中融-西安高新区财产权信托信托合同.pdf

信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行 诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信 托公司依据信托合同约定管理信托财产所 产生的风险，由信托财产承担。信托公司 因违背信托合同、处理信托事务不当而造 成信托财产损失的，由信托公司以固有财 产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。 中融中融中融中融- - - -西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托 1 1 1 1 期信托合同期信托合同期信托合同期信托合同 （B 类认购人） 合同编号：合同编号：合同编号：合同编号：2012310007004701201231000700470120123100070047012012310007004701-B-B-B-B 中融中融中融中融- - - -西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托 1 1 1 1 期期期期 风险申明书风险申明书风险申明书风险申明书 尊敬的尊敬的尊敬的尊敬的委托人委托人委托人委托人： 受托人中融国际信托有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的合法信 托机构，为了维护您的利益，特别提示您在签署信托文件前，仔细阅读本风险申明书、 中 融-西安高新区财产权信托 1 期信托合同等信托文件，独立做出是否签署信托文件的决定。 中融国际信托有限公司郑重申明：根据中华人民共和国信托法和信托公司管理办 法等法律法规的有关规定： （1）本信托不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承 受能力较强，且符合信托合同要求的合格投资者； （2）委托人应当以自己合法所有的财产权利设立信托，不得非法汇集他人资金参与认 购； （3）受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。受托人因违 背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔 偿时，由投资者自担。 委托人在本风险申明书上签字， 即表明已认真阅读并理解所有的信托文件， 并愿意依法 承担相应的信托投资风险。 申明人/受托人：中融国际信托有限公司 本机构作为委托人签署本风险申明书， 表示已认真阅读并理解所有的信托文件， 并愿意 依法承担相应的信托投资风险； 并表示同意以本机构对西安高新控股有限公司享有的本金金 额为人民币壹拾贰亿柒仟贰佰零陆万元的的应收账款债权中的本金金额为人民币叁亿壹仟 捌佰零壹万伍仟元整（小写：人民币 318,015,000 元）的应收账款债权设立信托。 （委托人亲自摘抄本页如下括号内文字） （本机构已经认真阅读并理解上述风险提示及中融-西安高新区财产权信托 1 期的所有信托 文件，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意依法承担相应的信托投资风险。 ） 委托人盖章： 日期：年月日 中融中融中融中融- - - -西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托西安高新区财产权信托 1 1 1 1 期期期期 认购认购认购认购风险申明书风险申明书风险申明书风险申明书 尊敬的尊敬的尊敬的尊敬的认购人认购人认购人认购人： 受托人中融国际信托有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的合法信 托机构，为了维护您的利益，特别提示您在签署信托文件前，仔细阅读本风险申明书、 中 融-西安高新区财产权信托 1 期信托合同等信托文件，独立做出是否签署信托文件的决定。 中融国际信托有限公司郑重申明： 根据 中华人民共和国信托法 、信托公司管理办法 的有关规定： （1）本信托不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承 受能力较强，且符合信托合同要求的合格投资者； （2）认购人应当以自己合法所有的资金认购信托受益权，不得非法汇集他人资金参与 认购； （3）受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。受托人因违 背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔 偿时，由投资者自担。 认购人在本风险申明书上签字， 即表明已认真阅读并理解所有的信托文件， 并愿意依法 承担相应的信托投资风险。 