期货交易法规单项强化习题和答案4.doc

期货交易法规考单项强化习题和答案41当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约A期货契约B选择权契约C期货选择权契约D杠杆保证金契约2非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？A财政部B中央银行C以上皆是D以上皆非3证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意A涉及股价指数之期货交易契约B涉及外币及新台币间之期货交易契约C涉及利率之期货交易契约D涉及以金融商品为标的之期货契约4期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由A财政部B证期会C行政院D公告者为限5有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？A不得发行无记名股票B盈余主管机关得限制其分配C以上皆是6有关期货市场赔偿之顺序为？1原结算会员之交割结算基金2其它结算会员之交割结算基金3其它结算会员依比例分担4原结算会员之结算保证金5结算机构之赔偿准备金A14253B14235C41253D413527期货业包括A期货服务业、期货商、杠杆交易商B期货商、期货交易所C期货公会、期货商、期货结算机构8期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非A依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金B依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金C为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费D以上皆是9期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为A处理错账而于本公司开户B兼营者于本公司或其它期货商开户C主管机关核准D以上皆是10依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？A证券暨期货管理委员会B期货交易所C期货结算机构D地区性期货商业同业公会11全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于A1/2B全部C1/4D1/312期货交易法有关仲裁之规定，系采取A强制仲裁制B约定仲裁制C以上皆非13有关场外冲销的叙述，何者正确A买卖委托未进入期货交易所交易B私自居间交易C交叉交易14以下何者有权进行部位限制？1证期会2期货结算机构3期货交易所A1B2C3D12315下列何者是期货交易所规定之操纵行为？A意图影响期货交易价格自行散布不实之信息B与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需C连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者D以上皆是16期货商挪用客户保证金，主管机关可为？A3个月B6个月C9个月D以内停业之行政处分17期货商挪用客户保证金，可处A7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金B3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金C3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金D3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金18期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处A10万B20万C30万D60万以下罚锾19依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以A12万元以上60万元以下罚锾B警告C7年以下有期徒刑3百万元以下罚金D以上皆非20期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确A处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚B处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚C处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金21期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？A违约期货结算会员之交割结算基金B违约期货结算会员缴存之结算保证金C期货结算机构之赔偿准备金D其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担22依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之对作，包括下列何种行为？A场外冲销B交叉交易C擅为交易相对人D以上皆是23依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为A五千万B二亿C四亿D六亿24依期货商设置标准，综合期货商（经纪自营）之业务员最低人数为A1人B3人C6人D无限制25依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？A现金B政府债券C股票D金融债券26本国证券商兼营期货之资金称之为A最低实收资本额B指拨营运资金C以上皆是D以上皆非27期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应A申报主管机构核准B事先申报C事实发生后五日内申报D不必申报28期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？A开业、停业、复业、终止营业B主管人员出国C公司获利减少D以上皆非29依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？A营业能力B财务健全C以上皆是30依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？A期货商从事自营业务者B期货商从事经纪业务C专营期货商D以上皆是31期货商提列买卖损失准备之用途为A弥补期货商受托从事期货交易所受损失B弥补买卖损失额超过买卖利益额之差额C拨充资本D以上皆是32所谓全权委托交易系指代为决定何种项目之交易？A种类B数量C价格D以上皆是33若客户从事期货交易之能力不足时，期货商应如何处理？A要求客户提供适当担保B或拒绝其委托C以上皆是C以上皆非34受证券交易法第66条解任之证券商董事、监事，经过多久可以申请担任期货商之业务人员A3个月B6个月C1年D5年35依期货交易所设立标准之规定，期货交易所之设立保证金为A二十亿元B十亿元C二亿元D五千万元36有关资本额之叙述，何者正确？A期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元B公司制期货交易所资本额须12亿元C期货结算机构资本额须20亿元D期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元37何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？A期货交易之全权委托B结算会员或期货商财务、业务之查核C期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管D期货结算、交割之计算机作业及信息管理38期货交割结算基金应缴交之主体为何？A结算机构B结算会员C同业公会D主管机关39期货业务辅助人不得从事A招揽业务B受理开户C收受保证金D转单40期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约A立即妥善保存B送交法院公证C送交委任期货商确认并签章D送交期货交易所确认并签章41下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？A证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务B证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务C申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限D以上皆非42期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需A交付受托契约书及风险预告书予期货交易人B期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务C期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商D以上皆是43期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？A一百万元B五百万元C二百万元D一千万元44美国期货市场之自律组织包括1期货交易所2全美期货协会(NFA)3商品期货管理委员会(CFTC)4期货结算机构A1234B123C124D23445针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？A投资人部位限制（PositionLimited）B巨额申报限制（LargePositionReport）C以上皆是D以上皆非46下列何者不正确？A美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会B美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织C美国商品期货管理委员会共计五人D只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会47依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过A20B30C40D50的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖48日本商品期货交易之主管法规为A金融期货交易法B证券交易法C商品交易所法D以上皆非49有关日本商品期货交易所，其组织形态A为营利性之公司组织B为非营利性之公司组织C为非营利性之会员组织D以上皆非50有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？A商品期货经纪商没有分类B商品期货经纪商分为二类C商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同D以上皆非1(C) 2(C)3(B)4(B)5(C)6(C)7(A)8(C)9(C)10(A)11(C)12(B)13(A)14(C