分为()。A对冲基金 B成长型基金 C收入型基金 D平衡型基金 E共同基金7.根据组织形态和法律地位的不同，证券投资基金可以分为()。A契约型基金 B公司型基金 C封闭型基金 D开放型基金 E共同基金8.证券投资基金的主要特点表现为()。A组合投资、分散风险 B集中管理 C利益共享、风险共担 D独立托管 E专业理财9.证券投资基金在美国被称为()。A共同基金 B互助基金 C投资公司 D行业信托基金 E证券投资信托基金10.投资基金通常可以分为()。A产业投资基金 B风险投资基金 C证券投资基金 D行业投资基金 E产品投资基金11.契约型基金与公司型基金的区别主要表现在()。A投资人不同 B投资者的地位不同 C法律主体资格不同 D基金的营运依据不同 E交易对象不同12.一般情况下，在股票交易中，常用的技术指标有()。AMACD BKDJ CVR DFOFELOF13.股票交易技术分析建立在三项合理的市场假设条件之下，分别为()。A一切历史会重演 B证券价格沿趋势移动 C市场行为涵盖一切信息D市场有效性假设 E市场无效性假设14.股票交易技术分析的技术分析方法一般包括()。A形态分析 B趋势分析 C行业分析 D指标分析 E股票价格指数分析15.期权交易需要考虑的因素大体上有()。A期权费 B期权的期限 C买卖的另一方 D交易股票的种类、数量 E交易股票的协议价格16.信用交易可以分为()。A保证金交易 B保证金卖短交易 C保证金买长交易 D保证金卖长交易 E保证金买短交易17.评估股票内在价值的常用方法有()。A成本法 B收益法 C贴现法 D市盈率估值法 E现金流贴现法18.股票流通市场主要包括()。A证券交易所 B货币市场 C资本市场 D银行间市场 E场外交易市场19.公开发行股票的运作程序有()。A清算 B发行定价 C准备招股说明书 D选择承销商 E认购与销售股票20.我国债券市场包括()。A交易所市场 B银行间市场 C商业银行柜台市场 D场外交易市场 E中长期债券市场21.一般情况下，衡量债券收益的指标有()。A名义收益率 B现时收益率 C名义利率 D到期收益率 E持有期收益率答案部分一、单项选择题1.D参见教材P177。 2.A参见教材P175 3.B参见教材P1754.D参见教材P173 5.A参见教材P173 6.C参见教材P173。7.B参见教材P173。 8.A参见教材P172。 9.A参见教材P172。10.A参见教材P167。 11.A参见教材P166。 12.C参见教材P165。13.A参见教材P161。 14.D参见教材P161。 15.B参见教材P161。16.D参见教材P161。 17.C参见教材P161。 18.B参见教材P160。19.C参见教材P159。 20.D参见教材P157。 21.A参见教材P154。22.D参见教材P154。 23.D参见教材P154。 24.D参见教材P153。25.C参见教材P153。 26.B参见教材P153。 27.D参见教材P150。28.C参见教材P150。 29.C参见教材P150。二、多项选择题1.AE参见教材P150。 2.CD参见教材P176。 3.ABE参见教材P175。4.AB参见教材P173。 5.ABCD参见教材P173。 6.BD参见教材P173。7.AB参见教材P173。 8.ABCE参见教材P172。 9.ABC参见教材P172。10.A