申明人/受托人：中融国际信托有限公司 本人/机构作为认购人签署本风险申明书，表示已认真阅读并理解所有的信托文件，并 愿意依法承担相应的信托投资风险；并表示同意以合法所有的资金认购中融-西安高新区财 产权信托 1 期项下信托受益权【】份，认购金额为人民币【】元。 （认购人亲自摘抄本页如下括号内文字） _ _ （本人/机构已经认真阅读并理 解上述风险提示及中融-西安高新区财产权信托 1 期的所有信托文件，充分了解并清楚知晓 本产品的风险，愿意依法承担相应的信托投资风险。 ） 认购人签字（机构认购人盖章） ： 日期：年月日 目目目目 录录录录 1 1 1 1 定义定义定义定义1 1 1 1 2 2 2 2 信托事务管理人信托事务管理人信托事务管理人信托事务管理人4 4 4 4 3 3 3 3 信托目的信托目的信托目的信托目的5 5 5 5 4 4 4 4 本信托的基本情况本信托的基本情况本信托的基本情况本信托的基本情况5 5 5 5 5 5 5 5 信托受益权信托受益权信托受益权信托受益权12121212 6 6 6 6 信托受益权份额的认购信托受益权份额的认购信托受益权份额的认购信托受益权份额的认购14141414 7 7 7 7 信托财产的管理、运用和处分信托财产的管理、运用和处分信托财产的管理、运用和处分信托财产的管理、运用和处分18181818 8 8 8 8 信托利益的计算信托利益的计算信托利益的计算信托利益的计算、支付、支付、支付、支付23232323 9 9 9 9 相关税费和信托报酬的计提和收取相关税费和信托报酬的计提和收取相关税费和信托报酬的计提和收取相关税费和信托报酬的计提和收取26262626 10101010 本信托的终止和本信托终止后信托财产的归属本信托的终止和本信托终止后信托财产的归属本信托的终止和本信托终止后信托财产的归属本信托的终止和本信托终止后信托财产的归属30303030 11111111 委托人的陈述和保证委托人的陈述和保证委托人的陈述和保证委托人的陈述和保证31313131 12121212 受托人的陈述和保证受托人的陈述和保证受托人的陈述和保证受托人的陈述和保证32323232 13131313 认购人的陈述和保证认购人的陈述和保证认购人的陈述和保证认购人的陈述和保证32323232 14141414 委托人的权利和义务委托人的权利和义务委托人的权利和义务委托人的权利和义务34343434 15151515 受益人的权利和义务受益人的权利和义务受益人的权利和义务受益人的权利和义务34343434 16161616 受托人的权利和义务受托人的权利和义务受托人的权利和义务受托人的权利和义务35353535 17171717 信息披露信息披露信息披露信息披露36363636 18181818 受益人大会受益人大会受益人大会受益人大会37373737 19191919受托人的解任和辞任受托人的解任和辞任受托人的解任和辞任受托人的解任和辞任40404040 20202020 风险揭示与承担风险揭示与承担风险揭示与承担风险揭示与承担41414141 21212121 违约责任违约责任违约责任违约责任42424242 22222222 保密义务保密义务保密义务保密义务43434343 23232323 法律适用和争议解决法律适用和争议解决法律适用和争议解决法律适用和争议解决44444444 24242424 其他其他其他其他44444444 25252525 认购信息认购信息认购信息认购信息47474747 中融中融中融中融- - - -西安高新区财产权西安高新区财产权西安高新区财产权西安高新区财产权信托信托信托信托 1 1 1 1 期信托合同期信托合同期信托合同期信托合同 本中融-西安高新区财产权信托 1 期信托合同 （“本合同”）由以下主体于 【】年【】月【】日在【】市签署。 委托人委托人委托人委托人：西安高新控股有限公司 法定代表人：王斌 住所地：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 A 座 19 层 受托人受托人受托人受托人：中融国际信托有限公司 法定代表人：刘洋 住所地：黑龙江省哈尔滨市南岗区嵩山路 33 号 认购人：认购人：认购人：认购人：本合同第 25 条记载的认购人。 鉴于：鉴于：鉴于：鉴于： 1. 委托人为依法设立并合法存续的有限责任公司，自愿将其合法持有的财 产权利信托给受托人，设立“中融-西安高新区财产权信托 1 期” ，由受托人依法 对信托财产进行管理运用； 2.受托人为合格的信托业务经营机构， 具备担任 “中融-西安高新区财产权信 托 1 期”受托人的资格； 3、认购人为在中华人民共和国境内居住的具有完全民事行为能力的自然人 或根据中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织，具备信托合同 规 定的合格投资者条件，愿意认购受托人设立的“中融-西安高新区财产权信托 1 期”项下信托受益权份额。 为此，委托人与受托人本着平等、互利、诚实、信用的原则，依据中华人 民共和国信托法、信托公司管理办法中华人民共和国合同法及其他有 关法律、法规、规章和规范性文件的规定，自愿签订本合同，以共同信守。 1 1 1 1 1定义定义定义定义 1.1释义释义释义释义 就本合同而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义： “ “ “ “ 信托合同信托合同信托合同信托合同 ” ” ” ”系指委托人与受托人签署的本编号为 2012310007004701-A 的中融-西安高新区财产权信托 1 期信托合同（A 类认购人）及其附件、编 号为 2012310007004701-B中融-西安高新区财产权信托 1 期信托合同（B 类认 购人）及其附件，包括对其的任何有效修订和补充。 “ “ “ “本合同本合同本合同本合同” ” ” ” 系单指委托人与受托人签署的本编号为 2012310007004701-B 的中融-西安高新区财产权信托 1 期信托合同（A 类认购人）及其附件，包 括对其的任何有效修订和补充。 “ “ “ “信托说明书信托说明书信托说明书信托说明书” ” ” ”系指中融-西安高新区财产权信托 1 期信托说明书， 包括对其的任何有效修订和补充。 “ “ “ “认购人认购人认购人认购人” ” ” ”系指签署风险申明书及信托合同认购人签署页，在中华 人民共和国境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成 立的法人或者依法成立的其他组织， 并具备本合同第 6.2.2 款所规定的合格投资 者资格。 本信托计划项下的认购人中， 购买并获得 A 类信托受益权的认购人为 A 类认购人，购买并获得 B 类信托受益权的委托人为 B 类认购人 。 “ “ “ “信托文件信托文件信托文件信托文件” ” ” ”系指规定本信托项下信托当事人之间权利义务关系的文件， 包 括但不限于信托合同 （包括作为其附件的信托说明书、 风险申明书）、 认购合同。 “ “ “ “本本本本信托信托信托信托” ” ” ”系指中融-西安高新区财产权信托 1 期，为一项依照受托人与委 托人签署的信托合同设立的财产权信托。 “ “ “ “信托受益权信托受益权信托受益权信托受益权” ” ” ”系指本信托项下的受益人根据信托文件所享有的权利， 其中 A 类受益人持有的信托受益权为 A 类信托受益权，B 类受益人持有的信托受益 权为 B 类信托受益权。 “ “ “ “信托信托信托信托受益权份额受益权份额受益权份额受益权份额” ” ” ”系指用以表征本信托项下信托受益权的均等份额， 以每 1 元认购资金对应的信托受益权为一份信托受益权份额， 分为 A 类信托受益权份 额、B 类信托受益权份额。 2 “ “ “ “受益人受益人受益人受益人” ” ” ”系指合法持有信托受益权的自然人、 法人或者依法成立的其他组 织。信托生效时，受益人为成功认购信托受益权份额的认购人；信托生效后信托 受益权份额发生继承/承继、转让及赠与等情形的，受益人为通过受让或其他合 法方式取得信托受益权份额的人。其中，享有 A 类信托受益权的受益人为 A 类 受益人， 享有 B 类信托受益权的受益人为 B 类受益人 。 本合同中除单独列示外， 受益人指 A 类受益人及 B 类受益人。 “ “ “ “受托人受托人受托人受托人” ” ” ”系指中融国际信托有限公司，为本信托的受托人。 “ “ “ “认购资金认购资金认购资金认购资金” ” ” ”系指认购人交付的用于认购信托受益权份额的资金，其中 A 类认购人交付的用于认购 A 类信托受益权份额的资金为 A 类受益权认购资金， B 类认购人交付的用于认购 B 类信托受益权份额的资金为 B 类受益权认购资金。 “ “ “ “标的债权标的债权标的债权标的债权” ” ” ”系指委托人根据委托协议、债权债务确认合同、债 权债务确认协议 对债务人享有的本金金额为人民币壹拾贰亿柒仟贰佰零陆万元 （小写： ￥1,272,060,000 元）的应收账款债权中本金金额为人民币叁亿壹仟捌佰 零壹万伍仟元（小写：人民币 318,015,000 元）的应收账款债权。 “ “ “ “信托财产信托财产信托财产信托财产” ” ” ”系指受托人按信托文件约定对标的债权管理、运用、处分或者 其他情形而取得的财产。 “ “ “ “债务人债务人债务人债务人” ” ” ”系指西安高新技术产业开发区管理委员会 “委托人委托人委托人委托人”/ / / /“西安高新控股西安高新控股西安高新控股西安高新控股”：系指西安高新控股有限公司。 “保证人保证人保证人保证人”：系指西安高新区草堂科技产业基地发展有限公司。 “ “ “ “委托协议委托协议委托协议委托协议” ” ” ”系指委托人与债务人于 2009 年 3 月 19 日签署的西安高 新区富裕新农村建设项目融资代建（BT）合作协议 。 “ 债 权 债 务 确 认 合 同债 权 债 务 确 认 合 同债 权 债 务 确 认 合 同债 权 债 务 确 认 合 同 ”系 指 委 托 人 、 债 务 人 签 署 的 编 号 为 2012310007004702 的债权债务确认合同 。 “ 债权债务确认协议债权债务确认协议债权债务确认协议债权债务确认协议 ” 系指委托人、 债务人与受托人共同签署的编号为 2012310007004703 的债权债务确认协议 。 “ 受 益 权 转 让 合 同受 益 权 转 让 合 同受 益 权 转 让 合 同受 益 权 转 让 合 同 ” 系 指 委 托 人 与 受 托 人 签 署 的 编 号 为 2012310007004704 的受益权转让合同 。 3 “ 保证合同保证合同保证合同保证合同 ”系指西安高新区草堂科技产业基地发展有限公司与受托 人签署的编号为 2012310007004705 的保证合同及其有效修订和补充。 “信托募集账户信托募集账户信托募集账户信托募集账户”系指受托人为本信托开立的人民币账户（账号： 100347027350010043；开户行：中国邮政储蓄银行哈尔滨红旗大街支行；账户名 称：中融国际信托有限公司） 。该账户用于归集认购人交付的认购资金。 “信托专户信托专户信托专户信托专户”或称“信托财产专户信托财产专户信托财产专户信托财产专户”系指受托人为本信托而开立的人民 币账户（账号：1201014040002704；开户行：中国民生银行西安分行营业部； 账 户名称：中融国际信托有限公司） 。该账户用于归集、存放本信托项下的全部资 金和支付信托费用、信托利益等款项。 “ “ “ “信托利益分配账户信托利益分配账户信托利益分配账户信托利益分配账户” ” ” ”系指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益 的银行账户。 “ “ “ “信托成立日信托成立日信托成立日信托成立日” ” ” ”系指“中融-西安高新区财产权信托 1 期”成立之日，为本 合同签署日。 “ “ “ “信托信托信托信托生效生效生效生效日日日日” ” ” ”系指本合同第 4.3.3 条规定的本信托生效之日。 “ “ “ “信托终止日信托终止日信托终止日信托终止日” ” ” ”系指根据本合同第 10 条的本信托终止之日。 “ “ “ “本信托存续期间本信托存续期间本信托存续期间本信托存续期间” ” ” ”系指本信托生效日至本信托终止日之间的期间。 “ “ “ “推介期推介期推介期推介期” ” ” ”系指信托生效前受托人向合格投资者推介本信托项下 A 类信托 受益权份额的期间。 “ “ “ “开放开放开放开放期期期期” ” ” ”系指信托生效后受托人向合格投资者推介本信托项下 B 类信托 受益权份额的期间。 “A A A A 类类类类信托受益权清退日信托受益权清退日信托受益权清退日信托受益权清退日”系指本信托生效后六个月内，受托人清退 A 类受益人所持有的信托单位之日。本信托清退日的设置，以及清退的具体程序由 受托人根据信托财产管理情况确定，并以受托人网站公告为准。 “开放期成功结束日开放期成功结束日开放期成功结束日开放期成功结束日” 系指开放期内， 该开放期募集条件得到满足且受托 人宣告开放期成功结束之日。 “信托月信托月信托月信托月/ / / /月数月数月数月数”：本信托生效之日，或每月本信托生效之日对应的日期 （如该月无对应的日期，则为该月的最后一日），至下一个月的本信托生效之日 4 对应的日期（如该月无对应的日期，则为该月的最后一日）构成一个信托月。 经 历的信托月的个数为信托月数。 “ “ “ “信托年度信托年度信托年度信托年度” ” ” ”系指自本信托生效日（含该日）起，每十二个信托月为一个信 托年度。 “本信托实际存续天数本信托实际存续天数本信托实际存续天数本信托实际存续天数” 系指本信托生效日 （含） 至本信托实际终止日 （不 含）期间的天数，如发生本合同约定的委托人收购信托受益权事宜，则本信托实 际存续天数指本信托生效日（含）至信托受益权转让合同约定的信托受益权 转让日（不含）期间的天数。 “延长期延长期延长期延长期” 指本信托期满 24 个月之日（含）后，由受托人决定延长 12 个信托月之日（不含）期间的天数。 “本信托本信托本信托本信托清算清算清算清算延长期存续天延长期存续天延长期存续天延长期存续天数数数数” 系系系系指本信托期满 36 个信托月之日 （含该日） 至本信托实际终止日（不含该日）期间的天数。 “ “ “ “中国中国中国中国” ” ” ”系指中华人民共和国（就本合同而言不包括香港特别行政区、 澳门 特别行政区和台湾地区）。 “ “ “ “中国银监会中国银监会中国银监会中国银监会” ” ” ”系指中国银行业监督管理委员会。 “ “ “ “法律法律法律法律” ” ” ”系指中国的法律、行政法规、规章和有关主管部门颁布的规范性文 件。 “ “ “ “工作日工作日工作日工作日” ” ” ”系指受托人的正常营业日 （不包括中国的法定公休日和节假日） 。 1.2其他定义其他定义其他定义其他定义 ..1本合同中未定义的词语或简称与其他信托文件中相关词语或简称的定义 相同。 ..2除非其他信托文件中另有特别定义， 本标准条款已定义的词语或简称在其 他信托文件中的含义与本合同的定义相同。 5 2 2 2 2信托事务管理人信托事务管理人信托事务管理人信托事务管理人 2.1受托人受托人受托人受托人 名称：中融国际信托有限公司 住所：哈尔滨市南岗区嵩山路 33 号 法定代表人：刘洋 联系人：杨涛 电话传真2.2保管人保管人保管人保管人 名称：中国民生银行股份有限公司西安分行 法定代表人：王毅 住所：西安市南二环西段 78 号中国民生银行大厦 联系人：陈文莉 3 3 3 3信托目的信托目的信托目的信托目的 委托人以其合法拥有的标的债权设立 “中融-西安高新区财产权信托1期”， 根据信托合同约定确定受益人范围，由受托人以自己的名义按照信托 文件约定为受益人的利益管理、运用和处分信托财产，向受益人分配信托 利益。 4 4 4 4本信托的基本情况本信托的基本情况本信托的基本情况本信托的基本情况 4.1本信托的名称本信托的名称本信托的名称本信托的名称 本信托的名称为“中融-西安高新区财产权信托 1 期” 。 6 4.2信托财产信托财产信托财产信托财产 ..1委托人将其依据委托协议及债权债务确认合同而对债务人享有的 本金金额为人民币壹拾贰亿柒仟贰佰零陆元（小写：￥1,272,060,000 元） 的应收账款债权中的本金金额为人民币叁亿壹仟捌佰零壹万伍仟元整 （小 写：人民币 318,015,000 元）的应收账款债权（ “标的债权” ）信托给受托 人，作为本信托项下的信托财产。 ..2有关信托财产的具体事宜如下： 2009 年 2 月 1 日，债务人印发了西安高新区管委会关于富裕新 农村建设项目的批复 ，同意委托人承建西安市高新区富裕新农村 建设项目。 2009 年 3 月 19 日，债务人、委托人签署了委托协议 ，约定债 务人委托委托人进行西安高新区富裕新农村建设（以下简称“标的 项目” ） 。 2012 年月日，标的项目经债权人申请并经债务人确认达到本 项目建设的 40%， 债务人应向委托人支付回购款人民币壹拾贰亿柒 仟贰佰零陆万元整（小写：￥1,272,060,000）。 债务人已与委托人签署债权债务确认合同 ，确认：截至债权 债务确认合同签署之日，债务人应就标的项目向委托人支付回购 款 总 计 人 民 币 壹 拾 贰 亿 柒 仟 贰 佰 零 陆 万 元 整 （ 小 写 ： ￥1,272,060,000）。委托人因此对债务人享有本金金额为人民币 127,206 万元的应收账款债权。委托人将该部分债权中 31,801.5 万 元应收账款债权信托给受托人。 委托人应确保债务人与委托人及受托人于本合同签署之日共同签 署债权债务确认协议 ，债务人确认并认可委托人将标的债权信 托给受托人的行为。 债务人承诺自信托生效之日起按照受托人向债 务人发送的还款通知书确定的还款日期及金额向受托人偿付标的 债权。 债务人未能按照受托人通知的还款进度偿付标的债权的，或者债 务人发生在债权债务确认协议项下的其他违约行为，或者委托 人违反信托合同 、 债权债务确认协议的任何约定，或者发生 7 保证合同约定的受托人行使担保权利的任何情形，受托人有权 宣布全部标的债权提前到期并向债务人发送书面通知， 要求债务人 一次性偿还未偿还的标的债权。 自信托成立日起，委托人即不再就标的债权对债务人享有任何权 利，包括但不限于以委托人名义以任何方式向债务人追偿标的债 权，亦无权收取债务人为清偿标的债权而支付的任何款项。自信托 成立日起， 无论委托人基于何种原因受到债务人为清偿标的债务而 支付的任何款项， 委托人均有义务在收到该款项的当日将其划付至 信托专户。 债务人有义务依据本合同第 条约定的还款进度或受托人 向债务人另行发送的还款通知书中确定的时间及金额直接向受托 人履行偿付义务。 如债务人未按本合同第 条的约定履行标的债权偿付义 务， 则无论委托协议 、 债权债务确认合同在效力上是否存 在任何瑕疵（包括但不限于无效、可撤销等情形） ，无论委托人在 履行委托协议 、 债权债务确认合同 、 债权债务确认协议 过 程中已经或可能存在任何瑕疵（包括但不限于没有完全履行其在 委托协议 、 债权债务确认合同 、 债权债务确认协议项下的 义务） ，无论标的债权对应的标的项目总价（ 委托协议中约定的 标的项目总体建设款，以下简称“标的项目总价” ）与标的项目项 目审计决算价格或者投资主管部门印发的审批文件所确定的投资 总额是否相同，无论债权债务确认合同 、 债权债务确认协议 中 确 定 的 人 民 币 壹 拾 贰 亿 柒 仟 贰 佰 零 陆 万 元 整 （ 小 写： ￥1,272,060,000）应收账款债权数额与委托人在标的项目中实际 投入的款项是否相符，无论本协议其他条款是否已得到履行，委托 人均应向受托人支付按以下方式计算的差额（如有） ，该差额等于 该时点债务人应向受托人偿付的标的债权数额扣除受托人已收到 的债权数额。 委托人支付该差额后并不免除债务人向受托人的债务 偿付义务。对于委托人依据本条向受托人支付的款项，在本信托终 止后由受托人以支付完毕信托费用、 信托利益后的剩余等额信托财 产（包括应收账款债权及附属担保权益和/或现金等资产）偿还给 委托人,届时委托人与受托人基于本条产生的债权债务关系清结。 0 委托人与受托人签署受益权转让合同 ，约定：如果债务人不 8 能按照债权债务确认协议的约定按时、足额偿付标的债权， 则 受托人有权向债务人出具书面通知， 要求债务人自通知出具之日起 5 个工作日内纠正违约行为；如果债务人未能在上述时间内纠正违 约行为，则受托人有权向委托人发出书面通知，要求其自通知出具 之日起 5 个工作日内收购本信托全部受益权或要求保证人对债务 人偿付标的债权的义务承担连带保证责任。 如委托人未能在规定的 时间内履行其购买义务， 则受托人可要求保证人对上述信托受益权 购买义务承担连带保证责任来实现债权。 在符合信托文件约定条件 下，无论委托人是否及时承担购买责任，受托人均有权通过向第三 方转让等方式处置标的债权。信托成立后，标的债权即成为本信托 项下的信托财产， 本信托项下的信托财产还包括受托人因对标的债 权管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产。 ..3 委托人声明和承诺： 标的债权真实合法存在，且不存在任何未向受托人披露的瑕疵、 已 有的争议或纠纷。 合法持有标的债权， 标的债权上没有负担任何担保权益或其他权利 限制或任何第三方的权利，依法可以信托或转让。 已获得进行标的债权信托所必需的全部许可、授权及同意。 向受托人信托的标的债权为债务人单方支付义务债权， 受托人不负 担委托协议项下原债权人的任何义务、责任。 ..4委托人受让承诺 委托人同意，若债务人未按照债权债务确认协议的约定按时、 足额偿付标的债权， 则受托人有权要求委托人按照以下价格收购本 信托项下全部受益权，购买价格为：购买价格=本信托生效时A类受 益权认购资金+本合同第9条所约定的本信托应承担的信托费用、 信 托税费及规费+根据编号为2012310007004701-A中融-西安高新区财 产权信托1期信托合同（A类认购人） 中约定的A类认购人应获得的 预期信托收益+B类认购人应获得的预期信托收益+本信托生效时A 类受益权认购资金12%财产权信托清算延长期存续天数 （如有） 9 /365天受托人在本信托项下已收到的标的债权款项+西安高新技 术产业开发区管理委员会就延迟付款应付的违约金和应承担其他 违约责任的金额。 B类认购人应获得预期信托收益按本合同第8条规定计算。 受益人特此指定并全权授权受托人在上述情形发生时向委托人转 让信托受益权， 授权范围包括但不限于由受托人以自己的名义签署 受益权转让协议 、收取转让价款、自行办理信托受益权转让过 户登记、代表受益人参加诉讼等与受益权转让协议签署、履行 相关事宜。就该等受益权转让，受托人免收过户登记手续费。 认购人签署信托合同或受让本信托项下信托受益权即视为接受 该等信托受益权转让的交易安排及相关要求。 本合同即作为认购人 （受益人） 授权受托人向委托人转让其持有的信托受益权的正式授 权委托文件，认购人（受益人）与受托人无需对该事项另行签署授 权委托书。 委托人应将全部转让价款支付至信托专户， 并由受托人统一向各信 托受益人信托利益分配账户进行划付。 依照前款约定转让信托受益 权的，各信托受益人获得的转让价款金额按照以下公式计算： B类受益人可获得的转让价款=该受益人持有的信托受益权份额份 数1元+该受益人持有的信托受益权份额份数1元该受益人 持有的信托受益权对应的年化预期收益率自开放期成功结束日 （含）至信托受益权转让日（如有，不含）的实际天数365天- 该受益人已获得的信托利益。 A类受益人可获得的转让价款以编号为2012310007004701-A中融- 西安高新区财产权信托1期信托合同（A类认购人） 合同中约定的 为准。 自受让人将转让价款足额划付至信托专户之日为信托受益权转让 日，自信托受益权转让日次日起，原信托受益人持有的受益权凭证 即失去法律效力，本信托项下的信托受益权为委托人持有。 10 ..5 为保证委托人在受益权转让协议项下的受益权收购义务，由保证人 为受托人提供保证担保。受托人按照第款的约定将转让价款支付原 信托受益人后，受托人即免除本合同项下对原信托受益人的一切责任。 4.3本信托的成立本信托的成立本信托的成立本信托的成立与生效与生效与生效与生效 ..1本信托于委托人与受托人签署本合同之日成立。 ..2委托人委托受托人于本信托成立后向投资者推介本信托项下的信托受益 权，推介期自 2012 年【】月【】日（含该日）至 2012 年【】月【】 日 （含该日） 。受托人可根据信托受益权推介情况调整推介期的终止日期。 ..3委托人委托受托人向 A 类认购人发行的信托受益权份额最低规模为 15,000 万份（“最低认购规模”），但受托人有权根据认购情况调整最低 认购规模并在受托人网站进行公告。推介期内，本信托在如下条件均得到 满足时生效： 受托人已确认接受认购且已交付完毕的 A 类认购人的认购资金对 应的信托受益权份额达到最低认购规模； 认购金额在 300 万元以下的自然人不超过 50 人； 债权债务确认协议、受益权转让合同、保证合同均已 妥为签署。 受托人宣布本信托生效之日为本信托生效日。 ..4在推介期届满之日， 若上条所述的本信托生效条件仍未获得满足，或推介 期内发生使本信托无法生效的不可抗力事件， 则受托人有权宣布本信托不 生效，债权债务确认协议、本合同自动解除。债权债务确认协议、 本合同解除后， 受托人即就本合同项下所列事项免除一切相关责任。受托 人应于推介期结束后 30 个工作日内将认购人交付的认购资金返还认购 人， 并按照中国人民银行公布的届时有效的金融机构人民币活期存款基准 利率（“基准利率”），向认购人支付该笔认购资金自向信托募集账户的 交付日 （含该日） 至受托人返还给认购人之日 （不含该日） 期间内的利息， 返还所需银行费用从该等款项中直接扣收。 受托人返还前述款项及利息之 后，受托人就债权债务确认协议 、 信托合同所列事项免除一切相关 11 责任。 ..5A 类受益人自本信托生效之日起享有信托受益权。本信托生效后，A 类认 购人交付的认购资金通过信托财产专户划付至委托人指定的银行账户。 ..6本信托生效后，该等认购资金自到达信托募集账户之日（含该日）至本信 托生效日（不含该日）期间按照基准利率计算的利息归 A 类受益人所有， 于信托生效日后首个信托利益支付日支付给 A 类受益人。 4.4本信托开放期及清退日本信托开放期及清退日本信托开放期及清退日本信托开放期及清退日 ..1本信托生效后设开放期，受托人拟设开放期发行 B 类信托受益权份额， 规模为 15,000 万份（“开放期认购规模”，以实际募集金额为准）。开 放期的起止日期由受托人决定并在受托人网站( )公告。 受托 人有权根据信托财产管理运用的具体情况调整开放期的时间和认购规模 并在受托人网站( )公告。 开放期届满之日或之前，如下条件均得到满足时，受托人有权宣告开放期 成功结束： （1）受托人已确认接受认购且已交付完毕的 B 类认购资金对应的信托受 益权份额达到最低认购规模； （2）认购金额在 300 万元以下的自然人不超过 50 人； 受托人宣告开放期成功结束之日为开放期成功结束日。B 类受益人自开放 期成功结束日起享有 B 类信托受益权。 B 类认购人交付的认购资金自到达信托募集账户之日（含该日）至开放期 成功结束日 （不含该日） 期间按照基准利率计算的利息归 B 类受益人所有， 于开放期成功结束日后首个信托利益支付日支付给 B 类受益人。 在开放期届满之日，若本条所述的开放期成功结束条件仍未获得满足，受 托人应于开放期届满后 30日内将B类认购人交付的认购资金返还认购人， 并按照中国人民银行公布的届时有效的金融机构人民币活期存款基准利 率（“基准利率”），向 B 类认购人支付该笔认购资金自到达信托募集账 户之日（含该日）至受托人返还给认购人之日（不含该日）期间内的利息， 返还所需银行费用从该等款项中直接扣收。受托人返还前述款项及利息之 12 后，受托人就认购合同（B 类认购人）所列事项免除一切相关责任。 ..2本信托项下受托人宣告开放期成功结束之日为 A 类信托受益权清退日， 受托人应在 A 类信托受益权清退之日办理 A 类受益人清退事宜，并以本 合同约定的方式向 A 类受益人分配信托利益。 4.5本信托的期限本信托的期限本信托的期限本信托的期限 ..1本信托的预计存续期限为二十四个信托月，自本信托生效之日起计算。 受 托人有权根据本项目进展决定延长十二个信托月， 认购人签署本协议即认 可本延长期安排。 ..2发生信托合同或法律法规规定的其他本信托存续期限延长的情形的， 本信托期限延长。 ..3发生本合同第 10.1.1 款规定情形，本信托可提前终止。 5 5 5 5信托受益权信托受益权信托受益权信托受益权 5.1本信托的本信托的本信托的本信托的信托受益权信托受益权信托受益权信托受益权 ..1 认购人享有的信托受益权份额根据认购人的认购情况确定， 不低于最低认 购规模 100 万份。 每一认购人最终享有的信托受益权份额数量根据其交付 的认购资金金额确定，每一元认购资金认购一份信托受益权份额。 ..2 签署风险申明书、信托合同认购人签署页认购信托受益权份额、 交付认购资金且受托人确认接受其认购的认购人为本信托项下的受益人， A类受益人自信托生效之日起享有A类信托受益权,B类受益人自开放期成 功结束之日起享有 B 类信托受益权。 5.2信托受益权的信托受益权的信托受益权的信托受益权的继承继承继承继承/ / / /承继、转让及赠与承继、转让及赠与承继、转让及赠与承继、转让及赠与 ..1信托受益权的继承/承继 自然人受益人持有的信托受益权可以继承， 机构受益人持有的信托受益权 可以承继。信托受益权发生继承/承继的，继承人/承继人应提交：继承/ 承继法律文件、信托合同、有效身份证件及复印件、证明被继承人死 亡的有效法律文件及复印件/证明信托受益权发生合法承继的有效法律文 件及复印件以及受托人要求的其他文件， 前往受托人处办理信托受益权继 13 承/承继确认。未到受托人处进行确认的不能对抗受托人。 信托受益权发生继承/承继的， 受托人不收取办理信托受益权继承/承继确 认手续费。 ..2信托受益权的转让 本信托的信托受益权可以转让。 委托人在此确认并同意，无需委托人另行同意，受益人可根据信 托合同约定自行转让信托受益权。 信托受益权的转让应符合以下条件： （1） 受益人仅可以向符合本合同第 6.2.2 款所规定的合格投资者 转让其持有的信托受益权份额。 （2） 信托受益权进行拆分转让的，受让人不得为自然人。 （3） 机构所持有的信托受益权，不得向自然人转让或拆分转让。 ..3信托受益权转让确认手续 转让双方应持原信托合同、有效身份证件及复印件、受益权转让协议 以及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行 确认的不能对抗受托人。 ..4受益人转让信托受益权份额的， 转让方或受让方应按所转让的信托受益权 份额对应的认购资金金额的 1%向受托人交纳转让确认手续费（另有约定 除外） ，转让确认手续费不计入信托财产，归受托人所有。 ..5信托受益权的赠与 本信托受益权可以赠与。委托人在此确认并同意，信托受益权的赠与， 无 需委托人另行同意，受益人可根据信托合同约定自行赠与。信托受益 权赠与的， 受赠人应为符合本合同第 6.2.2 款规定的合格投资者。赠与人 不得将信托受益权向自然人拆分赠与， 机构不得将其持有的信托受益权赠 与自然人或拆分赠与。 信托受益权受赠人应无条件接受本合同对受益人的 全部规定。 14 ..6信托受益权赠与确认手续 赠与人和受赠人应携带原信托合同、赠与人和受赠人身份证明文件、 经公证的赠与合同或其他证明赠与法律关系的书面法律文件及受托人要 求的其他文件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确认的不能对 抗受托人。 ..7 受益人赠与信托受益权份额的， 赠与方或受赠方应按所赠与的信托受益权 份额对应的认购资金金额的 1%向受托人交纳赠与确认手续费（另有约定 除外） ，赠与确认手续费归受托人所有，不计入信托财产。 6 6 6 6信托受益权份额的认购信托受益权份额的认购信托受益权份额的认购信托受益权份额的认购 6.1认购认购认购认购 委托人委托受托人于信托成立后向投资者推介本信托项下信托受益权份额。 认购人提出认购申请并提交本合同规定的必备证件，与受托人、委托人共同签署 信托合同 并交付认购资金且受托人确认接受其认购后，即取得成为本信托项 下受益人、享有信托受益权的资格，A 类受益人于本信托生效之日起享有相应的 信托受益权，B 类受益人于开放期成功结束之日起享有信托收益权。 认购人认购信托受益权份额，应向委托人支付认购资金，作为其取得成为本 信托项下受益人的资格并最终享有信托受益权的对价。 委托人委托受托人设立信 托募集账户专门接收认购人交付的认购资金， 并于信托生效之日将全部认购资金 支付至委托人指定账户。 信托计划成立后， 受托人于推介期、开放期分次向投资者推介本信托项下信 托受益权份额。推介期与委托人、受托人签署信托合同（A 类信托受益人） 的投资者为 A 类信托受益人；开放期与委托人、受托人共同签署信托合同（B 类信托受益人）的投资者为 B 类信托受益人。 6.2认购人资格认购人资格认购人资格认购人资格 ..1 本信托项下信托受益权份额的认购人应为在中华人民共和国境内居住的 具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立的法人或者依 法成立的其他组织，并具备本合同第 6.2.2 款所规定的合格投资者资格。 委托人应为符合法律法规规定条件的合格投资者。 15 ..2 前述所称合格投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信 托投资风险的具有完全民事行为能力的自然人、 法人或依法成立的其他组 织： (1) 投资本信托的最低金额不少于人民币 100 万元的自然人、法人或者 依法成立的其他组织； (2) 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过人民币 100 万元，且能提 供相关财产证明的自然人； (3) 个人收入在最近三年内每年收入超过人民币20万元或者夫妻双方合 计收入在最近三年内每年收入超过人民币 30 万元， 且能提供相关收 入证明的自然人。 6.3认购价格及认购数量认购价格及认购数量认购价格及认购数量认购价格及认购数量 ..1每份信托受益权份额的认购价格为人民币 1 元。 ..2认购人认购信托受益权份额的份数最低为 100 万份，超过 100 万份应按 照 10 万份的整数倍递增。受托人可调整认购人认购数量下限并在受托人 网站（www.zritc .com）上予以公告。 6.4认购程序认购程序认购程序认购程序 ..1投资者认购信托受益权份额时，按照认购资金金额优先的原则认购，即 认购资金金额大的投资者优先获得认购。在资金金额相同的情况下，按照 认购资金到账时间优先的原则认购， 即认购资金先到达信托募集账户的投 资者优先获得认购。 受托人将视认购的具体情况，保留拒绝认购人认购本 信托项下信托受益权份额的权利。 ..2投资者认购信托受益权份额，应当认真阅读信托合同、信托说明 书和风险申明书，向受托人提交如下必备证件： 认购人为自然人的，需本人的身份证原件、信托利益分配账 户存折/银行卡、财产证明或收入证明原件及前述证件的复印件以及 受托人要求提供的其他文件。 认购人为法人或其它组织的，若经办人为法定代表